1 總則

1.1 為督促危險化學(xué)品企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責任，著(zhù)力構建安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，有效防范重特大安全事故，根據國家相關(guān)法律、法規、規章及標準，制定本導則。

1.2 本導則適用于危險化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用發(fā)證企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)）的安全風(fēng)險隱患排查治理工作，其他化工企業(yè)參照執行。

1.3 安全風(fēng)險是某一特定危害事件發(fā)生的可能性與其后果嚴重性的組合；安全風(fēng)險點(diǎn)是指存在安全風(fēng)險的設施、部位、場(chǎng)所和區域，以及在設施、部位、場(chǎng)所和區域實(shí)施的伴隨風(fēng)險的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合；對安全風(fēng)險所采取的管控措施存在缺陷或缺失時(shí)就形成事故隱患，包括物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷等方面。

2 基本要求

2.1 企業(yè)是安全風(fēng)險隱患排查治理的主體，要逐級落實(shí)安全風(fēng)險隱患排查治理責任，對安全風(fēng)險全面管控，對事故隱患治理實(shí)行閉環(huán)管理，保證安全生產(chǎn)。

2.2 企業(yè)應建立健全安全風(fēng)險隱患排查治理工作機制，建立安全風(fēng)險隱患排查治理制度并嚴格執行，全體員工應按照安全生產(chǎn)責任制要求參與安全風(fēng)險隱患排查治理工作。

2.3 企業(yè)應充分利用安全檢查表（SCL）、工作危害分析（JHA）、故障類(lèi)型和影響分析（FMEA）、危險和可操作性分析（HAZOP）等安全風(fēng)險分析方法，或多種方法的組合，分析生產(chǎn)過(guò)程中存在的安全風(fēng)險；選用風(fēng)險評估矩陣（RAM）、作業(yè)條件危險性分析（LEC）等方法進(jìn)行風(fēng)險評估，有效實(shí)施安全風(fēng)險分級管控。

2.4 企業(yè)應對涉及“兩重點(diǎn)一重大”的生產(chǎn)、儲存裝置定期開(kāi)展HAZOP 分析。

2.5 精細化工企業(yè)應按要求開(kāi)展反應安全風(fēng)險評估。

3 安全風(fēng)險隱患排查方式及頻次

3.1 安全風(fēng)險隱患排查方式

3.1.1 企業(yè)應根據安全生產(chǎn)法律法規和安全風(fēng)險管控情況，按照化工過(guò)程安全管理的要求，結合生產(chǎn)工藝特點(diǎn)，針對可能發(fā)生安全事故的風(fēng)險點(diǎn)，全面開(kāi)展安全風(fēng)險隱患排查工作，做到安全風(fēng)險隱患排查全覆蓋，責任到人。

3.1.2 安全風(fēng)險隱患排查形式包括日常排查、綜合性排查、專(zhuān)業(yè)性排查、季節性排查、重點(diǎn)時(shí)段及節假日前排查、事故類(lèi)比排查、復產(chǎn)復工前排查和外聘專(zhuān)家診斷式排查等。

（1）日常排查是指基層單位班組、崗位員工的交接班檢查和班中巡回檢查，以及基層單位（廠(chǎng)）管理人員和各專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的日常性檢查；日常排查要加強對關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位、關(guān)鍵環(huán)節、重大危險源的檢查和巡查；

（2）綜合性排查是指以安全生產(chǎn)責任制、各項專(zhuān)業(yè)管理制度、安全生產(chǎn)管理制度和化工過(guò)程安全管理各要素落實(shí)情況為重點(diǎn)開(kāi)展的全面檢查；

