印明鈺

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【簡(jiǎn)介】

執法檢查次數通常是衡量監察執法行動(dòng)的重要指標。但是，單純靠檢查次數對安全健康監察機構進(jìn)行統計和績(jì)效考核，顯然這一方式相對簡(jiǎn)單，它不能充分體現監察執法行動(dòng)的真正效果，在一定程度上也會(huì )引導監察人員傾向選擇簡(jiǎn)單易行的監察對象。因此，美國職業(yè)安全健康局（OSHA）從2016年開(kāi)始實(shí)施“執法加權體系”（EWS），并在2019年更新為“OSHA加權體系”（OWS），對執法行動(dòng)、執法支持活動(dòng)和企業(yè)合規援助活動(dòng)賦予不同的加權分值，促使執法行動(dòng)重點(diǎn)關(guān)注關(guān)鍵性、戰略性領(lǐng)域，促進(jìn)執法資源分配更加合理，不斷提升安全健康執法效果和效率。

【正文】

一、傳統執法衡量體系的弊端

美國OSHA起初認為，安全健康合規官（即監察人員）檢查的工作場(chǎng)所數量越多，執法次數越多，則該機構對安全健康的影響越大。在實(shí)際執法過(guò)程中，美國OSHA發(fā)現這種簡(jiǎn)單快捷的傳統統計方式引發(fā)了一些弊端。一是不能正確、準確評定監察行動(dòng)績(jì)效。比如，小型建筑工地監察活動(dòng)通常只需一名合規官在數小時(shí)內即可完成，而化工制造企業(yè)監察活動(dòng)則需要多名合規官和專(zhuān)家花費數日甚至數月時(shí)間才能完成。以上兩種現場(chǎng)檢查在使用傳統計數方法時(shí)，均只計為一次。二是導致部分合規官不愿對復雜性高且需更多人手的高危企業(yè)開(kāi)展檢查，而傾向于選擇低風(fēng)險場(chǎng)所進(jìn)行檢查，甚至存在重復檢查，以達到檢查次數指標。三是部分高危企業(yè)的雇主存在僥幸心理，認為合規官在這種統計方式下會(huì )選擇簡(jiǎn)單易行的監察對象，自身可僥幸逃避檢查，忽視企業(yè)自身的安全生產(chǎn)管理工作。

二、建立新型考核體系

2015年，美國OSHA啟用“執法加權體系”（EWS），對各類(lèi)安全健康執法行動(dòng)，根據其所需資源多少和時(shí)間長(cháng)短等因素，賦予相應的執法權重分值，鼓勵合規官重點(diǎn)關(guān)注占時(shí)長(cháng)、資源密集型且影響廣泛的執法行動(dòng)。比如，對簡(jiǎn)單的小型建筑工地檢查賦予1個(gè)分值，化工設施檢查2分，過(guò)程安全管理檢查7分。美國OSHA于每個(gè)財政年度結束時(shí)，統計所轄大區局和區域辦公室的執法分值并考量其績(jì)效。2016至2018年間，全國年平均監察行動(dòng)加權占比率約12%。

執法權重體系各類(lèi)加權值如下：

2019年9月，美國OSHA對執法加權體系進(jìn)行了改進(jìn)，更名為“OSHA加權體系”(OWS)。新體系的目標旨在繼續開(kāi)發(fā)和支持監察行動(dòng)管理系統，使執法行動(dòng)重點(diǎn)關(guān)注能對工作場(chǎng)所降低傷亡和職業(yè)病產(chǎn)生最大影響的關(guān)鍵性、戰略性領(lǐng)域，促進(jìn)執法資源分配更加合理，支持美國OSHA采取積極主動(dòng)方法，而不是在事故發(fā)生后簡(jiǎn)單響應。新體系以執法行動(dòng)加權為主干，增加現場(chǎng)檢查支持活動(dòng)加權和合規援助活動(dòng)加權兩個(gè)部分。更新后，美國OSHA監察行動(dòng)加權占比率提升至45%。

