2016年6月22日16時(shí)20分，嵩縣第六建筑安裝公司上街分部在中鋁河南分公司氧化鋁沉降槽拆除作業(yè)過(guò)程中發(fā)生一起槽體頂蓋墜落事故，造成13人死亡，6人受傷，直接經(jīng)濟損失1200萬(wàn)元。

事故發(fā)生后，省委書(shū)記謝伏瞻、省長(cháng)陳潤兒、副省長(cháng)張維寧等領(lǐng)導分別作出重要批示，要求迅速組織力量，盡最大努力搶救傷員，妥善做好遇難者善后事宜，查明原因和責任，依法追究相關(guān)人員責任。

按照省委、省政府領(lǐng)導重要批示精神和《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》（國務(wù)院令第493號）等有關(guān)法律法規規定，省安全監管局、監察廳、公安廳、住建廳、工信委、國資委、總工會(huì )和鄭州市政府等單位，并邀請省檢察院參加，成立了省政府嵩縣第六建筑安裝公司上街分部“6·22”中鋁河南分公司氧化鋁沉降槽拆除作業(yè)重大墜落事故調查組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)事故調查組），并邀請部分專(zhuān)家參加。

事故調查組按照科學(xué)嚴謹、依法依規、實(shí)事求是、注重實(shí)效的原則，通過(guò)現場(chǎng)勘察、檢驗測試、技術(shù)鑒定、調查取證、綜合分析，查明了事故發(fā)生的經(jīng)過(guò)、原因、搶險救援、人員傷亡和直接經(jīng)濟損失，認定了事故性質(zhì)和責任，提出了對有關(guān)責任人員及責任單位的處理意見(jiàn)和防范整改措施建議?，F將有關(guān)情況報告如下：

一、基本情況

（一）事故發(fā)生單位及相關(guān)單位情況

1.嵩縣第六建筑安裝公司及其上街分部

嵩縣第六建筑安裝公司為集體所有制企業(yè)，法定代表人賈治更，建筑工程施工總承包三級資質(zhì)，編號A3012041032503-4/3，發(fā)證機關(guān)河南省住房和城鄉建設廳，有效期至2020年12月9日；安全生產(chǎn)許可證編號（豫）JZ安許證﹝2005﹞030059-02，發(fā)證機關(guān)河南省住房和城鄉建設廳，有效期至2017年7月29日；營(yíng)業(yè)執照有效期為長(cháng)期，發(fā)證機關(guān)嵩縣工商行政管理局，經(jīng)營(yíng)范圍土木工程建筑。

嵩縣第六建筑安裝公司上街分部實(shí)際控制人沙學(xué)勤。2007年經(jīng)嵩縣第六建筑安裝公司批準由沙學(xué)勤任上街分部負責人并辦理了工商營(yíng)業(yè)執照變更登記，2015年8月上街分部負責人變更為沙麗，營(yíng)業(yè)執照有效期為長(cháng)期，編號鄭工商企410106300000419-1/1，發(fā)證機關(guān)鄭州市工商行政管理局上街分局，經(jīng)營(yíng)范圍土木工程建筑、維修。上街分部每年向嵩縣第六建筑安裝公司上繳管理費11000-15000元，2015年上繳20000元。嵩縣第六建筑安裝公司上街分部承擔中鋁河南分公司氧化鋁節能減排升級改造項目沉降系統搬遷工程沉降槽拆除、運輸、安裝施工勞務(wù)。

2.河南華慧有色工程設計有限公司、河南中鋁建設工程有限公司、河南中鋁裝備有限公司

河南華慧有色工程設計有限公司、河南中鋁建設工程有限公司、河南中鋁裝備有限公司組成聯(lián)合體，負責沉降系統搬遷工程總承包。聯(lián)合體內部分工：河南華慧有色工程設計有限公司為聯(lián)合體牽頭人，負責投標文件編制活動(dòng)、提交和接收相關(guān)資料、信息，負責合同訂立和合同實(shí)施階段各成員單位職責劃分和協(xié)調工作；聯(lián)合體中標后，負責項目設計、檔案管理。河南中鋁建設工程有限公司負責所有土建工程、照明工程、保溫工程、4臺沉降槽拆除安裝和保修工作。河南中鋁裝備有限公司負責3臺沉降槽拆除安裝、葉濾廠(chǎng)房設備及鋼結構拆除安裝、絮凝劑廠(chǎng)房設備及鋼結構拆除安裝等子項工程制作、安裝和保修。

（1）河南華慧有色工程設計有限公司：前身為鄭州鋁廠(chǎng)設計處、中國長(cháng)城鋁業(yè)公司設計院，2012年1月變更為中鋁股份鄭州研究院子公司，法定代表人衡少亭。具有冶金行業(yè)（金屬冶煉工程）專(zhuān)業(yè)甲級資質(zhì)，編號A141013654，發(fā)證機關(guān)住房和城鄉建設部，有效期至2020年7月7日；工程設計資質(zhì)建筑行業(yè)（建筑工程）乙級，輕型鋼結構工程設計專(zhuān)業(yè)乙級，編號A241013651，發(fā)證機關(guān)河南省住房和城鄉建設廳，有效期至2021年6月3日；營(yíng)業(yè)執照注冊號410106100001345（1-1），發(fā)證機關(guān)鄭州市工商行政管理局上街分局，有效期至2017年12月13日。

（2）河南中鋁建設工程有限公司：前身為鄭州鋁廠(chǎng)檢修分廠(chǎng)，2012年成立河南中鋁建設工程有限公司，為中國長(cháng)城鋁業(yè)公司的子公司，法定代表人李世恩。具有建筑工程施工總承包二級資質(zhì)，編號D241034539，發(fā)證機關(guān)河南省住房和城鄉建設廳，有效期至2021年1月5日；建筑機電安裝工程專(zhuān)業(yè)承包三級資質(zhì)，編號D341034536，發(fā)證機關(guān)鄭州市城鄉建設委員會(huì )，有效期至2020年12月30日；安全生產(chǎn)許可證編號（豫）JZ安許證字﹝2006﹞010670-01，發(fā)證機關(guān)河南省住房和城鄉建設廳，有效期至2018年8月6日。營(yíng)業(yè)執照91410106170275875U（1/1），登記機關(guān)鄭州市工商行政管理局上街分局，有效期至2020年12月30日，經(jīng)營(yíng)范圍：房屋建筑工程施工（總承包二級）、機電設備安裝（專(zhuān)業(yè)三級）、土石方工程、機電設備維修、壓力管道安裝、改造、維修，搬運及裝卸等。