（3）專(zhuān)業(yè)性排查是指工藝、設備、電氣、儀表、儲運、消防和公用工程等專(zhuān)業(yè)對生產(chǎn)各系統進(jìn)行的檢查；

（4）季節性排查是指根據各季節特點(diǎn)開(kāi)展的專(zhuān)項檢查，主要包括：春季以防雷、防靜電、防解凍泄漏、防解凍坍塌為重點(diǎn)；夏季以防雷暴、防設備容器超溫超壓、防臺風(fēng)、防洪、防暑降溫為重點(diǎn)；秋季以防雷暴、防火、防靜電、防凝保溫為重點(diǎn)；冬季以防火、防爆、防雪、防凍防凝、防滑、防靜電為重點(diǎn)；

（5）重點(diǎn)時(shí)段及節假日前排查是指在重大活動(dòng)、重點(diǎn)時(shí)段和節假日前，對裝置生產(chǎn)是否存在異常狀況和事故隱患、備用設備狀態(tài)、備品備件、生產(chǎn)及應急物資儲備、保運力量安排、安全保衛、應急、消防等方面進(jìn)行的檢查，特別是要對節假日期間領(lǐng)導干部帶班值班、機電儀保運及緊急搶修力量安排、備件及各類(lèi)物資儲備和應急工作進(jìn)行重點(diǎn)檢查；

（6）事故類(lèi)比排查是指對企業(yè)內或同類(lèi)企業(yè)發(fā)生安全事故后舉一反三的安全檢查；

（7）復產(chǎn)復工前排查是指節假日、設備大檢修、生產(chǎn)原因等停產(chǎn)較長(cháng)時(shí)間，在重新恢復生產(chǎn)前，需要進(jìn)行人員培訓，對生產(chǎn)工藝、設備設施等進(jìn)行綜合性隱患排查；

（8）外聘專(zhuān)家排查是指聘請外部專(zhuān)家對企業(yè)進(jìn)行的安全檢查。

3.2 安全風(fēng)險隱患排查頻次

3.2.1 開(kāi)展安全風(fēng)險隱患排查的頻次應滿(mǎn)足：

（1）裝置操作人員現場(chǎng)巡檢間隔不得大于2 小時(shí)，涉及“兩重點(diǎn)一重大”的生產(chǎn)、儲存裝置和部位的操作人員現場(chǎng)巡檢間隔不得大于1 小時(shí)；

（2）基層車(chē)間（裝置）直接管理人員（工藝、設備技術(shù)人員）、電氣、儀表人員每天至少兩次對裝置現場(chǎng)進(jìn)行相關(guān)專(zhuān)業(yè)檢查；

（3）基層車(chē)間應結合班組安全活動(dòng)，至少每周組織一次安全風(fēng)險隱患排查；基層單位（廠(chǎng)）應結合崗位責任制檢查，至少每月組織一次安全風(fēng)險隱患排查；

（4）企業(yè)應根據季節性特征及本單位的生產(chǎn)實(shí)際，每季度開(kāi)展一次有針對性的季節性安全風(fēng)險隱患排查；重大活動(dòng)、重點(diǎn)時(shí)段及節假日前必須進(jìn)行安全風(fēng)險隱患排查；

（5）企業(yè)至少每半年組織一次，基層單位至少每季度組織一次綜合性排查和專(zhuān)業(yè)排查，兩者可結合進(jìn)行；

（6）當同類(lèi)企業(yè)發(fā)生安全事故時(shí)，應舉一反三，及時(shí)進(jìn)行事故類(lèi)比安全風(fēng)險隱患專(zhuān)項排查。

3.2.2 當發(fā)生以下情形之一時(shí)，應根據情況及時(shí)組織進(jìn)行相關(guān)專(zhuān)業(yè)性排查：

（1）公布實(shí)施有關(guān)新法律法規、標準規范或原有適用法律法規、標準規范重新修訂的；

（2）組織機構和人員發(fā)生重大調整的；

（3）裝置工藝、設備、電氣、儀表、公用工程或操作參數

發(fā)生重大改變的；

（4）外部安全生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化的；

（5）發(fā)生安全事故或對安全事故、事件有新認識的；

（6）氣候條件發(fā)生大的變化或預報可能發(fā)生重大自然災害前。

3.2.3 企業(yè)對涉及“兩重點(diǎn)一重大”的生產(chǎn)、儲存裝置運用HAZOP 方法進(jìn)行安全風(fēng)險辨識分析，一般每3 年開(kāi)展一次；對涉及“兩重點(diǎn)一重大”和首次工業(yè)化設計的建設項目，應在基礎設計階段開(kāi)展HAZOP 分析工作；對其他生產(chǎn)、儲存裝置的安全風(fēng)險辨識分析，針對裝置不同的復雜程度，可采用本導則第2.3 所述的方法，每5 年進(jìn)行一次。

