第一節 HSE合規性的重要性

首先是觸目驚心的事故數據以及安全生產(chǎn)刑事案件。

全國生產(chǎn)安全事故起數、死亡人數從歷史最高峰2002年的107萬(wàn)余起、13萬(wàn)余人，降至2020年的3.8萬(wàn)余起、2.74萬(wàn)余人，按可比口徑累計分別下降85.1%和70.9%；重特大事故從2001年的140起、2556人降到2020年的16起、262人，累計分別下降88.6%和89.7%。

2017年1月至2020年12月，全國檢察機關(guān)共受理提請批準逮捕危害生產(chǎn)安全刑事案件（刑法第131到139條所涉11個(gè)罪名）3923件6934人，批準逮捕2348件3909人，不批準逮捕1729件3025人，不捕率為43.6%（其中，無(wú)社會(huì )危險性不捕占48.8%，證據不足不捕占43.8%，不構成犯罪不捕占5%，其他情形占2.4%）。共受理移送審查起訴案件9914件16488人，提起公訴7978件13205人，不起訴1686件3283人，不訴率為19.9%。

除2020年受疫情影響受案數量下降外，每年受案量總體穩定，罪名主要涉及重大責任事故罪、重大勞動(dòng)安全事故罪、重大飛行事故罪、鐵路運營(yíng)安全事故罪、教育設施重大安全事故罪、大型群眾性活動(dòng)重大安全事故罪等。

危害生產(chǎn)安全刑事犯罪主要特點(diǎn)有：

（一）罪名集中。檢察機關(guān)受理的案件中，重大責任事故罪是最主要的罪名，每年的占比均超過(guò)80%，其次是重大勞動(dòng)安全事故罪，占比在10%以上。本次發(fā)布的案例以這兩個(gè)罪名為主。

（二）多為過(guò)失犯罪，且多因一果。危害生產(chǎn)安全犯罪為事故類(lèi)犯罪，所涉罪名中，除了不報、謊報安全事故罪為故意犯罪，其余均為過(guò)失犯罪。案發(fā)原因主要是涉案單位或人員安全意識淡漠、缺乏從業(yè)資質(zhì)、違反安全操作規程、內部監管混亂、相關(guān)職能部門(mén)外部監管不到位等等。

（三）造成群死群傷的重特大事故，后果特別嚴重，輿情高度關(guān)注，社會(huì )影響大。采礦、化工、交通運輸、電力等領(lǐng)域的生產(chǎn)作業(yè)，不僅關(guān)涉企業(yè)運營(yíng)和財產(chǎn)安全，更影響到職工和群眾的生命安全，一旦發(fā)生事故，后果往往十分嚴重。2020年，浙江溫嶺槽罐車(chē)爆炸事故、重慶吊水洞煤礦安全事故均造成二十余人傷亡和巨額財產(chǎn)損失，社會(huì )影響惡劣。

其次是趨勢趨緊，各方對HSE越來(lái)越嚴格，HSE不合規的后果越來(lái)越嚴重，我們必須加以警惕并采取有效措施來(lái)管理風(fēng)險。

（一）監管的壓力：隨著(zhù)全球經(jīng)濟，尤其是我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，HSSE方面的法律法規要求越來(lái)越嚴格，政府對企業(yè)的監管力度越來(lái)越大，社會(huì )公眾對于企業(yè)的責任的期望值越來(lái)越高。

（二）負責人的安全生產(chǎn)責任要求：隨著(zhù)最新修訂的《刑法》、《安全生產(chǎn)法》、《環(huán)境保護法》、《職業(yè)病防止法》的實(shí)施，負責人必須對所有的HSE事故負主要責任。也就意味著(zhù)，一旦發(fā)生嚴重的事故，負責人不僅僅被罰款，還有面臨被刑責的風(fēng)險。

（三）企業(yè)運營(yíng)的風(fēng)險：隨著(zhù)社會(huì )公眾對于HSE意識的提高，NGO組織影響力的擴大，這就意味著(zhù)企業(yè)一旦對于HSSE風(fēng)險管控不到位，就有停產(chǎn)、甚至被驅逐出市場(chǎng)的風(fēng)險。

如果企業(yè)一旦在HSE合規性出現了問(wèn)題，則往往會(huì )面臨要承擔以下幾個(gè)方面的責任，包括組織和個(gè)人的責任：

以下內容是個(gè)人職業(yè)風(fēng)險關(guān)聯(lián)性比較大且有可能要受到刑罰的條款。

最后，安全生產(chǎn)事故和環(huán)境污染事故在我國很多時(shí)候是有政治因素考量的，不管是國企還是民企，不管規模多大，不管職務(wù)多高，都有可能因為一場(chǎng)突如其來(lái)的安全生產(chǎn)事故而導致意想不到的結果。

安全事故的受害者不僅僅是死傷者和其親朋好友，公司也是主要的受害者，公司的領(lǐng)導和主管等也是事故的受害者，甚至有牢獄之災。

下面是近年因安全生產(chǎn)事故或環(huán)境污染而被刑罰的數據統計。