（3）河南中鋁裝備有限公司：2014年成立，中國長(cháng)城鋁業(yè)公司控股子公司，法定代表人郭正華。具有機電設備安裝工程專(zhuān)業(yè)承包三級資質(zhì)，編號B3184041010604-4/3，發(fā)證機關(guān)河南省住房和城鄉建設廳，有效期至2017年11月23日；安全生產(chǎn)許可證編號（豫）JZ安許證字﹝2014﹞012712，發(fā)證機關(guān)河南省住房和城鄉建設廳，有效期至2017年9月26日。營(yíng)業(yè)執照統一社會(huì )信用代碼91410106170275955F（1/1），登記機關(guān)鄭州市工商行政管理局上街分局，有效期至2020年7月9日；經(jīng)營(yíng)范圍：壓力管道安裝改造維修，壓力容器設計、制造，機電設備安裝工程施工，普通設備制造、安裝、修理。

3.中鋁河南分公司、中國長(cháng)城鋁業(yè)公司

中鋁河南分公司是中國鋁業(yè)股份有限公司分公司，始建于1958年，前身為鄭州鋁廠(chǎng)，1992年組建為中國長(cháng)城鋁業(yè)公司，2002年1月，原中國長(cháng)城鋁業(yè)公司的氧化鋁和電解鋁板塊重組上市，成立中鋁河南分公司，存續部分組建中國長(cháng)城鋁業(yè)公司，全民所有制企業(yè)，法定代表人張際強，營(yíng)業(yè)執照注冊號410100300002188（1-1），發(fā)證機關(guān)鄭州市工商行政管理局上街分局，有效期長(cháng)期。

2012年中鋁河南分公司、中國長(cháng)城鋁業(yè)公司實(shí)行一體化管理，兩個(gè)公司實(shí)行一套黨委領(lǐng)導班子，共有部門(mén)3個(gè)：黨委工作部、共青團工作部、紀檢監察審計部；重疊部門(mén)4個(gè)：辦公室、人力資源部、投資管理部、安全環(huán)保部；分設部門(mén)有財務(wù)部和企管部。在崗職工6306人，離退休人員12448人。

4.寧夏寧電物流有限公司

    寧夏寧電物流有限公司承擔中鋁河南分公司氧化鋁升級改造項目沉降系統搬遷工程招標代理工作，成立于2011年1月14日，是中鋁寧夏能源集團有限公司的全資子公司，法定代表人付華。中央投資項目招標代理機構乙級資質(zhì)，編號ZYTZ-B2015052，發(fā)證機關(guān)國家發(fā)展和改革委員會(huì )，有效期限至2020年8月13日；工程招標代理機構乙級，證書(shū)編號F264001568，發(fā)證機關(guān)寧夏回族自治區住房和城鄉建設廳，有效期至2018年5月15日。營(yíng)業(yè)執照注冊號640000000008700，發(fā)證機關(guān)寧夏回族自治區工商行政管理局，有效期長(cháng)期。經(jīng)營(yíng)范圍：招標代理咨詢(xún)服務(wù)等。

5.山西晉正建設工程項目管理有限公司

山西晉正建設工程項目管理有限公司承擔中鋁河南分公司氧化鋁升級改造工程監理工作，中鋁資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司山西鋁廠(chǎng)下屬子公司，法定代表人郭漢剛。具有房屋建筑工程、冶煉工程、礦山工程監理甲級資質(zhì)，證書(shū)編號E114002358-4/3，發(fā)證機關(guān)住房和城鄉建設部，有效期至2019年10月11日。營(yíng)業(yè)執照注冊號140882000002277（1-1），登記機關(guān)山西省河津市工商行政管理局，有效期至2032年4月6日。經(jīng)營(yíng)范圍：冶金工程監理甲級、房屋建筑工程監理甲級、礦山工程監理甲級、化工石油工程監理乙級、市政公用工程乙級。

6.有色金屬工業(yè)建設工程質(zhì)量監督總站及長(cháng)城鋁質(zhì)量監督站

有色金屬工業(yè)建設工程質(zhì)量監督總站是國資委舉辦、中央機構編制委員會(huì )批復成立的事業(yè)單位，由中國有色金屬工業(yè)協(xié)會(huì )代管。事業(yè)單位法人證書(shū)編號事證第110000002230號，組織機構代碼71780199-9，法定代表人賈明星。業(yè)務(wù)范圍：有色金屬行業(yè)基本建設和大中型技術(shù)改造項目工程質(zhì)量監督，有色金屬行業(yè)規程質(zhì)量檢測及相關(guān)工程監理人員資質(zhì)管理。

長(cháng)城鋁質(zhì)量監督站是有色金屬工業(yè)建設工程質(zhì)量監督總站下設的有色質(zhì)量監督站，負責建設工程現場(chǎng)質(zhì)量監督管理工作。有色金屬工業(yè)建設工程質(zhì)量監督總站《關(guān)于對有色長(cháng)城鋁監督站管理機構調整的批復》（有色站字﹝2015﹞51號）中同意有色長(cháng)城鋁質(zhì)量監督站管理機構調整，工作人員由中鋁河南分公司人員兼任。中鋁河南分公司氧化鋁節能減排升級改造項目在該站備案建檔有《有色金屬工業(yè)建設工程質(zhì)量監督注冊申報書(shū)》、《河南分公司氧化鋁升級改造項目質(zhì)量監督方案》。

（二）項目概況

1.中鋁河南分公司氧化鋁節能減排升級改造項目

中鋁河南分公司氧化鋁節能減排升級改造項目是省和鄭州市及上街區2016年第一批A類(lèi)重點(diǎn)建設項目，2015年5月在鄭州市上街區發(fā)展和改革委員會(huì )備案確認，項目編號豫鄭上街制造﹝2015﹞0785號。2015年11月中鋁河南分公司委托中鋁國際工程股份有限公司沈陽(yáng)分公司對該項目進(jìn)行可行性分析，出具《可行性研究報告》（工程編號：CAS1501SQ4）。中鋁河南分公司請示中鋁股份批準該報告（中鋁股份豫投字﹝2015﹞75號），并請示中鋁河南分公司氧化鋁節能減排升級改造項目開(kāi)工事宜（中鋁股份豫投字﹝2015﹞76號）；中鋁股份于2015年12月批復該項目可研報告（中鋁發(fā)字﹝2015﹞509號）和開(kāi)工事項（中鋁股份投字﹝2015﹞415號）。2016年3月中鋁河南分公司本著(zhù)“縮短流程、降低投資、科學(xué)利舊、優(yōu)質(zhì)高效、節能降本、無(wú)安全隱患”的原則，將氧化鋁節能減排升級改造項目分步實(shí)施方案（中鋁股份豫投字﹝2016﹞34號）上報中鋁股份，經(jīng)中鋁股份批復（中鋁股份投字﹝2016﹞138號）后實(shí)施，在現有場(chǎng)地建設2條80萬(wàn)噸/年氧化鋁生產(chǎn)線(xiàn)，置換原有老系統160萬(wàn)噸/年氧化鋁產(chǎn)能；并對現有新系統進(jìn)行改造，最終形成240萬(wàn)噸/年氧化鋁產(chǎn)能。批復同意先行實(shí)施包括一組管道化溶出機組、11臺直徑16米分解槽、一組深錐沉降系統、礦漿制備及配套系統等，工程費用3.9億元，其中沉降系統搬遷工程項目總投資約4500萬(wàn)元。

