1.范圍

本文件規定了民用爆炸物品生產(chǎn)、銷(xiāo)售企業(yè)開(kāi)展生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設的基本要求、隱患分級與分類(lèi)、工作程序和內容、信息平臺建設、事故隱患排查治理臺賬和持續改進(jìn)要求。

本文件適用于民用爆炸物品生產(chǎn)、銷(xiāo)售企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系的建設。

2.規范性引用文件

下列文件中的內容通過(guò)文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB50089 民用爆炸物品工程設計安全標準

WJ/T9075 民用爆破器材企業(yè)安全檢查方法檢查表法

3.術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1 事故隱患 hidden risk of work safety accident

企業(yè)違反安全生產(chǎn)、職業(yè)衛生法律、法規、規章、標準、規程和管理制度的規定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能導致事故發(fā)生或導致事故后果擴大的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。

3.2 隱患排查 screening for hidden risk

企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、崗位員工以及其他相關(guān)人員依據國家法律法規、標準和企業(yè)管理制度，采取一定的方式和方法，對照風(fēng)險分級管控措施的有效落實(shí)情況，對本單位的事故隱患進(jìn)行排查的工作過(guò)程。

3.3 隱患治理 elimination of hidden risk

消除或控制隱患的活動(dòng)或過(guò)程。

3.4 隱患信息 hidden risk information

包括隱患名稱(chēng)、位置、狀態(tài)描述、可能導致后果及其嚴重程度、治理目標、治理措施、職責劃分、治理期限等信息的總稱(chēng)。

4.體系建設基本原則

4.1 兼容性原則

企業(yè)安全隱患排查治理體系應與風(fēng)險分級管控體系相銜接，與企業(yè)現有安全生產(chǎn)管理體系、職業(yè)健康管理體系、安全生產(chǎn)標準化管理、各類(lèi)體系認證等相互兼容。

4.2 科學(xué)治患原則

企業(yè)應樹(shù)立科學(xué)治患理念，采用先進(jìn)、實(shí)用的隱患排查方法，積極利用信息化技術(shù)手段實(shí)施隱患排查治理。

4.3 注重實(shí)效原則

通過(guò)體系的實(shí)施，全面排查、精準判定、科學(xué)施策、有效消除各類(lèi)安全隱患，提高企業(yè)隱患排查治理能力。

4.4 全員參與原則

企業(yè)應制定事故隱患排查治理培訓、考核計劃，分層次、分階段組織全員學(xué)習培訓，并保留培訓記錄，使全體從業(yè)人員掌握相關(guān)標準、程序、方法，明確各層級、崗位事故隱患排查責任、周期。

4.5 持續改進(jìn)原則

企業(yè)應每年不少于一次進(jìn)行體系評審，根據內、外部變化的情況進(jìn)行持續改進(jìn)，以確保其連續性、適宜性和有效性。

5.基本要求

5.1 建立事故隱患排查治理組織體系

企業(yè)主要負責人應負責組織建立事故隱患排查治理組織體系及工作機制，包括組織機構、崗位職責、工作目標、議事規則、工作安排等。

5.2 建立健全體系運行管理制度

建立健全事故隱患排查治理體系運行管理制度，包括各級各類(lèi)人員職責、各部門(mén)運行協(xié)作流程、隱患排查范圍、隱患排查方法、隱患治理、動(dòng)態(tài)管理和考核制度等，明確各級各類(lèi)人員隱患排查治理職責，形成企業(yè)集團、企業(yè)（場(chǎng)點(diǎn)）、車(chē)間、班組、崗位分級隱患排查治理體系。

5.3 完善科學(xué)隱患排查方法

積極采用適用的、有針對性的、科學(xué)的事故隱患排查方法，利用智能化管控技術(shù)，進(jìn)一步完善危險場(chǎng)所風(fēng)險點(diǎn)和關(guān)鍵部位在線(xiàn)監控、自動(dòng)報警、故障自診斷、故障自愈等技術(shù)手段，建立本企業(yè)各類(lèi)危險生產(chǎn)作業(yè)隱患排查治理數據庫。通過(guò)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)在安全生產(chǎn)中的融合應用，增強企業(yè)安全生產(chǎn)的感知、監測、預警、處置和評估能力，加速隱患排查從靜態(tài)分析向動(dòng)態(tài)感知、事后應急向事前預防、單點(diǎn)防控向全局聯(lián)防的轉變，提升本質(zhì)安全水平。

