安全評價(jià)過(guò)程控制文件編寫(xiě)指南
各省、自治區、直轄市及新疆生產(chǎn)建設兵團安全生產(chǎn)監督管理局，各省級煤礦安全監察機構：
為規范安全評價(jià)管理，提高安全評價(jià)質(zhì)量，根據有關(guān)法律法規及《安全評價(jià)機構管理規定》，國家安全生產(chǎn)監督管理總局編制了《安全評價(jià)過(guò)程控制文件編寫(xiě)指南》，現印發(fā)給你們，請遵照執行。
二○○五年十一月二十一日
安全評價(jià)機構應按照相關(guān)要求編制安全評價(jià)過(guò)程控制文件，明確過(guò)程控制方針和目標，確定崗位職責，保證安全評價(jià)過(guò)程控制持續有效。
過(guò)程控制文件包括過(guò)程控制手冊、程序文件和作業(yè)文件，經(jīng)安全評價(jià)機構主要負責人批準實(shí)施，并定期檢查改進(jìn)。
過(guò)程控制文件內容包括：風(fēng)險分析、實(shí)施評價(jià)、報告審核、技術(shù)支撐、作業(yè)文件、內部管理、檔案管理和檢查改進(jìn)等。
一、風(fēng)險分析
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1.風(fēng)險分析的時(shí)機。風(fēng)險分析應在安全評價(jià)項目合同簽訂之前進(jìn)行。
2.風(fēng)險分析的重點(diǎn)
?。?）被評價(jià)單位：基本概況、評價(jià)類(lèi)別（預評價(jià)、驗收評價(jià)、現狀評價(jià)）和項目投資規模、地理位置、周邊環(huán)境、行業(yè)風(fēng)險特性等。
?。?）評價(jià)機構：項目是否在資質(zhì)業(yè)務(wù)范圍之內，現有評價(jià)人員專(zhuān)業(yè)構成是否滿(mǎn)足評價(jià)項目需要，是否聘請相關(guān)專(zhuān)業(yè)的技術(shù)專(zhuān)家，承擔項目的風(fēng)險。
?。?）項目的經(jīng)濟性。
?。?）項目的可行性。
?。?）工作計劃。
?。ǘ?shí)施要求
1.建立并不斷改進(jìn)風(fēng)險分析程序文件。
2.明確風(fēng)險分析負責部門(mén)和參與部門(mén)。
3.明確風(fēng)險分析具體內容，確定判斷準則。
4.記錄、保存風(fēng)險分析結果。
5.合同簽訂后應制訂詳細的工作計劃，記錄、保存計劃實(shí)施過(guò)程。
二、實(shí)施評價(jià)
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1.根據過(guò)程控制方針和目標實(shí)施安全評價(jià)。
2.組建評價(jià)項目組并任命項目組長(cháng)。項目組應由與評價(jià)項目相關(guān)的專(zhuān)業(yè)人員組成，且評價(jià)人員專(zhuān)業(yè)配備能夠滿(mǎn)足項目要求，個(gè)別專(zhuān)業(yè)人員不足時(shí)，應選擇相應專(zhuān)業(yè)的技術(shù)專(zhuān)家參加。
3.項目組按照有關(guān)法律法規和技術(shù)標準及過(guò)程控制要求進(jìn)行安全評價(jià)。
?。?）系統收集被評價(jià)單位有關(guān)資料（含影像資料），進(jìn)行現場(chǎng)考察、勘察、觀(guān)測。
?。?）獲取檢測檢驗數據。
?。?）劃分評價(jià)單元。
?。?）識別危險有害因素。
?。?）選擇評價(jià)方法。
?。?）取得評價(jià)結果。
?。?）作出評價(jià)結論。
?。?）編制評價(jià)報告。
?。ǘ?shí)施要求
1.建立并不斷改進(jìn)實(shí)施評價(jià)程序文件。
2.明確項目組組成原則。
3.明確原始評價(jià)資料收集要求。
4.明確檢測檢驗數據采用要求。
5.明確評價(jià)報告簽字、批準、蓋章程序要求。
三、報告審核
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1.報告審核的重點(diǎn)是評價(jià)依據資料的完整性、危險有害因素識別的充分性、評價(jià)單元劃分的合理性、評價(jià)方法的適用性、對策措施的針對性和評價(jià)結論的正確性等。
2.內部審核
內部審核是由安全評價(jià)機構內非項目組成員進(jìn)行的審核。主要內容包括：評價(jià)依據是否充分、有效，危險有害因素識別是否全面，評價(jià)單元劃分是否合理，評價(jià)方法選擇是否適當，對策措施是否可行，結論是否正確，格式是否符合要求，文字是否準確等。