2.沉降系統搬遷工程項目

沉降系統搬遷工程項目是氧化鋁節能減排升級改造項目的子項目，沉降系統始建于2011年，2012年3月投入生產(chǎn)使用，2015年12月停止生產(chǎn)。該系統共有7個(gè)沉降槽，呈直線(xiàn)形排列，每個(gè)沉降槽槽體直徑22米，高度22米，上段為圓柱狀約16米、下段為錐體約6米；槽體中心筒直徑約6.5米，高度約6米。2016年3月中鋁河南分公司按照氧化鋁節能減排升級改造項目分步實(shí)施方案，實(shí)施了沉降系統搬遷工程。該工程屬于專(zhuān)業(yè)建設工程范圍，主要包括：沉降系統設備、槽子、槽頂鋼結構、管架、管道施工拆除運輸安裝。6月22日勞務(wù)施工單位嵩縣第六建筑工程安裝公司上街分部在沉降槽4﹟槽體頂蓋拆除過(guò)程中，發(fā)生重大墜落事故，該沉降槽位于7個(gè)槽體的中間。

沉降工藝是依據固體顆粒的密度比液體密度大，固體顆粒由于重力作用而從懸浮介質(zhì)中沉降下來(lái)的原理進(jìn)行沉降分離。其工作原理：料漿通過(guò)進(jìn)料溜槽切向進(jìn)入沉降槽中心筒，在沉降槽內完成沉降過(guò)程。在進(jìn)料溜槽兩端加入定量絮凝劑可以提高固體沉降速度，在槽頂有桁橋大梁，支在槽殼頂部，大梁上裝有傳動(dòng)裝置，并承擔整個(gè)耙機的重量，耙機的軸插在加料中心。耙機通過(guò)傳動(dòng)電機及攪拌裝置帶動(dòng)攪拌軸轉動(dòng)，攪拌軸及耙機的轉速以不破壞沉降過(guò)程為限，并應保證沉降后錐底赤泥的流動(dòng)性。料漿經(jīng)過(guò)沉降分離后，密度較小的料漿在槽子上部形成清液層，密度較大的料漿沉積在槽子底部形成泥層，清液從頂部的出料口排出返入前一級沉降槽，底流從底部排出，由底流泵打入下一級沉降槽。

3.沉降系統搬遷工程項目招投標情況

（1）招標代理機構招標。中鋁河南分公司從招標代理機構數據庫中選取中化國際招標有限責任公司、新華國際招標有限公司、寧夏寧電物流有限公司三家招標代理公司。2016年3月23日，中鋁河南分公司召開(kāi)氧化鋁節能減排升級改造項目招標代理機構開(kāi)標評審會(huì )議，并通過(guò)傳真發(fā)出詢(xún)價(jià)單。中化國際招標有限責任公司報價(jià)優(yōu)惠至68%、新華國際招標有限公司報價(jià)優(yōu)惠至45%、寧夏寧電物流有限公司報價(jià)優(yōu)惠至42%。3月25日評標小組推薦寧夏寧電物流有限公司為中標單位，3月28日發(fā)出《中標通知書(shū)》，4月5日與寧夏寧電物流有限公司簽訂工程建設招標代理合同。

（2）工程設計施工承包招標。2016年4月29日寧夏寧電物流有限公司下發(fā)投標邀請函，2016年5月6日開(kāi)標，競標單位有中鋁萬(wàn)成山東建設有限公司、中鋁長(cháng)城建設有限公司、中國機械工業(yè)第一建設有限公司、聯(lián)合體投標人4家。5月30日發(fā)出中標通知書(shū)，聯(lián)合體中標。5月31日聯(lián)合體投標牽頭人與中鋁河南分公司簽訂總承包合同，合同總價(jià)約4425萬(wàn)元，由河南中鋁建設工程有限公司、河南中鋁裝備有限公司承擔項目施工。經(jīng)專(zhuān)家組論證，承擔沉降系統搬遷工程的施工企業(yè)應具有冶金工程施工總承包資質(zhì)，中標單位聯(lián)合體資質(zhì)不符合《中華人民共和國建筑法》、《建筑企業(yè)資質(zhì)標準》等相關(guān)法律法規規定。同時(shí)，沉降系統搬遷工程項目是中鋁河南分公司節能減排升級改造項目的子項目，其招投標未按規定向地方有關(guān)部門(mén)報備。

（3）勞務(wù)分包招標。2016年5月25日，河南中鋁建設工程有限公司和河南中鋁裝備有限公司發(fā)出“中鋁河南分公司氧化鋁節能減排升級改造項目沉降系統整體搬遷工程安裝工程勞務(wù)施工”邀請招標書(shū)。5月30日，組織該項目勞務(wù)開(kāi)標，競標單位有河南綠城建設工程有限公司、河南珠峰制冷工程有限公司、揚州同創(chuàng )化工設備安裝有限責任公司、河南嘉木機電設備安裝工程有限公司、嵩縣第六建筑工程安裝公司上街分部5家。通過(guò)評標，嵩縣第六建筑安裝公司上街分部中標，有勞務(wù)分包合同文本但未予簽訂，合同估價(jià)為1000萬(wàn)元。該勞務(wù)施工負責沉降設備、槽子、槽頂鋼結構、管架、管道拆除運輸安裝。

（4）工程監理招標。2015年12月29日，中鋁河南分公司投資管理部提出氧化鋁節能減排升級改造項目建設工程監理《邀標招標（工程）申請表》推薦單位：山東智誠建設項目管理有限公司、河南鑫誠建設監理有限公司、山西晉正建設工程項目管理有限公司、武漢威仕工程監理有限公司。2016年1月8日，中鋁河南分公司組織氧化鋁節能減排升級改造項目監理邀標開(kāi)標評審會(huì )議，對4家投標單位量化打分確定排名。2016年3月28日確定山西晉正建設工程項目管理有限公司為中標單位。

二、事故發(fā)生經(jīng)過(guò)和應急處置情況

（一）事故發(fā)生經(jīng)過(guò)