4 安全風(fēng)險隱患排查內容

企業(yè)應結合自身安全風(fēng)險及管控水平，按照化工過(guò)程安全管理的要求，參照各專(zhuān)業(yè)安全風(fēng)險隱患排查表（見(jiàn)附件），編制符合自身實(shí)際的安全風(fēng)險隱患排查表，開(kāi)展安全風(fēng)險隱患排查工作。

排查內容包括但不限于以下方面：

（1）安全領(lǐng)導能力；

（2）安全生產(chǎn)責任制；

（3）崗位安全教育和操作技能培訓；

（4）安全生產(chǎn)信息管理；

（5）安全風(fēng)險管理；

（6）設計管理；

（7）試生產(chǎn)管理；

（8）裝置運行安全管理；

（9）設備設施完好性；

（10）作業(yè)許可管理；

（11）承包商管理；

（12）變更管理；

（13）應急管理；

（14）安全事故事件管理。

4.1 安全領(lǐng)導能力

4.1.1 企業(yè)安全生產(chǎn)目標、計劃制定及落實(shí)情況。

4.1.2 企業(yè)主要負責人安全生產(chǎn)責任制的履職情況，包括：

（1）建立、健全本單位安全生產(chǎn)責任制；

（2）組織制定本單位安全生產(chǎn)規章制度和操作規程；

（3）組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓計劃；

（4）保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施；

（5）督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除事故隱患；

（6）組織制定并實(shí)施本單位的安全事故應急預案；

（7）及時(shí)、如實(shí)報告安全事故。

4.1.3 企業(yè)主要負責人安全培訓考核情況，分管生產(chǎn)、安全負責人專(zhuān)業(yè)、學(xué)歷滿(mǎn)足情況。

4.1.4 企業(yè)主要負責人組織學(xué)習、貫徹落實(shí)國家安全生產(chǎn)法律法規，定期主持召開(kāi)安全生產(chǎn)專(zhuān)題會(huì )議，研究重大問(wèn)題，并督促落實(shí)情況。

4.1.5 企業(yè)主要負責人和各級管理人員在崗在位、帶（值）班、參加安全活動(dòng)、組織開(kāi)展安全風(fēng)險研判與承諾公告情況。

4.1.6 安全生產(chǎn)管理體系建立、運行及考核情況；“三違”（違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動(dòng)紀律）的檢查處置情況。

4.1.7 安全管理機構的設置及安全管理人員的配備、能力保障情況。

4.1.8 安全投入保障情況，安全生產(chǎn)費用提取和使用情況；員工工傷保險費用繳納及安全生產(chǎn)責任險投保情況。

4.1.9 異常工況處理授權決策機制建立情況。

4.1.10 企業(yè)聘用員工學(xué)歷、能力滿(mǎn)足安全生產(chǎn)要求情況。

4.2 安全生產(chǎn)責任制

4.2.1 企業(yè)依法依規制定完善全員安全生產(chǎn)責任制情況；根據企業(yè)崗位的性質(zhì)、特點(diǎn)和具體工作內容，明確各層級所有崗位從業(yè)人員的安全生產(chǎn)責任，體現安全生產(chǎn)“人人有責”的情況。