5.4 實(shí)行隱患治理閉環(huán)管理

隱患治理實(shí)行分級管理、分類(lèi)監管、重點(diǎn)處理、動(dòng)態(tài)跟蹤、綜合治理。一般事故隱患由基層單位自查自改，治理過(guò)程、治理方法和整改驗收存檔備查；重大事故隱患須由企業(yè)主要負責人負責組織治理并驗收。

5.5 實(shí)施績(jì)效考核與責任追究

按照事故隱患排查治理考核制度進(jìn)行考核，考核與績(jì)效掛鉤。對事故隱患排查治理成效顯著(zhù)的，予以獎勵；對未按要求進(jìn)行事故隱患排查治理、治理效果達不到要求、弄虛作假的單位和人員實(shí)施責任追究制。

5.6 強化隱患排查治理技能培訓

發(fā)揮工程技術(shù)人員作用，強化各級安全管理和作業(yè)崗位人員的隱患排查治理的技能培訓及考核，并建立健全相關(guān)培訓檔案。

5.7 實(shí)行隱患排查治理信息公開(kāi)和重大事故隱患備案制

企業(yè)應對隱患排查治理的基本信息以適當的方式及時(shí)向行業(yè)監管部門(mén)上報，并及時(shí)向職工公開(kāi)，接受職工的監督。

重大事故隱患排查治理情況應當及時(shí)向負有安全生產(chǎn)監督管理職責的部門(mén)和職工大會(huì )或職工代表大會(huì )報告，并將自查自改自報閉環(huán)管理情況進(jìn)行備案。

6.隱患分級與分類(lèi)

6.1 分級

6.1.1根據整改、治理和排除的難度及其可能導致事故后果和影響范圍，企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。

6.1.2重大事故隱患包括違反法律、法規、規章、標準等有關(guān)規定，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的隱患或可能造成較嚴重危害的隱患，具體包括以下情形：

a）證照不齊，安全評價(jià)、評估結論為不合格的；

b）未建立安全管理機構、未配備安全管理人員、未落實(shí)安全生產(chǎn)責任制的；

c）超過(guò)許可數量和品種、超過(guò)規定作業(yè)時(shí)間、超過(guò)規定儲存量、超過(guò)定員人數組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的“四超”現象的；

d）管理嚴重缺失、安全防護及控制保護設施失效可能導致本單元或更大范圍安全失控的；

e）因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除且構成重大風(fēng)險的；

f）使用明令禁止或者淘汰設備、工藝的；

g）外部安全距離發(fā)生變化，不能滿(mǎn)足GB50089要求的；

h）負有安全生產(chǎn)監督管理職責的部門(mén)認定的；

i）其他構成重大事故隱患的情形。

6.1.3除重大事故隱患以外的隱患，為一般事故隱患。

6.2 分類(lèi)

6.2.1事故隱患分為基礎管理類(lèi)隱患和生產(chǎn)現場(chǎng)類(lèi)隱患。

6.2.2基礎管理類(lèi)隱患包括以下方面存在的問(wèn)題或缺陷：

a）證照、許可及建設程序；

b）安全生產(chǎn)管理機構設置及人員配備；

c）行業(yè)人員、設備準入；

d）安全生產(chǎn)責任制；

e）生產(chǎn)安全技術(shù)操作規程；

f）安全生產(chǎn)管理制度：教育培訓、安全生產(chǎn)管理檔案、安全生產(chǎn)投入、設備設施管理、應急管理、職業(yè)衛生基礎管理、領(lǐng)導帶班、事故報告、安全隱患排查治理、風(fēng)險管控、技術(shù)資料、相關(guān)方安全管理等；

g）其他。

6.2.3生產(chǎn)現場(chǎng)類(lèi)隱患包括以下方面存在的問(wèn)題或缺陷：

a）作業(yè)場(chǎng)所、工（庫）房及設施、設備；

b）防殉爆、隔爆措施；

c）自動(dòng)控制、安全聯(lián)鎖裝置；

d）安防系統、視頻監控系統、門(mén)禁系統；

e）電氣與通訊、防靜電與防雷；

f）消防雨淋、采暖與通風(fēng)；

g）運輸與儲存、試驗與銷(xiāo)毀；

h）內、外部安全距離；

i）從業(yè)人員操作行為；

j）自然災害與環(huán)境等方面；

k）違反現場(chǎng)管控措施的；

l）其他。

7.工作程序和內容

7.1 編制排查項目清單

7.1.1基本要求

企業(yè)每年應編制包含全部應該排查的項目?jì)热萸鍐?，包括生產(chǎn)現場(chǎng)類(lèi)事故隱患排查清單和基礎管理類(lèi)事故隱患排查清單。事故隱患排查清單可依據6.2.1、6.2.2條款并結合WJ/T9075、工作危害分析法、有關(guān)事故案例等進(jìn)行編制。

