污染環(huán)境 中外合資企業(yè) 集團公司普遍推行合規 公開(kāi)聽(tīng)證根據污染環(huán)境案件特點(diǎn)有針對性選任第三方組織，精準開(kāi)展合規監督評估。結合中外合資企業(yè)的特點(diǎn)，外資集團公司要求在華十余家企業(yè)同步開(kāi)展合規建設，探索合規國際標準本土化路徑。積極引導外資企業(yè)樹(shù)立生態(tài)環(huán)境理念，以生態(tài)環(huán)境合規建設為契機全面推動(dòng)外資企業(yè)合規建設，積極構建法治化營(yíng)商環(huán)境及生態(tài)保護大格局。山東濰坊X公司系中外合資企業(yè)，是中國溴系阻燃劑產(chǎn)能最大的企業(yè)之一。犯罪嫌疑人張某某系該公司副總經(jīng)理、生產(chǎn)經(jīng)理。2020年5月，張某某雇傭人員在廠(chǎng)區土地挖掘溝渠后填埋X公司生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的溴系阻燃劑落地料4.8噸。經(jīng)山東省環(huán)境保護領(lǐng)域專(zhuān)業(yè)司法鑒定中心認定，上述傾倒特征物為危險廢物。X公司違反國家規定，非法填埋危險廢物4.8噸，涉嫌污染環(huán)境犯罪，張某某系X公司直接負責的主管人員，應予追究刑事責任。案發(fā)后，張某某被依法傳喚到案，如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。2021年8月5日，公安機關(guān)以X公司、張某某涉嫌污染環(huán)境罪移送濰坊市濱海經(jīng)濟技術(shù)開(kāi)發(fā)區檢察院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)濱海經(jīng)開(kāi)區檢察院）審查起訴。2021年10月，當地生態(tài)環(huán)境部門(mén)委托專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)行了生態(tài)環(huán)境損害鑒定評估工作。經(jīng)評估，X公司在廠(chǎng)區土地挖掘溝渠非法填埋危險廢物的行為，導致溝渠內的土壤被污染，案發(fā)后該部分被污染土壤已經(jīng)全部挖掘用于計算溴系阻燃劑落地料的數量。經(jīng)檢測，除被污染土壤外，周?chē)寥拉h(huán)境質(zhì)量未受到本次事件的損害，無(wú)需生態(tài)環(huán)境損害修復，遂要求X公司支付土壤環(huán)境監測、現場(chǎng)調查、環(huán)境損害評估等費用8萬(wàn)元。一是深入合資企業(yè)實(shí)地調查，審查啟動(dòng)企業(yè)合規考察。濱海經(jīng)開(kāi)區檢察院經(jīng)審查發(fā)現X公司、張某某非法處置危險廢物4.8噸，構成污染環(huán)境罪，其中張某某作為負責生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的副總經(jīng)理，決定實(shí)施傾倒廢物的行為，代表了單位意志且單位從傾倒廢物行為中獲益，X公司成立單位犯罪。X公司與張某某均認罪認罰，犯罪嫌疑人張某某犯罪情節相對輕微，刑期為一年以下有期徒刑，并處罰金，可適用緩刑。審查起訴期間，檢察辦案人員先后多次前往X公司實(shí)地調查，了解到X公司是中國溴系阻燃劑產(chǎn)能最大的企業(yè)之一，X公司的外資投資方H集團在其國內外同時(shí)上市，入選富時(shí)社會(huì )責任指數系列（FTSE4Good Index Series，旨在識別根據全球公認標準，在環(huán)境、社會(huì )和治理方面表現良好的公司，并對其成績(jì)進(jìn)行表彰）。如果對X公司進(jìn)行刑事處罰，將在全球范圍對H集團造成重大負面影響，嚴重影響H集團富時(shí)社會(huì )責任指數成員的地位以及EcoVaidis（全球公認的企業(yè)社會(huì )責任權威評價(jià)機構）金牌評級?？紤]到X公司的產(chǎn)品主要以出口為主，失去眾多國際訂單，將嚴重影響企業(yè)的融資及生產(chǎn)運營(yíng)的能力，進(jìn)而可能導致企業(yè)大規模裁員。