4.2.2 全員安全生產(chǎn)責任制的培訓、落實(shí)、考核等情況。

4.2.3 安全生產(chǎn)責任制與現行法律法規的符合性情況。

4.3 崗位安全教育和操作技能培訓

4.3.1 企業(yè)建立安全教育培訓制度的情況。

4.3.2 企業(yè)安全管理人員參加安全培訓及考核情況。

4.3.3 企業(yè)安全教育培訓制度的執行情況，主要包括：

（1）安全教育培訓體系的建立，安全教育培訓需求的調查，安全教育培訓計劃及培訓檔案的建立；

（2）安全教育培訓計劃的落實(shí)，教育培訓方式及效果評估；

（3）從業(yè)人員安全教育培訓考核上崗，特種作業(yè)人員持證

上崗；

（4）人員、工藝技術(shù)、設備設施等發(fā)生改變時(shí)，及時(shí)對操

作人員進(jìn)行再培訓；

（5）采用新工藝、新技術(shù)、新材料或使用新設備前，對從

業(yè)人員進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的安全生產(chǎn)教育和培訓；

（6）對承包商等相關(guān)方人員的入廠(chǎng)安全教育培訓。

4.4 安全生產(chǎn)信息管理

4.4.1 安全生產(chǎn)信息管理制度的建立情況。

4.4.2 按照《化工企業(yè)工藝安全管理實(shí)施導則》（AQ/T 3034）的要求收集安全生產(chǎn)信息情況，包括化學(xué)品危險性信息、工藝技術(shù)信息、設備設施信息、行業(yè)經(jīng)驗和事故教訓、有關(guān)法律法規標準以及政府規范性文件要求等其他相關(guān)信息。

4.4.3 在生產(chǎn)運行、安全風(fēng)險分析、事故調查和編制生產(chǎn)管理制度、操作規程、員工安全教育培訓手冊、應急預案等工作中運用安全生產(chǎn)信息的情況。

4.4.4 危險化學(xué)品安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)和安全標簽的編制及獲取情況。

4.4.5 崗位人員對本崗位涉及的安全生產(chǎn)信息的了解掌握情況。

4.4.6 法律法規標準及最新安全生產(chǎn)信息的獲取、識別及應用情況。

4.5 安全風(fēng)險管理

4.5.1 安全風(fēng)險管理制度的建立情況。

4.5.2 全方位、全過(guò)程辨識生產(chǎn)工藝、設備設施、作業(yè)活動(dòng)、作業(yè)環(huán)境、人員行為、管理體系等方面存在的安全風(fēng)險情況，主要包括：

（1）對涉及“兩重點(diǎn)一重大”生產(chǎn)、儲存裝置定期運用HAZOP 方法開(kāi)展安全風(fēng)險辨識；

（2）對設備設施、作業(yè)活動(dòng)、作業(yè)環(huán)境進(jìn)行安全風(fēng)險辨識；

（3）管理機構、人員構成、生產(chǎn)裝置等發(fā)生重大變化或發(fā)生安全事故時(shí)，及時(shí)進(jìn)行安全風(fēng)險辨識；

（4）對控制安全風(fēng)險的工程、技術(shù)、管理措施及其失效可能引起的后果進(jìn)行風(fēng)險辨識；

（5）對廠(chǎng)區內人員密集場(chǎng)所進(jìn)行安全風(fēng)險排查；

（6）對存在安全風(fēng)險外溢的可能性進(jìn)行分析及預警。

4.5.3 安全風(fēng)險分級管控情況，主要包括：

（1）企業(yè)可接受安全風(fēng)險標準的制定；

（2）對辨識出的安全風(fēng)險進(jìn)行分級和制定管控措施的落實(shí)；

（3）對辨識分析發(fā)現的不可接受安全風(fēng)險，制定管控方案，制定并落實(shí)消除、減小或控制安全風(fēng)險的措施，明確風(fēng)險防控責任崗位和人員，將風(fēng)險控制在可接受范圍。

4.5.4 對安全風(fēng)險管控措施的有效性實(shí)施監控及失效后及時(shí)處置情況。

4.5.5 全員參與安全風(fēng)險辨識與培訓情況。

4.6 設計管理

4.6.1 建設項目選址合理性情況；與周?chē)舾袌?chǎng)所的外部安全防護距離滿(mǎn)足性情況，包括在工廠(chǎng)選址、設備布局時(shí)，開(kāi)展定量安全風(fēng)險評估情況。