2016年6月4日，嵩縣第六建筑公司上街分部施工人員進(jìn)場(chǎng)施工，進(jìn)行拆除前的準備工作，保護性拆除桁架梁上的設備、管架、管道，焊接安裝抱桿、在頂蓋工字鋼上制作吊耳，在槽頂輻射工字鋼離槽壁600毫米處，呈圓形加固一圈160毫米工字鋼，使槽頂蓋外緣成為一個(gè)整體；在槽頂輻射工字鋼離外沿500毫米處，離槽體內壁400毫米處將槽頂36根輻射工字鋼斜切開(kāi)，再沿圓弧將槽頂切開(kāi)，并把槽頂蓋作為工作平臺。

6月21日下午進(jìn)行沉降槽4#槽體頂蓋拆除，24名工人在槽頂操作手拉葫蘆，使槽頂蓋沿槽壁緩慢向下降落，槽頂蓋下降約300毫米左右，停止作業(yè)觀(guān)察施工效果。6月22日進(jìn)場(chǎng)未發(fā)現異常繼續作業(yè)，11時(shí)10分左右，5#槽頂施工人員發(fā)現4#沉降槽部分抱桿彎曲，用手機拍照通過(guò)微信發(fā)給王建光，王建光隨即打電話(huà)告訴正在4#槽施工負責人劉豐偉，此時(shí)槽體頂蓋下降約1400 毫米，停止作業(yè)。中午劉豐偉安排工人在4#槽原槽頂蓋端部下方約300毫米處，沉降槽內壁焊接9個(gè)吊耳，其中5個(gè)吊耳用于替換抱桿彎曲上的手拉葫蘆，3個(gè)吊耳加掛3個(gè)手拉葫蘆，1個(gè)未使用。14時(shí)30分許，23名工人回到4#槽頂繼續作業(yè)，槽體頂蓋下降約1600毫米。16時(shí)20分左右，1名工人發(fā)現一個(gè)手拉葫蘆故障，工人們停止作業(yè)，準備更換手拉葫蘆；工人于虎衛去取備用手拉葫蘆，3名工人在原崗位休息（未取下安全帶），其他工人取下安全帶到有陰涼的地方休息（桁架梁下方）。此時(shí)，劉豐偉認為只有1名工人操作中心筒6個(gè)手拉葫蘆，整個(gè)吊裝作業(yè)進(jìn)度太慢，就指揮工人摘除中心筒上6個(gè)手拉葫蘆的吊鉤；于虎衛取回備用手拉葫蘆未來(lái)及更換，已發(fā)生墜落事故。19人隨同頂蓋墜落，3名工人吊掛在槽體內壁，1名工人在桁架梁上，造成11人死亡，2人重傷，6人輕傷。2名重傷人員因傷重救治無(wú)效相繼死亡。

（二）應急處置及評估情況

事故發(fā)生后，現場(chǎng)作業(yè)人員迅速撥打110、119、120報警，16時(shí)29分上街區消防大隊到達現場(chǎng)，16時(shí)35分中國長(cháng)城鋁業(yè)公司保衛消防中心消防隊特警到達現場(chǎng)，鄭州市第十五人民醫院16時(shí)22分接警后10分鐘內趕到事故現場(chǎng)。接到事故報告后，中鋁河南分公司和上街區政府迅速啟動(dòng)應急預案，成立現場(chǎng)指揮部，開(kāi)展救援工作，并邀請6名醫學(xué)專(zhuān)家參與傷員救治工作。鄭州市政府接到事故報告后立即組織鄭州市、滎陽(yáng)、鞏義等地公安、消防、衛生、安監以及有關(guān)方面的專(zhuān)家參與救援工作。

事故發(fā)生后，副省長(cháng)張維寧，中國鋁業(yè)公司董事長(cháng)葛紅林，省安全監管局、省住建廳有關(guān)負責同志，國家安全監管總局、國務(wù)院國資委、中鋁公司等單位相關(guān)人員相繼趕赴事故現場(chǎng)指導搶險救援和事故調查工作。

中鋁鄭州企業(yè)和上街區委、區政府預案完備，響應及時(shí)，處置措施得當，傷員得到了及時(shí)救治，遇難者家屬得到妥善安撫，事故信息接收流轉上報迅速，現場(chǎng)應急處置有效，事故得到有效控制，沒(méi)有造成次生事故。

三、事故原因和性質(zhì)

（一）現場(chǎng)勘察情況

1.槽體部分：4#沉降槽槽體頂部周邊和內壁有27個(gè)吊點(diǎn)，在槽體頂部外邊緣共有18個(gè)？159×5毫米的鋼管抱桿，13個(gè)掛有5噸手拉葫蘆的抱桿彎曲變形，5個(gè)抱桿處于向內傾斜狀（編號6、8、11、13、14抱桿），其中編號6、8、13、14部位手拉葫蘆在事故發(fā)生前已移至內壁對應下端300毫米處，編號11部位沒(méi)有手拉葫蘆。

2.桁架梁部分：位于中心筒上方的桁架梁底兩側，共懸掛6個(gè)手拉葫蘆，每側各3個(gè)，沒(méi)有破損痕跡。

3.地面墜落物觀(guān)察情況

（1）槽頂蓋板部分。槽頂蓋板整體已被分解成3片，設在槽蓋板端部的吊耳呈剪切撕裂破壞，撕裂開(kāi)口方向基本向上45°。 連接在中心筒邊緣的槽頂蓋板輻射梁，連接處的連接焊縫均呈剪切撕開(kāi)狀態(tài)。槽頂蓋板與中心筒完全分離。

（2）中心筒部分。中心筒頂部上6個(gè)吊耳完好，沒(méi)有明顯損傷痕跡，事故發(fā)生時(shí)六個(gè)手拉葫蘆處于沒(méi)有受力狀態(tài)。中心筒外壁與內壁結疤，結疤厚度在50～65毫米。內壁結疤高4.85米,外壁結疤高6.0米左右，平均約5.4米。

（3）頂蓋吊耳。吊耳孔切割形狀不規則（邊寬最小的22毫米，最大的46毫米），未作打磨處理。

（二）直接原因

嵩縣第六建筑安裝公司上街分部違章指揮，違規操作，不按施工方案組織施工，改變拆除順序，改變吊裝抱桿規格，是事故發(fā)生的直接原因。具體分析如下：

1.嵩縣第六建筑安裝公司上街分部在4#沉降槽頂蓋拆除下落過(guò)程中，負責人劉豐偉指揮摘除發(fā)生故障的手拉葫蘆和中心筒6個(gè)手拉葫蘆吊鉤，使原有27個(gè)手拉葫蘆承載減為20個(gè)，從而導致各受力點(diǎn)承載量增大且受力不均。

2.嵩縣第六建筑安裝公司上街分部未按照施工方案施工，擅自改變拆除順序，未將中心筒卸掉后下降到槽底再進(jìn)行頂蓋下降作業(yè)，未及時(shí)清除中心筒結疤，致使槽頂吊載增加到77.22噸（原計劃載重42噸，增加35.22噸，其中：中心筒結疤重量26.62噸，計劃先下降的中心筒重量7噸，施工人員的重量1.6噸），施工載荷嚴重超重。