另發(fā)現X公司雖然設立了各種制度，但仍然存在生態(tài)環(huán)保制度不健全、生態(tài)環(huán)境觀(guān)念欠缺、操作規程執行不到位等問(wèn)題。在確認X公司已與當地政府達成賠償協(xié)議，支付相關(guān)費用且將非法填埋物妥善處置，非法傾倒危險廢物的行為對生態(tài)環(huán)境質(zhì)量未造成重大影響的情況下，濱海經(jīng)開(kāi)區檢察院經(jīng)初步審查認定該公司符合企業(yè)合規適用條件，遂層報山東省檢察院審批。2022年4月12日，山東省檢察院同意對X公司啟動(dòng)涉案企業(yè)合規考察。二是上下級檢察機關(guān)聯(lián)動(dòng)，積極適用第三方機制。濱海經(jīng)開(kāi)區檢察院根據案件罪名、案件性質(zhì)、合規重點(diǎn)方向等方面，著(zhù)重考慮第三方組織成員人數和行業(yè)身份，爭取濰坊市檢察院支持，由濰坊市檢察院從全市專(zhuān)業(yè)人員名錄庫中分類(lèi)隨機抽取5名人員（市生態(tài)環(huán)境局、市應急管理局、市稅務(wù)局各1人，律師2人）組建了第三方組織。在合規考察期間，兩級檢察院積極會(huì )同第三方組織成員多次到X公司實(shí)地考察，查看危險廢物非法填埋現場(chǎng)及處置方式，認真研判X公司合規領(lǐng)域的薄弱環(huán)節和突出問(wèn)題，督促X公司制定整改方案。X公司成立專(zhuān)項合規建設領(lǐng)導小組，主動(dòng)聘用外部專(zhuān)家及外部合規顧問(wèn)（包括國家級、省級及世界銀行專(zhuān)家庫的環(huán)境專(zhuān)家）協(xié)助合規整改，重點(diǎn)對安全生產(chǎn)環(huán)節、危廢物處置環(huán)節進(jìn)行了檢查整改，建立了環(huán)境安全合規管理體系，同時(shí)新設兩處危廢物倉庫，新購置上框壓濾系統用以減少落地物產(chǎn)生?？疾炱陂g，X公司補充制定了共計3200多頁(yè)的修訂制度目錄、證據清單等專(zhuān)項合規整改材料，同時(shí)報送檢察機關(guān)與第三方組織，并根據雙方提出的意見(jiàn)對合規整改方案進(jìn)行了補充完善。X公司還建立合規風(fēng)險發(fā)現、舉報、監控及處理機制，建立合規績(jì)效評價(jià)機制，推進(jìn)考核與追責，并先后對企業(yè)人員開(kāi)展12次全員合規培訓、30多次專(zhuān)項合規培訓，投資建立國際先進(jìn)的“Go Arc”技術(shù)管理系統，企業(yè)合規文化得以重塑和深化普及。三是通過(guò)聽(tīng)取匯報、現場(chǎng)驗收、公開(kāi)聽(tīng)證等方式，對監督考察結果的客觀(guān)性進(jìn)行充分評估論證。濱海經(jīng)開(kāi)區檢察院經(jīng)過(guò)對X公司制定的合規計劃、整改方案，第三方組織制定的評估方案、評估指標體系、階段性考察報告、合規整改考察評估報告等進(jìn)行全面審查，對整改情況進(jìn)行實(shí)地調查核實(shí)，認可企業(yè)合規整改合格。2022年7月28日，濱海經(jīng)開(kāi)區檢察院組織人民監督員、第三方組織成員、公安機關(guān)偵查人員、生態(tài)環(huán)境部門(mén)工作人員進(jìn)行公開(kāi)聽(tīng)證，一致認為，X公司已經(jīng)全面、有效完成了合規整改，并形成了長(cháng)效合規管理機制，企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況大為改觀(guān)，同意檢察機關(guān)作不起訴處理。2022年8月5日，濱海經(jīng)開(kāi)區檢察院對X公司、張某某作出不起訴決定并公開(kāi)宣告。同時(shí)，濱海經(jīng)開(kāi)區檢察院提出檢察意見(jiàn)，對于辦案中發(fā)現的涉行政處罰的事由，建議區生態(tài)環(huán)境局結合X公司已經(jīng)進(jìn)行企業(yè)合規整改的具體情況從寬處罰。
2022年8月，公開(kāi)宣告涉案企業(yè)合規不起訴決定書(shū)。