4.6.2 開(kāi)展正規設計或安全設計診斷情況；涉及“兩重點(diǎn)一重大”的建設項目設計單位資質(zhì)符合性情況。

4.6.3 落實(shí)國家明令淘汰、禁止使用的危及生產(chǎn)安全的工藝、設備要求情況。

4.6.4 總圖布局、豎向設計、重要設施的平面布置、朝向、安全距離等合規性情況。

4.6.5 涉及“兩重點(diǎn)一重大”裝置自動(dòng)化控制系統的配置情況。

4.6.6 項目安全設施“三同時(shí)”符合性情況。

4.6.7 涉及精細化工的建設項目，在編制可行性研究報告或項目建議書(shū)前，按規定開(kāi)展反應安全風(fēng)險評估情況；國內首次采用的化工工藝，省級有關(guān)部門(mén)組織專(zhuān)家組進(jìn)行安全論證情況。

4.6.8 重大設計變更的管理情況。

4.7 試生產(chǎn)管理

4.7.1 試生產(chǎn)組織機構的建立情況；建設項目各相關(guān)方的安全管理范圍與職責界定情況。

4.7.2 試生產(chǎn)前期工作的準備情況，主要包括：

（1）總體試生產(chǎn)方案、操作規程、應急預案等相關(guān)資料的編制、審查、批準、發(fā)布實(shí)施；

（2）試車(chē)物資及應急裝備的準備；

（3）人員準備及培訓；

（4）“三查四定”工作的開(kāi)展。

4.7.3 試生產(chǎn)工作的實(shí)施情況，主要包括：

（1）系統沖洗、吹掃、氣密等工作的開(kāi)展及驗收；

（2）單機試車(chē)及聯(lián)動(dòng)試車(chē)工作的開(kāi)展及驗收；

（3）投料前安全條件檢查確認。

4.8 裝置運行安全管理

4.8.1 操作規程與工藝卡片管理制度制定及執行情況，主要包括：

（1）操作規程與工藝卡片的編制及管理；

（2）操作規程內容與《化工企業(yè)工藝安全管理實(shí)施導則》（AQ/T 3034）要求的符合性；

（3）操作規程的適應性和有效性的定期確認與審核修訂；

（4）操作規程的發(fā)布及操作人員的方便查閱；

（5）操作規程的定期培訓和考核；

（6）工藝技術(shù)、設備設施發(fā)生重大變更后對操作規程及時(shí)修訂。

4.8.2 裝置運行監測預警及處置情況，主要包括：

（1）自動(dòng)化控制系統設置及對重要工藝參數進(jìn)行實(shí)時(shí)監控預警；

（2）可燃及有毒氣體檢測報警設施設置并投用；

（3）采用在線(xiàn)安全監控、自動(dòng)檢測或人工分析等手段，有效判斷發(fā)生異常工況的根源，及時(shí)安全處置。

4.8.3 開(kāi)停車(chē)安全管理情況，主要包括：

（1）開(kāi)停車(chē)前安全條件的檢查確認；

（2）開(kāi)停車(chē)前開(kāi)展安全風(fēng)險辨識分析、開(kāi)停車(chē)方案的制定、安全措施的編制及落實(shí)；

（3）開(kāi)車(chē)過(guò)程中重要步驟的簽字確認，包括裝置沖洗、吹掃、氣密試驗時(shí)安全措施的制定，引進(jìn)蒸汽、氮氣、易燃易爆、腐蝕性等危險介質(zhì)前的流程確認，引進(jìn)物料時(shí)對流量、溫度、壓力、液位等參數變化情況的監測與流程再確認，進(jìn)退料順序和速率的管理，可能出現泄漏等異?，F象部位的監控；