3.嵩縣第六建筑安裝公司上街分部將原施工方案中用于吊裝的抱桿由Φ219×10毫米改為Φ159×5毫米，造成槽體頂蓋下降過(guò)程中抱桿拉彎破壞；吊耳孔切割形狀不規則，受力邊緣寬窄不一，未作打磨處理，受力超載剪切破壞。

4.嵩縣第六建筑安裝公司上街分部4#槽頂蓋拆除作業(yè)負責人違章指揮，施工人員違章操作，不按規定系安全帶。

（三）間接原因

1.企業(yè)主體責任

（1）嵩縣第六建筑安裝公司及其上街分部

嵩縣第六建筑安裝公司上街分部作為勞務(wù)分包單位，向中鋁建設有限公司提供嵩縣第六建筑安裝公司上街分部嵩縣第六建筑安裝公司《授權委托書(shū)》時(shí)弄虛作假，冒用嵩縣第六建筑安裝公司的民用承包三級資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證進(jìn)行投標，超資質(zhì)范圍承攬沉降槽拆除業(yè)務(wù)。

嵩縣第六建筑安裝公司上街分部未對施工人員進(jìn)行安全教育培訓，未按施工方案要求進(jìn)行施工，未要求施工人員按規定使用安全防護用品，施工管理人員、現場(chǎng)安全員和施工人員無(wú)相應資質(zhì)即上崗作業(yè)。

嵩縣第六建筑安裝公司作為上街分部的上級機構，未履行監管責任。安全管理制度不健全、不規范，未制定并落實(shí)有效的安全管理制度；只收費不管理，未對上街分部安全員和施工人員進(jìn)行安全教育，未對上街分部利用其資質(zhì)承攬工程定期檢查，對上街分部利用其資質(zhì)招標的項目沒(méi)有落實(shí)安全監管責任。

（2）山西晉正建設項目管理有限公司

山西晉正建設項目管理有限公司作為項目監理單位，對監理人員履職情況進(jìn)行監督考核不力，現場(chǎng)監理人員對施工單位無(wú)開(kāi)工令的施工行為未及時(shí)下達停工通知，事故發(fā)生后參與偽造開(kāi)工手續，補簽開(kāi)工令；對施工單位不按施工方案施工、施工人員無(wú)證上崗和不系安全帶、改變施工抱桿規格等問(wèn)題未及時(shí)發(fā)現并下達書(shū)面整改或停工建議；對中標單位資質(zhì)和施工人員資質(zhì)審查不嚴，對未簽訂施工合同施工未提出書(shū)面整改意見(jiàn)。

（3）河南中鋁建設工程有限公司、河南中鋁裝備有限公司、河南華慧有色工程設計有限公司

河南中鋁建設工程有限公司作為施工承包聯(lián)合體成員單位及施工單位，對嵩縣第六安裝建筑公司上街分部等單位資質(zhì)和相關(guān)資料審查不嚴；施工組織機構混亂，項目、安全負責人隨意調換；施工程序混亂，無(wú)開(kāi)工報告、無(wú)安全文明施工協(xié)議組織施工；對施工方案技術(shù)參數審查不嚴，未進(jìn)行技術(shù)交底，未對施工抱桿規格進(jìn)行校驗；未采取有效措施對施工人員資質(zhì)、安全防護措施等行為進(jìn)行監督；6月21日試驗性拆除中，項目、技術(shù)、安全負責人對施工單位不按施工方案進(jìn)行施工未予制止。

河南中鋁裝備有限公司作為施工承包聯(lián)合體成員單位，未認真履行安全責任。違規將沉降系統拆除工程以勞務(wù)分包名義承包給嵩縣第六安裝建筑公司上街分部，對嵩縣第六安裝建筑公司上街分部等單位資質(zhì)和相關(guān)資料審查不嚴。

河南華慧有色工程設計有限公司作為施工承包聯(lián)合體牽頭單位，未履行安全責任。根據規定，為招標項目的前期準備提供設計、咨詢(xún)服務(wù)的任何法人及其附屬機構，無(wú)資格參加該招標項目的投標（《工程建設項目施工招標投標辦法》第35條），華慧設計公司招標前接受委托并開(kāi)展項目設計后仍違規參加投標；在編制投標文件中，違反規定替換項目經(jīng)理，更換后的項目經(jīng)理資質(zhì)不符合要求。

（4）中鋁河南分公司、長(cháng)城鋁業(yè)公司

中鋁河南分公司作為氧化鋁節能減排升級改造項目建設單位，未對參與項目建設的單位進(jìn)行有效的管理和監督。按照規定需要履行項目審批、核準手續的依法必須進(jìn)行施工招標的工程建設項目，其招標范圍、招標方式、招標組織形式應當報項目審批部門(mén)審批、核準（《工程建設項目施工招標投標辦法》七部委30號令第10條）。該項目立項、審批、招標、開(kāi)工許可等環(huán)節，均按中鋁股份有限公司內部程序組織，未向地方政府及相關(guān)部門(mén)上報、備案及許可。安全責任不明確，項目相關(guān)部門(mén)和人員安全職責劃分不清、責任不明；討論方案、現場(chǎng)檢查中未能及時(shí)發(fā)現并糾正違規分包、不按施工方案施工、改變施工抱桿規格等問(wèn)題，未督促承包單位對施工方案技術(shù)參數進(jìn)行嚴格審查；違規采取邀標招標，違反邀標至投標時(shí)間間隔規定。

中國長(cháng)城鋁業(yè)公司作為河南中鋁建設工程有限公司、河南中鋁裝備公司的上級管理機構，對兩公司監督管理不力。督促河南中鋁建設工程有限公司、河南中鋁裝備公司履行承包單位安全責任不力；簽訂安全目標責任書(shū)后，未采取有效措施督促河南中鋁建設項目工程公司、河南中鋁裝備公司落實(shí)安全責任。

（5）寧夏寧電物流有限公司

寧夏寧電物流有限公司作為沉降系統搬遷工程項目招標代理機構，未認真履行職責，對中鋁河南分公司邀請招標沒(méi)有提出異議并制止；在招標確認階段資格預審把關(guān)不嚴，向不具備施工總承包資質(zhì)和沒(méi)有安全生產(chǎn)許可證資質(zhì)的河南華慧有色工程設計有限公司發(fā)出投標邀請；違反邀標至投標時(shí)間間隔規定。

2.地方監管責任

該項目屬專(zhuān)業(yè)工程項目，在施工許可環(huán)節，項目單位中鋁河南分公司按企業(yè)內部慣例向長(cháng)城鋁質(zhì)量監督站進(jìn)行了備案，未向地方政府及住建部門(mén)上報、備案及許可，住建部門(mén)不承擔監管責任。