美國2016-2018財政年度安全健康監察行動(dòng)使用EWS和OWS對比

三、綜合考慮各因素權重

美國OSHA在設定執法行動(dòng)加權值時(shí)，通常結合多種因素綜合考慮，包括是否針對高度危險的工作場(chǎng)所或過(guò)程、檢查行動(dòng)是否屬于對戰略性危害的重點(diǎn)監察計劃、檢查復雜程度、使用的資源強度等。美國OSHA根據加權體系對各財政年度所完成的執法活動(dòng)進(jìn)行統計評估，并結合自身戰略計劃調整來(lái)年的監察活動(dòng)重點(diǎn)和加權系數。執法支持活動(dòng)包括非正式投訴調查和快速響應調查，不屬于現場(chǎng)檢查行動(dòng)，但與現場(chǎng)檢查密切相關(guān)，是美國OSHA職業(yè)安全健康和諧管理法中的重要手段。但是，合規官本可用于關(guān)鍵性、戰略性檢查的時(shí)間和資源極有可能被會(huì )支持活動(dòng)占用，因此，初定為每9個(gè)支持活動(dòng)分配1個(gè)加權分。合規援助活動(dòng)主要指美國OSHA對企業(yè)建立安全健康管理體系的幫扶行動(dòng)，包括企業(yè)自愿保護計劃、戰略合作伙伴計劃和中小企業(yè)現場(chǎng)指導計劃等。美國OSHA將進(jìn)一步確定納入哪些活動(dòng)以及權重分配，具體加權值仍需通過(guò)建模和測試得出。

各項活動(dòng)的基本加權值主要通過(guò)活動(dòng)平均經(jīng)過(guò)時(shí)間和每次活動(dòng)小時(shí)數來(lái)計算得出。經(jīng)測算，所有監察活動(dòng)的平均經(jīng)過(guò)時(shí)間是36天，每次監察活動(dòng)的平均時(shí)間是27.8小時(shí)。通過(guò)以下方程式計算基本加權值。

OSHA權利體系分組和加權值

執法活動(dòng)加權值

1.A組（7分）：最耗時(shí)、最復雜、優(yōu)先級最高的檢查。

（1）刑事案件

（2）重大案件

2.B組（5分）：對高優(yōu)先級危害，以及比平均水平更復雜和/或具有高持久價(jià)值的危害的檢查。

（1）死亡事故和災難后的檢查

（2）化工企業(yè)國家重點(diǎn)監察計劃和過(guò)程安全管理檢查

3.C組（3分）：按照既定重點(diǎn)計劃，對導致工作場(chǎng)所死亡事故的原因的危害進(jìn)行計劃檢查。

（1）夾困危害：比如人員在挖溝、設備操作時(shí)被夾住

（2）電氣危害：比如架空電線(xiàn)、電氣布線(xiàn)方法

（3）墜落危害：比如腳手架

（4）物體打擊危害：比如公路作業(yè)區、材料搬運

4.D組（2分）：對時(shí)間密集且高優(yōu)先級的既定優(yōu)先危害重點(diǎn)監察行動(dòng)后的計劃監察，對新危害進(jìn)行檢查，根據相關(guān)安全健康重大危害的既定執法政策進(jìn)行計劃檢查。

（1）截肢

（2）可燃性粉塵

（3）人體工程學(xué)

（4）高溫危害

（5）非可允許接觸限值過(guò)度暴露

（6）工作場(chǎng)所暴力危害

（7）有限空間作業(yè)許可證

（8）個(gè)人采樣（如空氣污染物或噪音）

（9）現場(chǎng)特定檢查對象

5.E組（1分）：包括未列出的所有其他檢查。

美國2020-2022財政年度安全健康監察行動(dòng)次數和加權分統計對比

四、借鑒與啟示

政府安全執法檢查效果歷來(lái)被各國高度重視，執法檢查行為對推進(jìn)企業(yè)落實(shí)主體責任有很大影響。我國已經(jīng)建立了各級安全執法機構的考核評估體系，目的是不斷改進(jìn)安全執法效果和效率，強化精準執法。對于執法檢查的考核需要綜合考量各類(lèi)執法因素，包括對各種執法檢查所占用的時(shí)間、執法檢查的復雜程度、執法檢查涉及的關(guān)鍵性事項、執法檢查關(guān)注的戰略性事項、執法檢查計劃完成情況、對違法行為的處罰情況等進(jìn)行統籌考慮，以便更好地履行安全執法檢查職責，提高安全執法檢查的質(zhì)量。