7.1.2基礎管理類(lèi)隱患排查清單

企業(yè)應依據基礎管理類(lèi)內容，逐項編制排查清單。至少應包括基礎管理名稱(chēng)、排查內容、排查標準、隱患判定、排查類(lèi)型等信息，樣式參見(jiàn)附錄A。

7.1.3生產(chǎn)現場(chǎng)類(lèi)隱患排查清單

企業(yè)應依據生產(chǎn)現場(chǎng)類(lèi)內容，針對風(fēng)險點(diǎn)控制措施和標準規程要求，逐項編制排查清單。至少應包括風(fēng)險點(diǎn)簡(jiǎn)況、排查內容、排查標準、隱患判定、排查類(lèi)型等信息，樣式參見(jiàn)附錄B。

7.2 確定排查項目

實(shí)施隱患排查前，應根據排查類(lèi)型、人員數量、時(shí)間安排和季節特點(diǎn)，在排查項目清單中選擇確定具有針對性的具體排查項目作為隱患排查的內容。隱患排查可分為生產(chǎn)現場(chǎng)

類(lèi)隱患排查或基礎管理類(lèi)隱患排查，兩類(lèi)隱患排查可同時(shí)進(jìn)行。

7.3 組織實(shí)施

7.3.1排查類(lèi)型

排查類(lèi)型主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專(zhuān)業(yè)性隱患排查、專(zhuān)項或季節性隱患排查、專(zhuān)家診斷性檢查和企業(yè)各級負責人履職檢查等。

7.3.2排查要求

隱患排查應做到全面覆蓋、責任到人，定期排查與日常管理相結合，專(zhuān)業(yè)排查與綜合排查相結合，一般排查與重點(diǎn)排查相結合。

7.3.3組織級別

企業(yè)應根據自身組織架構確定不同的排查組織級別和頻次。排查組織級別一般包括企業(yè)集團級、企業(yè)級、部門(mén)（車(chē)間）級、班組級、崗位級。建立健全從主要負責人到從業(yè)人員，覆蓋各單位、各部門(mén)、各班組、各崗位的事故隱患排查責任體系。

7.3.4事故隱患排查周期

根據風(fēng)險點(diǎn)特性確定隱患排查周期，明確企業(yè)各級崗位人員排查的內容，一般包括：一班三檢、每班一次、每周一次、每月一次、每季一次、每半年一次等。隱患排查周期可根據安全形勢的變化、上級主管部門(mén)要求等情況適當增加。企業(yè)進(jìn)行隱患排查的周期應至少滿(mǎn)足：

a）一班三檢：一線(xiàn)作業(yè)人員（操作工、庫管員等）進(jìn)行本崗位班前、班中、班后現場(chǎng)排查并記錄；

b）每班一次：當班安全員、設備維修人員、班長(cháng)、車(chē)間（庫管）主任等進(jìn)行生產(chǎn)現場(chǎng)排查并記錄；

c）每周一次：安全、技術(shù)、機電等業(yè)務(wù)部門(mén)主管進(jìn)行專(zhuān)業(yè)性排查并記錄；

d）每月一次：安全、生產(chǎn)、技術(shù)、機電設備等職能部門(mén)或分管負責人全面隱患排查并記錄；

e）每季一次：企業(yè)主要負責人組織的全面隱患排查并記錄；

f）每半年一次：企業(yè)集團負責人組織涵蓋所有生產(chǎn)、銷(xiāo)售場(chǎng)點(diǎn)的全面隱患排查并記錄；

g）對于三級及以上的風(fēng)險點(diǎn)及其關(guān)鍵設備危險源、作業(yè)活動(dòng)應重點(diǎn)關(guān)注，明確排查責任人、排查周期。

h）按照有關(guān)規定，定期組織實(shí)施對設備、電氣與通訊、消防、采暖與通風(fēng)、自動(dòng)控制、防靜電與防雷、防爆設施、視頻監控、門(mén)禁系統、作業(yè)場(chǎng)所、運輸與儲存、試驗與銷(xiāo)毀、外部環(huán)境變化、自然災害等進(jìn)行檢測或安全性評估；

i）當本企業(yè)獲知相關(guān)企業(yè)發(fā)生安全事故及異常事件時(shí)，應舉一反三，及時(shí)進(jìn)行專(zhuān)項隱患排查。

7.3.5隱患判定

一般事故隱患按照企業(yè)相關(guān)程序規定進(jìn)行判定，重大事故隱患由企業(yè)主要負責人組織有關(guān)人員按照6.1.1規定進(jìn)行判定。