3.技術(shù)負責人審核
技術(shù)負責人審核是在評價(jià)報告內部審核完成后，由技術(shù)負責人重點(diǎn)對現場(chǎng)收集的有關(guān)資料是否齊全、有效和危險有害因素識別充分性、評價(jià)方法合理性、對策措施針對性、結論正確性及格式、文字等內容進(jìn)行的審核。
4.過(guò)程控制負責人審核
過(guò)程控制負責人審核是在內部審核和技術(shù)負責人審核完成后，由過(guò)程控制負責人重點(diǎn)對評價(jià)項目整個(gè)過(guò)程是否符合過(guò)程控制文件要求而進(jìn)行的審核。主要包括：是否進(jìn)行了風(fēng)險分析，是否編制了項目實(shí)施計劃，是否進(jìn)行了報告審核，記錄是否完整，是否滿(mǎn)足過(guò)程控制要求等內容。
?。ǘ?shí)施要求
1.建立并不斷改進(jìn)報告審核程序文件。
2.明確報告內部審核部門(mén)和審核人員職責，重點(diǎn)明確技術(shù)和過(guò)程控制負責人職責。
3.明確內部審核、技術(shù)和過(guò)程控制負責人審核要求。
4.內部審核、技術(shù)和過(guò)程控制負責人審核記錄應完整并保存。
四、技術(shù)支撐
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1.基礎數據庫
(2)有關(guān)物質(zhì)特性、事故案例數據庫。
(3)其他數據庫。
2.技術(shù)及軟件
購買(mǎi)及自主開(kāi)發(fā)的技術(shù)及應用軟件、內部管理信息系統軟件、圖書(shū)和資料管理系統軟件等。
3.檢測檢驗及科研開(kāi)發(fā)能力
檢測檢驗主要包括檢測檢驗資質(zhì)類(lèi)別、業(yè)務(wù)范圍、項目及檢測檢驗人員資格等?？蒲虚_(kāi)發(fā)能力是指機構安全評價(jià)技術(shù)研究的基礎條件（包括設備和科研人員狀況）、科研開(kāi)發(fā)項目、科研經(jīng)費與資金投入等。
4.協(xié)作支撐
安全評價(jià)機構如果自身不具備檢測檢驗及科研開(kāi)發(fā)能力，應與有關(guān)的安全科學(xué)技術(shù)研究單位和具有相關(guān)檢測檢驗資質(zhì)的機構簽訂技術(shù)協(xié)作協(xié)議，建立協(xié)作支撐渠道。
?。ǘ?shí)施要求
1.上述各項是安全評價(jià)機構必備的技術(shù)支撐條件。
2.技術(shù)支撐條件應在過(guò)程控制手冊中詳細說(shuō)明。
五、作業(yè)文件
作業(yè)文件是程序文件的支持性文件。
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按照相關(guān)規定和技術(shù)標準，結合業(yè)務(wù)范圍及領(lǐng)域，編制相應的安全評價(jià)作業(yè)文件。
?。ǘ?shí)施要求
1.編制安全預評價(jià)、驗收評價(jià)和現狀評價(jià)作業(yè)文件，并不斷完善。
2.根據業(yè)務(wù)范圍及領(lǐng)域，編制相應的作業(yè)文件，并通過(guò)加強內部培訓，保證貫徹執行。
六、內部管理
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1.評價(jià)人員和技術(shù)專(zhuān)家管理
2.業(yè)績(jì)考核
3.業(yè)務(wù)培訓
4.信息通報
5.跟蹤服務(wù)
6.保密
7.資質(zhì)和印章管理
?。ǘ?shí)施要求
1.建立評價(jià)人員和技術(shù)專(zhuān)家管理制度
評價(jià)人員管理主要包括勞動(dòng)關(guān)系（勞動(dòng)合同和具有法律效力的勞動(dòng)關(guān)系證明）和從業(yè)資格、業(yè)績(jì)、培訓、保密及從業(yè)行為等；技術(shù)專(zhuān)家管理主要包括聘用協(xié)議和業(yè)績(jì)、培訓、保密及從業(yè)行為等。
2.建立業(yè)績(jì)考核管理制度
建立機構、評價(jià)人員和技術(shù)專(zhuān)家業(yè)績(jì)檔案，及時(shí)統計和報送業(yè)績(jì)情況。
3.建立業(yè)務(wù)培訓制度
(1)根據職責明確評價(jià)人員的能力要求。
(2)制訂評價(jià)人員業(yè)務(wù)培訓計劃，保存培訓記錄。