2022年11月，辦案檢察官到涉案企業(yè)工作車(chē)間考察合規不起訴后生產(chǎn)情況。
2022年11月，與第三方組織到涉案企業(yè)進(jìn)行“回頭看”行動(dòng)。
1．依法能動(dòng)履職，全面準確把握涉案企業(yè)合規改革的主要目的。濱海經(jīng)開(kāi)區檢察院以涉案企業(yè)合規改革精神為指導，先行到X公司調研和查看案發(fā)現場(chǎng)，積極推動(dòng)X(jué)公司進(jìn)行企業(yè)合規整改。合規建設使企業(yè)自身取得了持續發(fā)展的能力，保持了企業(yè)的國際競爭力，同時(shí)對本地其他化工企業(yè)起到了警示作用。截至2022年8月，X公司穩定原有就業(yè)人員近百人，并新增就業(yè)人員多名。此外，濰坊市濱海經(jīng)開(kāi)區管委會(huì )出具了對X公司擴產(chǎn)技術(shù)改造項目的聯(lián)審意見(jiàn)，同意X公司每年增產(chǎn)4000噸溴系阻燃劑的生產(chǎn)，預計X公司當年新增投資1500萬(wàn)元，新增稅收500萬(wàn)元，顯著(zhù)提高了企業(yè)持續發(fā)展的能力。2．堅持檢察上下一體，聯(lián)動(dòng)辦案。經(jīng)山東省檢察院同意濰坊市濱海經(jīng)開(kāi)區檢察院對該案啟動(dòng)涉案企業(yè)合規后，濱海經(jīng)開(kāi)區檢察院結合當時(shí)該區尚未成立第三方機制委員會(huì )的實(shí)際情況，依托濰坊市檢察院與市第三方監督評估機制管理委員會(huì )會(huì )商，選定了包括市檢察院特聘專(zhuān)家在內的人員組建第三方組織，同時(shí)對第三方組織成員的選任工作和履職情況進(jìn)行監督。在辦案過(guò)程中，上下兩級檢察院辦案人員多次會(huì )同第三方組織成員到X公司進(jìn)行考察、座談、評估，在危險廢物的識別流程、固體廢物的收集和處理環(huán)節、員工培訓等方面，向X公司提出意見(jiàn)。企業(yè)合規整改完成后，上下兩級檢察院精準開(kāi)展合規監督評估，督促X公司認真落實(shí)環(huán)保責任，彌補了X公司的監督管理漏洞，有效防止了再次發(fā)生相同或類(lèi)似違法犯罪，助推X公司完善現代企業(yè)管理制度。3．結合中外合資企業(yè)特點(diǎn)，外資集團旗下在華十余家同類(lèi)企業(yè)主動(dòng)、全面開(kāi)展合規建設，將ESG國際標準本土化，探索建立符合我國國情的專(zhuān)項合規體系。企業(yè)合規整改過(guò)程中，檢察機關(guān)發(fā)現X公司所屬集團公司曾獲得EcoVadis評級金牌，在中國本土化進(jìn)程中卻遇到了挑戰。究其原因，X公司雖然意識到應當將國際ESG合規標準應用于中國本地企業(yè)，但該標準內容多為體系與原則性規定，在中國落地必然需要依據中國法規與中國實(shí)踐經(jīng)驗進(jìn)行細化。X公司雖然要求ESG合規標準融入管理全流程，制定了指導性規定，但具體到每位員工應當承擔的責任時(shí)出現了偏差，且在固體廢物的收集和處理等環(huán)節存在漏洞，導致涉案企業(yè)危險廢物處置由生產(chǎn)經(jīng)理個(gè)人決策，未按照標準匯報公司后處理，從而發(fā)生污染環(huán)境的犯罪。針對這一問(wèn)題，檢察機關(guān)與第三方組織協(xié)助X公司結合我國法律分析本地常見(jiàn)違規情況，識別可能導致企業(yè)刑事責任的風(fēng)險點(diǎn)，建議在類(lèi)似重大決策層面，應將個(gè)人責任與集體決策相結合，幫助企業(yè)完成制度落地。X公司深入研究了案件發(fā)生的原因，參考H集團的ESG合規標準與當地最佳合規進(jìn)行實(shí)踐操作，使用新型合規方案，使新的決策機制在中國實(shí)踐獲得成功，并形成了雙重預防機制智能化，從而將國際ESG合規標準本土化。H集團為落實(shí)該項機制，以點(diǎn)帶面，主動(dòng)將集團公司在中國的其他十余家企業(yè)均進(jìn)行了內部合規整改，設立了風(fēng)險監控與處理機制，真正實(shí)現了集團企業(yè)全面合規，保證了集團企業(yè)在中國的可持續發(fā)展。