7.4 隱患治理

7.4.1隱患治理要求

隱患治理應符合以下要求：

a）治理措施包括崗位糾正、班組治理、車(chē)間治理、部門(mén)治理、公司治理等。

b）隱患治理應做到方法科學(xué)、資金到位、治理及時(shí)有效、責任到人、按時(shí)完成。事故隱患排除前或者排除過(guò)程中無(wú)法保證安全的，應當從危險區域內撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設置警戒標志，暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設施、設備；對暫時(shí)難以停產(chǎn)或者停止使用后極易引發(fā)生產(chǎn)安全事故的相關(guān)設施、設備，應當加強維護保養和監測監控，防止事故發(fā)生。

c）對于可能引發(fā)的垮塌、泥石流、滑坡、雷擊、火災、洪水等自然災害隱患，企業(yè)應當按照有關(guān)法律、法規、規章、標準和管控措施要求進(jìn)行治理。在接到有關(guān)自然災害預報時(shí)，應當及時(shí)發(fā)出預警通知；發(fā)生自然災害可能危及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位和人員安全的情況時(shí)，應當采取停止作業(yè)、撤離人員等防范措施，必要時(shí)向當地人民政府及負有安全生產(chǎn)監督管理職責的部門(mén)報告。

d）對于因人為因素造成的外部環(huán)境變化引起的事故隱患，企業(yè)應及時(shí)向當地人民政府及負有安全生產(chǎn)監督管理職責的部門(mén)報告，并按照有關(guān)程序進(jìn)行治理。

7.4.2隱患治理流程

在每次隱患排查結束后對所發(fā)現的隱患，排查部門(mén)應簽發(fā)隱患整改通知單，對隱患治理責任單位、措施建議、完成期限等提出要求。隱患存在單位在實(shí)施隱患治理前應當對隱患存在的原因進(jìn)行分析，并制定可靠的治理措施。隱患整改通知簽發(fā)部門(mén)應當對隱患治理效果組織驗收。企業(yè)每月至少一次將隱患名稱(chēng)、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限、治理措施要求及整改完成情況等信息應向負有安全生產(chǎn)監督管理職責的部門(mén)報告并向職工公示。隱患整改通知單樣式參見(jiàn)附錄C、事故隱患排查治理完成情況公示樣式參見(jiàn)附錄D。

7.4.3一般事故隱患治理

由企業(yè)相關(guān)部門(mén)、單位負責人組織整改，整改情況要安排專(zhuān)人進(jìn)行驗收確認。

7.4.4重大事故隱患治理

企業(yè)主要負責人應組織制定并實(shí)施重大事故隱患治理方案。重大事故隱患治理方案應當包括以下內容：

a）隱患特點(diǎn)、成因；

b）目標和任務(wù)；

c）方法和措施；

d）物資和經(jīng)費保障；

e）責任單位和責任人；

f）時(shí)限和要求；

g）驗收部門(mén)及負責人。

7.4.5隱患治理驗收

隱患治理完成后，企業(yè)應根據隱患級別組織本單位的相關(guān)人員或專(zhuān)家對隱患的治理情況進(jìn)行驗收評估，必要時(shí)可委托依法設立的為安全生產(chǎn)提供技術(shù)、管理服務(wù)的機構對隱患的治理情況進(jìn)行驗收評估；需要進(jìn)行復查驗收的，按照有關(guān)規定執行，形成閉環(huán)管理。參與驗收評估的機構和人員對驗收評估結果負責。重大事故隱患治理要做好登記及整改銷(xiāo)號審批。對政府督辦的重大隱患，按有關(guān)規定執行。重大事故隱患登記及整改銷(xiāo)號審批表樣式參見(jiàn)附錄E。

8.信息平臺建設

8.1基本要求

企業(yè)宜采用信息化管理手段，通過(guò)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)建立安全生產(chǎn)雙重預防信息平臺，推動(dòng)人員、裝備、物資等安全生產(chǎn)要素的網(wǎng)絡(luò )化連接、敏捷化響應和自動(dòng)化調配，形成“快速感知、實(shí)時(shí)監測、超前預警、聯(lián)動(dòng)處置、系統評估”等新型事故隱患治理能力體系。

平臺應具備安全風(fēng)險分級管控、隱患排查治理、統計分析及風(fēng)險預警等功能，實(shí)現風(fēng)險與隱患數據應用的無(wú)縫連接；保障數據安全，具備權限分級功能。