政府分包責任部門(mén)、重點(diǎn)項目監管部門(mén)按照政府的要求應承擔一定的安全生產(chǎn)監督管理責任，但沒(méi)有法律賦予的執法手段。鑒于在事故發(fā)生之前，鄭州市政府已指定鄭州市工信委負責對中鋁河南分公司進(jìn)行監管，上街區政府指定區工信委對該重點(diǎn)項目進(jìn)行監管，中鋁河南分公司在項目開(kāi)工建設前未向當地政府報備開(kāi)工、招投標等，導致地方監管信息不對稱(chēng)，因此對地方監管可從輕處理。

（1）鄭州市上街區工業(yè)和信息化委員會(huì )

根據有關(guān)文件規定，上街區政府負責本轄區內鄭州市重點(diǎn)項目的招標投標、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)和開(kāi)工許可等建筑活動(dòng)的監督管理（《鄭州市人民政府關(guān)于下達2016年度鄭州市重點(diǎn)建設項目的通知》）。上街區政府將中鋁河南分公司氧化鋁節能減排升級改造項目監管任務(wù)分解給上街區工信委（《中共上街區委、上街區人民政府關(guān)于印發(fā)上街區2016年度重點(diǎn)項目任務(wù)分解的通知》）。上街區工信委未按要求認真履行職責，對該項目在招標投標、安全生產(chǎn)等方面進(jìn)行監督管理，應承擔監管責任。

（2）鄭州市工業(yè)和信息化委員會(huì )

根據有關(guān)規定，按照分級負責、屬地監管的原則，明確相關(guān)政府部門(mén)對本行政區域內中央企業(yè)所屬各級企業(yè)的安全生產(chǎn)負有監管責任（《國家安全監管總局國務(wù)院國資委關(guān)于進(jìn)一步加強中央企業(yè)安全生產(chǎn)分級屬地監管的指導意見(jiàn)》第二條）。同時(shí)，根據鄭州市政府的要求，鄭州市工信委負責中鋁河南分公司、中國長(cháng)城鋁業(yè)公司安全生產(chǎn)監管工作。2016年1月中鋁河南分公司、中國長(cháng)城鋁業(yè)公司向鄭州市工信委遞交《2016年度安全生產(chǎn)目標責任保證書(shū)》。鄭州市工信委未認真履行職責，對中鋁河南分公司、中國長(cháng)城鋁業(yè)公司及其子公司安全生產(chǎn)工作督促指導不力，應承擔監管責任。

（四）事故性質(zhì)

經(jīng)調查認定，嵩縣第六建筑安裝公司上街分部“6·22” 中鋁河南分公司氧化鋁沉降槽拆除作業(yè)重大墜落事故是一起生產(chǎn)安全責任事故。

四、責任認定和處理建議

（一）已被司法機關(guān)采取措施人員

1.沙學(xué)勤，中共黨員，嵩縣第六建筑公司上街分部經(jīng)理。向河南中鋁建設有限公司提供嵩縣第六建筑安裝公司《授權委托書(shū)》時(shí)弄虛作假，不按施工方案步驟施工，施工抱桿不符合要求，吊耳制作不規范，事故發(fā)生后偽造相關(guān)資料。對事故發(fā)生負有直接責任，建議給予開(kāi)除黨籍處分。沙學(xué)勤因涉嫌重大責任事故罪已被上街區檢察院批準逮捕。

2.時(shí)傳成，中鋁河南分公司升級改造項目沉降槽搬遷工程拆除施工現場(chǎng)負責人。無(wú)相應資質(zhì)上崗，未對施工人員進(jìn)行安全教育培訓，未按規定使用安全防護用品；違章指揮、違規操作，不按施工方案步驟施工。對事故發(fā)生負有直接責任，因涉嫌重大責任事故罪已被上街區檢察院批準逮捕。

3.楊向陽(yáng)，中鋁河南分公司升級改造項目沉降槽搬遷工程拆除施工現場(chǎng)安全員。未認真履行安全職責，未對施工人員進(jìn)行安全教育培訓，無(wú)相應資質(zhì)上崗，對現場(chǎng)施工人員不按規定使用安全防護用品沒(méi)有及時(shí)制止并糾正。對事故發(fā)生負有直接責任，因涉嫌重大責任事故罪已被上街區檢察院批準逮捕。

4.王建光，中鋁河南分公司升級改造項目沉降槽搬遷工程拆除施工現場(chǎng)副總負責人。無(wú)相應資質(zhì)上崗，未對施工人員進(jìn)行安全教育培訓，對現場(chǎng)施工人員不按規定使用安全防護用品沒(méi)有及時(shí)制止并糾正；違章指揮違規操作，不按施工方案步驟施工。對事故發(fā)生負有直接責任，因涉嫌重大責任事故罪已被上街區檢察院批準逮捕。

5.解杰民，山西晉正建設項目管理有限公司總監理工程師。對施工單位無(wú)開(kāi)工令施工未及時(shí)下達停工通知；對不按施工方案施工、無(wú)證上崗、施工人員不系安全帶、改變施工抱桿規格等問(wèn)題未及時(shí)發(fā)現并下達書(shū)面整改建議和停工建議；對中標單位資質(zhì)和施工人員資質(zhì)審查不嚴，對未簽訂施工合同施工沒(méi)有及時(shí)提出書(shū)面整改意見(jiàn)。事故發(fā)生后補簽《組織施工方案》和《安全文明施工專(zhuān)項方案》審查和審核意見(jiàn)。對事故發(fā)生負有直接責任，因涉嫌重大責任事故罪已被上街區檢察院批準逮捕。

以上人員屬中共黨員或行政監察對象的，待司法機關(guān)作出處理后，由當地紀檢監察機關(guān)或有管轄權的單位及時(shí)給予相應的黨政紀處分。

（二）建議給予黨紀政紀處分的人員

1.汪應軍，中共黨員，河南中鋁建設工程有限公司安全生產(chǎn)部副經(jīng)理，沉降槽拆除項目負責人。對勞務(wù)分包單位資質(zhì)審查不嚴，對施工現場(chǎng)安全檢查指導不力，未采取有效措施督促施工單位按施工方案進(jìn)行施工。對事故發(fā)生負有主要領(lǐng)導責任，建議給予留黨察看兩年、行政撤職處分。

2.景連成，中共黨員，河南中鋁建設工程有限公司原副經(jīng)理，內退后公司返聘為總工程師，2016年6月16日任沉降槽拆除工程分管領(lǐng)導。對施工現場(chǎng)安全檢查指導不力，未能發(fā)現并制止施工單位不按施工方案進(jìn)行施工問(wèn)題，對事故發(fā)生負有主要領(lǐng)導責任，建議給予留黨察看一年、行政撤職處分。