（4）停車(chē)過(guò)程中，設備和管線(xiàn)低點(diǎn)處的安全排放操作及吹掃處理后與其他系統切斷、確認工作的執行。

4.8.4 工藝紀律、交接班制度的執行與管理情況。

4.8.5 工藝技術(shù)變更管理情況。

4.8.6 重大危險源安全控制設施設置及投用情況，主要包括：

（1）重大危險源應配備溫度、壓力、液位、流量等信息的不間斷采集和監測系統以及可燃氣體和有毒有害氣體泄漏檢測報警裝置，并具備信息遠傳、記錄、安全預警、信息存儲等功能；

（2）重大危險源的化工生產(chǎn)裝置應裝備滿(mǎn)足安全生產(chǎn)要求的自動(dòng)化控制系統；

（3）一級或者二級重大危險源，設置緊急停車(chē)系統；

（4）對重大危險源中的毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點(diǎn)設施，設置緊急切斷裝置；

（5）對涉及毒性氣體、液化氣體、劇毒液體的一級或者二級重大危險源，應具有獨立安全儀表系統；

（6）對毒性氣體的設施，設置泄漏物緊急處置裝置；

（7）重大危險源中儲存劇毒物質(zhì)的場(chǎng)所或者設施，設置視頻監控系統；

（8）處置監測監控報警數據時(shí)，監控系統能夠自動(dòng)將超限報警和處置過(guò)程信息進(jìn)行記錄并實(shí)現留痕。

4.8.7 重點(diǎn)監管的危險化工工藝安全控制措施的設置及投用情況。

4.8.8 劇毒、高毒危險化學(xué)品的密閉取樣系統設置及投用情況。

4.8.9 儲運設施的管理情況，主要包括：

（1）危險化學(xué)品裝卸管理制度的制訂及執行；

（2）儲運系統設施的安全設計、安全控制、應急措施的落實(shí)；

（3）儲罐尤其是浮頂儲罐安全運行；

（4）危險化學(xué)品倉庫及儲存管理。

4.8.10 光氣、液氯、液氨、液化烴、氯乙烯、硝酸銨等有毒、易燃易爆危險化學(xué)品與硝化工藝的特殊管控措施落實(shí)情況。

4.8.11 空分系統的運行管理情況。

4.9 設備設施完好性

4.9.1 設備設施管理制度的建立情況。

4.9.2 設備設施管理制度的執行情況，主要包括：

（1）設備設施管理臺賬的建立，備品備件管理，設備操作和維護規程編制，設備維保人員的技能培訓；

（2）電氣設備設施安全操作、維護、檢修工作的開(kāi)展，電源系統安全可靠性分析和安全風(fēng)險評估工作的開(kāi)展，防爆電氣設備、線(xiàn)路檢查和維護管理；

（3）儀表自動(dòng)化控制系統安全管理制度的執行，新（改、擴）建裝置和大修裝置的儀表自動(dòng)化控制系統投用前及長(cháng)期停用后的再次啟用前的檢查確認、日常維護保養，安全聯(lián)鎖保護系統停運、變更的專(zhuān)業(yè)會(huì )簽和審批。