(3)定期審查和不斷改進(jìn)業(yè)務(wù)培訓計劃，保證其適宜性和有效性。
(4)業(yè)務(wù)培訓內容
?、?a class="insidelink" target="_blank" title="煤礦法律法規">法律法規、技術(shù)標準。
?、诎踩珜?zhuān)業(yè)知識。
?、郯踩?a class="insidelink" target="_blank" title="煤礦安全評價(jià)">評價(jià)過(guò)程控制文件。
?、芷渌?。
4.建立信息通報制度
安全評價(jià)機構情況（尤其是資質(zhì)條件）發(fā)生變化或發(fā)生重大事件應及時(shí)報告資質(zhì)管理部門(mén)。
5.建立跟蹤服務(wù)制度
明確跟蹤服務(wù)基本要求，對跟蹤服務(wù)各環(huán)節實(shí)施有效控制，積極、妥善解決被評價(jià)單位提出的問(wèn)題，及時(shí)處理被評價(jià)單位或來(lái)自其它方面的投訴、申訴。項目完成后，應對評價(jià)報告中提出的對策措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，確認其適用性及有效性，適時(shí)進(jìn)行調整。
6.建立保密制度
明確保密范圍，確定保密等級，對被評價(jià)單位的技術(shù)和商業(yè)機密保守秘密。
7. 建立資質(zhì)和印章管理制度
嚴格資質(zhì)和印章管理，認真履行相關(guān)手續，嚴禁轉借或出租資質(zhì)和印章。
七、檔案管理
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1.明確獲取法律法規和技術(shù)標準的內容、途徑、方法、頻次，并對其有效性進(jìn)行識別，保持有關(guān)法律法規、技術(shù)標準和政策信息及時(shí)、有效。
2.文件和資料管理
文件和資料主要包括法律法規及技術(shù)標準、過(guò)程控制手冊、程序文件、作業(yè)文件、管理制度、基礎數據庫、評價(jià)項目檔案、過(guò)程控制記錄和外部文件等。
?。ǘ?shí)施要求
1.建立并不斷改進(jìn)文件和資料控制程序，明確相關(guān)部門(mén)和人員的職責，規定文件和資料的編號、受控狀態(tài)、修改、審核、批準、借閱、檔案的保存期限和密級、記錄的格式和要求等。
2.建立并不斷改進(jìn)獲取法律法規和技術(shù)標準控制程序，明確相關(guān)部門(mén)和人員職責。
3.編制適用的法律法規和技術(shù)標準目錄，并定期更新。
4.過(guò)程控制記錄應便于查詢(xún)，避免損壞、變質(zhì)或遺失，明確記錄保存期限。明確工作過(guò)程中記錄的編目、歸檔、保存及處理實(shí)施控制要求，保證記錄的完整、有效。記錄應字跡清楚、標識明確。
八、檢查改進(jìn)
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檢查改進(jìn)是安全評價(jià)機構過(guò)程控制實(shí)現自我約束、自我發(fā)展、自我完善的重要環(huán)節。
1.內部審查
安全評價(jià)機構應定期組織內部審查，通過(guò)觀(guān)察、交談，查閱文件和記錄，獲取客觀(guān)證據，及時(shí)發(fā)現不合格項。
內部審查內容：
(1)審查范圍。
(2)審查依據。
(3)審查方案。
(4)明確實(shí)施審查和報告審查結果的職責和要求。
2.及時(shí)采取糾正和預防措施
糾正和預防措施是對過(guò)程控制運行的監督。對于發(fā)生偏離過(guò)程控制方針和目標的情況應及時(shí)加以糾正，預防同類(lèi)問(wèn)題的再次發(fā)生。
?。ǘ?shí)施要求
1.建立并不斷改進(jìn)內部審查程序
制定內部審查控制要求，明確內部審查的時(shí)機、方式，保證內部審查有效實(shí)施。內部審查由機構內部專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行，審查人員與被審查活動(dòng)無(wú)直接關(guān)系。
?。?）明確內部審查記錄要求。
?。?）明確相關(guān)部門(mén)和人員職責。
?。?）編寫(xiě)不合格項報告和內部審查報告。
?。?）明確糾正和預防措施要求。
2.建立并不斷改進(jìn)投訴申訴處理程序
?。?）調查和處理不合格項和投訴、申訴。
?。?）制定措施糾正和預防不合格項產(chǎn)生的影響。
?。?）采取糾正和預防措施。
?。?）確認糾正和預防措施的有效性。