8.2 功能模塊

8.2.1風(fēng)險分級管控模塊

風(fēng)險分級管控模塊應實(shí)現對安全風(fēng)險的記錄、跟蹤、統計、分析和上報全過(guò)程的信息化管理。應具備以下功能：

a）風(fēng)險點(diǎn)的管理（增加、刪除、編輯、查詢(xún)等功能）；

b）年度、專(zhuān)項、崗位、臨時(shí)風(fēng)險辨識評估的管理（辨識數據的錄入、輔助辨識評估、輔助生成文件、審核、結果上傳等）。

8.2.2隱患排查治理模塊

隱患排查治理模塊實(shí)現對隱患的記錄統計、過(guò)程跟蹤、逾期報警、信息上報的信息化管理。應具備以下主要功能：

a）隱患信息錄入及與風(fēng)險的關(guān)聯(lián)。

b）隱患整改、復查、銷(xiāo)號等過(guò)程跟蹤，實(shí)現閉環(huán)管理。對于整改超期、或整改未達到要求的，進(jìn)行預警。

c）實(shí)現重大隱患自動(dòng)上報、跟蹤督辦。

8.2.3統計分析及預警模塊

統計分析及預警模塊應具備以下功能：

a）實(shí)現安全風(fēng)險和隱患的多維度統計分析，自動(dòng)生成報表；

b）實(shí)現安全風(fēng)險等級變化和隱患數據變化的預警功能；

c）與風(fēng)險點(diǎn)關(guān)聯(lián)，實(shí)現安全風(fēng)險動(dòng)態(tài)管理的直觀(guān)展現，宜與安全生產(chǎn)相關(guān)系統集成。

8.3系統接口

系統接口應具備以下功能：

a）應具備信息提醒接口，實(shí)現預警信息的及時(shí)推送；

b）應具備對外提供數據接口，實(shí)現風(fēng)險、隱患等數據與其他系統的對接。

8.4 系統管理

企業(yè)的雙重預防體系系統管理員應定期對信息系統中涉及本單位相關(guān)內容進(jìn)行定期更新和維護，更新內容主要包括企業(yè)管理機構、生產(chǎn)工藝、設備設施、安全風(fēng)險評價(jià)清單、風(fēng)險點(diǎn)（源）數據庫、風(fēng)險點(diǎn)隱患排查清單、隱患排查治理信息數據庫等內容。

9.事故隱患排查治理檔案

9.1 建立事故隱患排查治理臺賬

企業(yè)每年應依據排查出的隱患，編制隱患排查治理臺賬，包括基礎管理類(lèi)事故隱患臺賬和生產(chǎn)現場(chǎng)類(lèi)事故隱患臺賬，臺賬內容至少應包括計劃、排查、整改、驗收等過(guò)程記錄?；A管理類(lèi)事故隱患排查治理臺賬樣式參見(jiàn)附錄F、現場(chǎng)管理類(lèi)事故隱患排查治理臺賬樣式參見(jiàn)附錄G。

9.2 實(shí)施隱患排查治理檔案管理

隱患排查治理的記錄自隱患治理驗收完畢之日起至少保存三年，檔案至少應包括：

a）事故隱患排查治理制度；

b）事故隱患排查清單；

c）事故隱患排查治理臺賬；

d）事故隱患排查治理情況公示資料；

e）重大事故隱患登記及整改銷(xiāo)號審批表；

f）重大事故隱患排查、評估記錄，隱患整改復查驗收記錄等，應單獨建檔管理。

10.持續改進(jìn)

10.1 更新

企業(yè)應主動(dòng)根據以下情況對隱患排查治理體系的影響，及時(shí)更新隱患排查治理的范圍、隱患等級和類(lèi)別、隱患信息等內容，主要包括：

a）法律、法規、規章、標準變化或更新；

b）企業(yè)組織形式、作業(yè)場(chǎng)所及安全管理體系發(fā)生重大變化；

c）企業(yè)生產(chǎn)工藝技術(shù)及設備發(fā)生重大變化；

d）發(fā)生事故和相關(guān)重大事件的；

e）其它應當進(jìn)行更新的情形。

10.2 評審

企業(yè)應每年不少于一次對隱患排查治理體系運行情況進(jìn)行評審，當發(fā)生變更時(shí)應及時(shí)組織評審，并保存評審記錄。

10.3 改進(jìn)

評審后需要對隱患排查治理體系實(shí)施改進(jìn)的，由企業(yè)主要負責人組織制定方案實(shí)施改進(jìn)。同時(shí)應保存體系改進(jìn)措施、實(shí)施情況和效果驗證等記錄。

11.溝通

企業(yè)應建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關(guān)方的外部溝通機制，及時(shí)有效傳遞隱患信息，提高隱患排查治理的效果和效率。

相關(guān)附件：附錄A—附錄G