4.9.3 設備日常管理情況，主要包括：

（1）設備操作規程的編制及執行；

（2）大機組和重點(diǎn)動(dòng)設備運行參數的自動(dòng)監測及運行狀況的評估；

（3）關(guān)鍵儲罐、大型容器的防腐蝕、防泄漏相關(guān)工作；

（4）安全附件的維護保養；

（5）日常巡回檢查；

（6）異常設備設施的及時(shí)處置；

（7）備用機泵的管理。

4.9.4 設備預防性維修工作開(kāi)展情況，主要包括：

（1）關(guān)鍵設備的在線(xiàn)監測；

（2）關(guān)鍵設備、連續監（檢）測檢查儀表的定期監（檢）測檢查；

（3）靜設備密封件、動(dòng)設備易損件的定期監（檢）測；

（4）壓力容器、壓力管道附件的定期檢查（測）；

（5）對可能出現泄漏的部位、物料種類(lèi)和泄漏量的統計分析情況，生產(chǎn)裝置動(dòng)靜密封點(diǎn)的定期監（檢）測及處置；

（6）對易腐蝕的管道、設備開(kāi)展防腐蝕檢測，監控壁厚減薄情況，及時(shí)發(fā)現并更新更換存在事故隱患的設備。

4.9.5 安全儀表系統安全完整性等級評估工作開(kāi)展情況，主要包括：

（1）安全儀表功能（SIF）及其相應的功能安全要求或安全完整性等級（SIL）評估；

（2）安全儀表系統的設計、安裝、使用、管理和維護；

（3）檢測報警儀器的定期標定。

4.10 作業(yè)許可管理

4.10.1 危險作業(yè)許可制度的建立情況。

4.10.2 實(shí)施危險作業(yè)前，安全風(fēng)險分析的開(kāi)展、安全條件的確認、作業(yè)人員對作業(yè)安全風(fēng)險的了解和安全風(fēng)險控制措施的掌握、預防和控制安全風(fēng)險措施的落實(shí)情況。

4.10.3 危險作業(yè)許可票證的審查確認及簽發(fā)，特殊作業(yè)管理與《化學(xué)品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規范》（GB 30871）要求的符合性；檢維修、施工、吊裝等作業(yè)現場(chǎng)安全措施落實(shí)情況。

4.10.4 現場(chǎng)監護人員對作業(yè)范圍內的安全風(fēng)險辨識、應急處置能力的掌握情況。

4.10.5 作業(yè)過(guò)程中，管理人員現場(chǎng)監督檢查情況。

4.11 承包商管理

4.11.1 承包商管理制度的建立情況。

4.11.2 承包商管理制度的執行情況，主要包括：

（1）對承包商的準入、績(jì)效評價(jià)和退出的管理；

（2）承包商入廠(chǎng)前的教育培訓、作業(yè)開(kāi)始前的安全交底；

（3）對承包商的施工方案和應急預案的審查；

（4）與承包商簽訂安全管理協(xié)議，明確雙方安全管理范圍與責任；

（5）對承包商作業(yè)進(jìn)行全程安全監督。

4.12 變更管理

4.12.1 變更管理制度的建立情況。

4.12.2 變更管理制度的執行情況，主要包括：

（1）變更申請、審批、實(shí)施、驗收各環(huán)節的執行，變更前安全風(fēng)險分析；

（2）變更帶來(lái)的對生產(chǎn)要求的變化、安全生產(chǎn)信息的更新及對相關(guān)人員的培訓：

（3）變更管理檔案的建立。

4.13 應急管理

4.13.1 企業(yè)應急管理情況，主要包括：

（1）應急管理體系的建立；

（2）應急預案編制符合《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)安全事故應急預案編制導則》（GB/T 29639）的要求，與周邊企業(yè)和地方政府的應急預案銜接。

4.13.2 企業(yè)應急管理機構及人員配置，應急救援隊伍建設，預案及相關(guān)制度的執行情況。

4.13.3 應急救援裝備、物資、器材、設施配備和維護情況；消防系統運行維護情況。

4.13.4 應急預案的培訓和演練，事故狀態(tài)下的應急響應情況。

4.13.5 應急人員的能力建設情況。

4.14 安全事故事件管理

4.14.1 安全事故事件管理制度的建立情況。

4.14.2 安全事故事件管理制度執行情況，主要包括：

（1）開(kāi)展安全事件調查、原因分析；

（2）整改和預防措施落實(shí)；

（3）員工與相關(guān)方上報安全事件的激勵機制建立；

（4）安全事故事件分享、檔案建立及管理。

4.14.3 吸取本企業(yè)和其他同類(lèi)企業(yè)安全事故及事件教訓情況。

4.14.4 將承包商在本企業(yè)發(fā)生的安全事故納入本企業(yè)安全事故管理情況。

5 安全風(fēng)險隱患閉環(huán)管理

5.1 安全風(fēng)險隱患管控與治理

5.1.1 對排查發(fā)現的安全風(fēng)險隱患，應當立即組織整改，并如實(shí)記錄安全風(fēng)險隱患排查治理情況，建立安全風(fēng)險隱患排查治理臺賬，及時(shí)向員工通報。