3.鄭朝輝，中共黨員，河南中鋁建設工程有限公司工程部經(jīng)理。在沉降系統搬遷工程招標中，對施工單位資質(zhì)和施工人員資質(zhì)審查把關(guān)不嚴，事故發(fā)生后參與補簽《工程開(kāi)工報告》。對事故發(fā)生負有主要領(lǐng)導責任，建議給予黨內嚴重警告、行政撤職處分。

4.宋紅強，中共黨員，河南中鋁建設工程有限公司總經(jīng)理。違規將沉降系統搬遷工程勞務(wù)分包給嵩縣第六建筑工程公司上街分部，無(wú)《工程開(kāi)工報告》和承包合同即組織工程施工；履行施工安全監督職責不力，未能及時(shí)發(fā)現并制止施工單位擅自改變施工步驟和施工抱桿規格問(wèn)題；事故發(fā)生后參與補簽《外包工程安全文明施工管理協(xié)議》。對事故發(fā)生負有主要領(lǐng)導責任，建議給予黨內嚴重警告、行政降級處分。

5.祝斌，中共黨員，河南中鋁建設工程有限公司黨委書(shū)記。在沉降槽拆除項目中，落實(shí)安全管理責任不力，未有效履行監督職責。對事故發(fā)生負有重要領(lǐng)導責任，建議給予黨內嚴重警告、行政記大過(guò)處分。

6.鄭承斌，中共黨員，河南中鋁裝備有限公司工程部經(jīng)理，負責工程項目的招投標、合同簽訂及施工過(guò)程管理。在沉降系統搬遷工程招標中，對嵩縣第六建筑工程公司上街分部資質(zhì)和施工人員的資質(zhì)審查不嚴。對事故發(fā)生負有主要領(lǐng)導責任，建議給予黨內嚴重警告、行政降級處分。

7.郭正華，中共黨員，河南中鋁裝備有限公司總經(jīng)理。在沉降系統搬遷工程招標中，對嵩縣第六建筑工程公司上街分部和施工人員資質(zhì)審查不嚴，未按規定落實(shí)聯(lián)合體成員單位安全責任，事故發(fā)生后參與補簽《外包工程安全文明施工管理協(xié)議》。對事故發(fā)生負有重要領(lǐng)導責任，建議給予黨內嚴重警告、行政記大過(guò)處分。

8.劉建喜，中共黨員，河南中鋁裝備有限公司黨總支書(shū)記。未認真履行職責，落實(shí)安全管理責任不力，在沉降槽拆除項目中，未按規定落實(shí)聯(lián)合體成員單位安全責任。對事故發(fā)生負有重要領(lǐng)導責任，建議給予黨內警告、行政記過(guò)處分。

9.卲元欽，中共黨員，河南華慧有色工程設計有限公司副總經(jīng)理。其作為聯(lián)合體牽頭單位委托代理人，履行聯(lián)合體牽頭單位職責不力，事故發(fā)生后參與補簽《工程開(kāi)工報告》和《安全文明施工協(xié)議》。對事故發(fā)生負有主要領(lǐng)導責任，建議給予黨內嚴重警告、行政降級處分。

10.衡少亭，中共黨員，河南華慧有色工程設計有限公司總經(jīng)理兼黨委書(shū)記。履行聯(lián)合體牽頭單位安全責任不力，違反招投標有關(guān)規定，在招標前接受中鋁河南分公司委托開(kāi)展氧化鋁節能減排升級改造項目沉降系統搬遷工程項目設計，且在公司不具備施工總承包資質(zhì)的情況下仍參加投標。對事故發(fā)生負有重要領(lǐng)導責任，建議給予黨內警告、行政記過(guò)處分。

11.卞昊，中共黨員，寧夏寧電物流有限公司招標一部經(jīng)理。在沉降系統搬遷工程招標代理工作中，違規對應采取公開(kāi)招標形式招標的項目實(shí)施邀標招標，違反《招標法》規定的招投標時(shí)間間隔規定，提前進(jìn)行開(kāi)標；未按規定對5名評標委員會(huì )專(zhuān)家資質(zhì)進(jìn)行審查，未按規定向評標專(zhuān)家下發(fā)聘任書(shū)。對事故發(fā)生負有主要領(lǐng)導責任，建議給予黨內嚴重警告、行政降級處分。

12.保立，中共黨員，寧夏寧電物流有限公司副總經(jīng)理，分管招標一部。對招標代理工作監督不力，對招標一部違反《招投標法》和《招投標法實(shí)施條例》規定違規招標問(wèn)題失察，對所屬人員履行職責監管不力。對事故發(fā)生負有重要領(lǐng)導責任，建議黨內警告、行政記過(guò)處分。

13.丁星陽(yáng)，中共黨員，中鋁河南分公司氧化鋁廠(chǎng)沉降車(chē)間生產(chǎn)副主任，負責氧化鋁節能減排升級改造項目現場(chǎng)協(xié)調和日常安全監管。履行施工項目安全監管職責不力，未能及時(shí)發(fā)現并制止施工單位擅自改變施工步驟問(wèn)題，事故發(fā)生后參與補簽《工程開(kāi)工報告》。對事故發(fā)生負有主要領(lǐng)導責任，建議給予留黨察看一年、行政撤職處分。

14.馮兵元，中共黨員，中鋁河南分公司、中國長(cháng)城鋁業(yè)公司投資管理部副經(jīng)理，氧化鋁節能減排升級改造項目指揮部工程組組長(cháng)，有色金屬工業(yè)建設工程質(zhì)量監督總站長(cháng)城鋁監督站副站長(cháng)。在施工方案設計討論、施工現場(chǎng)督促檢查中未發(fā)現河南中鋁建設工程有限公司違規勞務(wù)分包問(wèn)題；履行施工現場(chǎng)安全監管職責不力，未發(fā)現施工單位不按施工步驟施工和施工人員未采取有效安全防護措施問(wèn)題。對事故發(fā)生負有主要領(lǐng)導責任，建議給予黨內嚴重警告、行政記大過(guò)處分。

15.魏西明，中共黨員，中鋁河南分公司、中國長(cháng)城鋁業(yè)公司投資管理部經(jīng)理，氧化鋁節能減排升級改造項目指揮部副指揮長(cháng)兼綜合組組長(cháng)，有色金屬工業(yè)建設工程質(zhì)量監督總站長(cháng)城鋁監督站副站長(cháng)。在施工方案設計討論、施工現場(chǎng)督促檢查中未發(fā)現河南中鋁建設工程有限公司違規勞務(wù)分包、施工單位不按施工步驟施工和施工人員未采取有效安全防護措施問(wèn)題，事故發(fā)生后參與補簽《工程開(kāi)工報告》。對事故發(fā)生負有主要領(lǐng)導責任，建議給予黨內嚴重警告、行政記大過(guò)處分。

