調查組認定，事故直接原因為：

由于黃河水利水電開(kāi)發(fā)集團有限公司對閘門(mén)啟閉機維修養護和管理不到位，事故發(fā)生前閘門(mén)控制系統可編程控制器存在電氣故障，處于功能紊亂狀態(tài)，致使閘門(mén)非正常自行開(kāi)啟。

事故間接原因主要是：

1. 西溝壩運行管理薄弱，監管存在盲區，長(cháng)期失管失察。

2. 灌溉洞供水支洞工作閘門(mén)維修養護和管理不到位，長(cháng)期帶病運行。

3.現場(chǎng)視頻監控系統未發(fā)揮監控作用。

4.西溝壩水位監測缺失。

5.值班人員履職不到位，勞動(dòng)紀律松弛。

6.工程運行管理相關(guān)制度不完善，執行不到位。

責任認定和處理情況

小浪底管理中心主任張XX、黨委書(shū)記孫XX、副主任董XX、副主任張XX、開(kāi)發(fā)公司黨委書(shū)記、總經(jīng)理曹XX、副總經(jīng)理張XX、副總經(jīng)理XX、副總經(jīng)理薛XX、黃委水文局局長(cháng)馬XX、副局長(cháng)姜XX等10名黨員領(lǐng)導干部，由中央紀委國家監委駐水利部紀檢監察組直接給予黨紀政務(wù)處分及處理。

處級及以下人員的追責問(wèn)責工作，由水利部直屬機關(guān)紀委會(huì )同有關(guān)司局提出建議，經(jīng)水利部黨組會(huì )議審議通過(guò)后，政務(wù)處分工作由中央紀委國家監委駐水利部紀檢監察組負責辦理；按照干部管理權限和有關(guān)法律法規規定，黨紀處分和組織處理工作由小浪底管理中心黨委和黃委會(huì )黨組分別辦理。

此外，黃河水利水電開(kāi)發(fā)集團有限公司未認真履行安全主體責任，對事故發(fā)生負有責任，建議濟源市應急管理局依據有關(guān)規定，對黃河水利水電開(kāi)發(fā)集團有限公司及主要負責人予以處罰。