5.1.2 對排查發(fā)現的重大事故隱患，應及時(shí)向本企業(yè)主要負責人報告；主要負責人不及時(shí)處理的，可以向主管的負有安全生產(chǎn)監督管理職責的部門(mén)報告。

5.1.3 對于不能立即完成整改的隱患，應進(jìn)行安全風(fēng)險分析，并應從工程控制、安全管理、個(gè)體防護、應急處置及培訓教育等方面采取有效的管控措施，防止安全事故的發(fā)生。

5.1.4 利用信息化手段實(shí)現風(fēng)險隱患排查閉環(huán)管理的全程留痕，形成排查治理全過(guò)程記錄信息數據庫。

5.2 安全風(fēng)險隱患上報

5.2.1 企業(yè)應依法向屬地應急管理部門(mén)或相關(guān)部門(mén)上報安全風(fēng)險隱患管控與整改情況、存在的重大事故隱患及事故隱患排查治理長(cháng)效機制的建立情況。

5.2.2 重大事故隱患的報告內容至少包括：

（1）現狀及其產(chǎn)生原因；

（2）危害程度分析；

（3）治理方案及治理前保證安全的管控措施。

6 特殊條款

6.1 依據《化工和危險化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準（試行）》，企業(yè)存在重大隱患的，必須立即排除，排除前或排除過(guò)程中無(wú)法保證安全的，屬地應急管理部門(mén)應依法責令暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設施、設備。

6.2 企業(yè)存在以下情況的，屬地應急管理部門(mén)應依法暫扣或吊銷(xiāo)安全生產(chǎn)許可證：

（1）主要負責人、分管安全負責人和安全生產(chǎn)管理人員未依法取得安全合格證書(shū)。

（2）涉及危險化工工藝的特種作業(yè)人員未取得特種作業(yè)操作證、未取得高中或者相當于高中及以上學(xué)歷。

（3）在役化工裝置未經(jīng)具有資質(zhì)的單位設計且未通過(guò)安全設計診斷。

（4）外部安全防護距離不符合國家標準要求、存在重大外溢風(fēng)險。

（5）涉及“兩重點(diǎn)一重大”裝置或儲存設施的自動(dòng)化控制設施不符合《危險化學(xué)品重大危險源監督管理暫行規定》（國家安全監管總局令第40 號）等國家要求。

（6）化工裝置、危險化學(xué)品設施“帶病”運行。

附錄 定義和術(shù)語(yǔ)

下列定義和術(shù)語(yǔ)適用于本導則。

1 兩重點(diǎn)一重大

重點(diǎn)監管的危險化學(xué)品，重點(diǎn)監管的危險化工工藝，危險化學(xué)品重大危險源。

2 三查四定

在項目建設中，交工前要經(jīng)歷的一個(gè)過(guò)程，“三查”主要指“查設計漏項、查工程質(zhì)量及事故隱患、查未完工程量”，“四定”指對檢查出來(lái)的問(wèn)題“定任務(wù)、定人員、定時(shí)間、定措施，限期完成”。

3 危險作業(yè)

操作過(guò)程安全風(fēng)險較大，容易發(fā)生人身傷亡或設備損壞，安全事故后果嚴重，需要采取特別控制措施的作業(yè)。一般包括：

（1）《化學(xué)品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規范》（GB 30871）規定的動(dòng)火、進(jìn)入受限空間、盲板抽堵、高處作業(yè)、吊裝、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路等特殊作業(yè)；

（2）儲罐切水、液化烴充裝等危險性較大的作業(yè)；

（3）安全風(fēng)險較大的設備檢維修作業(yè)。

附件：安全風(fēng)險隱患排查表