16.周飚，中共黨員，中鋁河南分公司、中國長(cháng)城鋁業(yè)公司安全環(huán)保部安全監察主管。未認真履行職責，對沉降系統搬遷工程項目安全工作監察不力。對事故發(fā)生負有主要領(lǐng)導責任，建議給予黨內嚴重警告、行政記大過(guò)處分。

17.王惠堂，中共黨員，山西晉正建設項目管理有限公司總經(jīng)理。對中鋁河南分公司氧化鋁節能減排升級改造項目沉降系統搬遷工程監管不力，未按規定對監理人員履職情況進(jìn)行監督檢查。對事故發(fā)生負有重要領(lǐng)導責任，建議給予黨內警告、行政記過(guò)處分。

18.畢效革，中共黨員，中鋁河南分公司副總經(jīng)理、中國長(cháng)城鋁業(yè)公司黨委常委，氧化鋁節能減排升級改造項目指揮部副指揮長(cháng)，分管安全環(huán)保部、投資管理部。未認真履行職責，對沉降系統搬遷工程項目招投標審核把關(guān)不嚴，對安全工作督促指導不力，疏于監督管理，對所屬部門(mén)及人員履行職責情況督促檢查不力。對事故發(fā)生負有重要領(lǐng)導責任，建議給予黨內嚴重警告、行政記大過(guò)處分。

19.董建雄，中共黨員，中鋁河南分公司總經(jīng)理、中國長(cháng)城鋁業(yè)公司黨委書(shū)記，氧化鋁節能減排升級改造項目指揮部指揮長(cháng)。未認真履行職責，對沉降系統搬遷工程項目招投標審核把關(guān)不嚴，疏于監督管理，督促指導下級單位、部門(mén)落實(shí)安全生產(chǎn)工作責任不力。對事故發(fā)生負有重要領(lǐng)導責任，建議給予黨內嚴重警告、行政記過(guò)處分。

20.張際強，中共黨員，中國長(cháng)城鋁業(yè)公司黨委常委、總經(jīng)理、中鋁河南分公司副總經(jīng)理，負責中國長(cháng)城鋁業(yè)公司行政日常工作。不認真貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)法律法規，疏于管理，對河南中鋁建設工程公司、中鋁裝備公司落實(shí)安全生產(chǎn)工作責任督促指導不力。對事故發(fā)生負有重要領(lǐng)導責任，建議給予黨內警告、行政記過(guò)處分。

21.韋萍，中共黨員，上街區工業(yè)和信息化委員會(huì )副主任。未認真履行職責，對中鋁河南分公司氧化鋁節能減排升級改造項目招標投標、安全生產(chǎn)等方面監督管理不力，對分管部門(mén)及人員履行職責情況監督檢查不力。對事故發(fā)生負有重要領(lǐng)導責任，建議給予行政警告處分。

22.邢冬原，中共黨員，鄭州市工業(yè)和信息化委員會(huì )調研員。對中鋁河南分公司、中國長(cháng)城鋁業(yè)公司及其下屬單位安全生產(chǎn)工作督促檢查不力，對單位及相關(guān)處室及有關(guān)人員履行職責監管不力。對事故發(fā)生負有重要領(lǐng)導責任，建議給予行政警告處分。

（三）行政處罰及其他建議

1.建議河南省安全監管局依據《安全生產(chǎn)法》第109條對嵩縣第六建筑安裝公司及上街分部作出經(jīng)濟處罰，依據《安全生產(chǎn)法》第91條、第92條對嵩縣第六建筑安裝公司法定代表人賈治更、上街分部負責人沙學(xué)勤作出經(jīng)濟處罰。

2.建議住建部門(mén)依據《建筑法》第71條、第74條對嵩縣第六建筑安裝公司及法定代表人賈治更的相關(guān)資質(zhì)作出處理。

3.建議河南省安全監管局依據《安全生產(chǎn)法》第109條對河南中鋁建設工程有限公司作出經(jīng)濟處罰，依據《安全生產(chǎn)法》第91條、第92條對河南中鋁建設工程有限公司總經(jīng)理宋紅強作出經(jīng)濟處罰。

4.建議住建部門(mén)依據《建筑法》第71條、第74條對河南中鋁建設工程有限公司的相關(guān)資質(zhì)作出處理。

5.建議住建部門(mén)依法對山西晉正建設項目管理有限公司、寧夏寧電物流有限公司的相關(guān)資質(zhì)依法作出處理，對山西晉正建設項目管理有限公司解杰民的監理資質(zhì)依法作出處理。

6. 鄭州市工業(yè)和信息化委員會(huì )對中鋁河南分公司安全生產(chǎn)工作監督不力，建議由省政府事故調查組對其主要負責人范建勛進(jìn)行誡勉談話(huà)。

7.建議中鋁河南分公司分別向河南省人民政府、中國鋁業(yè)公司作出書(shū)面檢查。

五、事故防范和整改措施建議

（一）加強企業(yè)內部管理，強化施工現場(chǎng)安全監督。全省各地、各有關(guān)部門(mén)和各類(lèi)建筑企業(yè)要認真吸取事故教訓，加強企業(yè)內部管理，建立和完善安全管理制度，公司與分分公司之間要層層落實(shí)安全責任制，堅決糾正只收費不管理、借用資質(zhì)、掛靠資質(zhì)等行為。尤其是對企業(yè)總部以外設立的分公司、分部的建設工程項目，要明確專(zhuān)人負責安全監督管理，經(jīng)常性地開(kāi)展監督檢查。各有關(guān)部門(mén)要督促企業(yè)按照法律法規要求，設置安全管理機構，配足專(zhuān)職安全管理人員，配齊技術(shù)管理人員，建立健全安全生產(chǎn)責任制度，完善企業(yè)和施工現場(chǎng)管理制度，督促企業(yè)加強施工過(guò)程的監督檢查和管理，督促施工企業(yè)和施工人員嚴格按照設計方案和施工圖紙、標準、步驟進(jìn)行施工，按規定要求落實(shí)長(cháng)期安全防護措施。

（二）規范重大建設項目管理，完善項目立項審批手續。各建設單位，尤其是省屬以上國有企業(yè)，要嚴格執行國家重點(diǎn)建設項目有關(guān)法律法規規章制度，嚴禁以發(fā)展、上項目、系統內部規定等理由簡(jiǎn)化項目立項、審批、許可、報備、招標手續，嚴禁在未經(jīng)科學(xué)評估和結論的情況下擅自改變施工方法和施工設施規格標準。要加強對工程總承包、監理單位履行安全生產(chǎn)責任制情況的監督檢查，在執行本系統內部各項審批程序的同時(shí)，要按規定在屬地政府及其相關(guān)部門(mén)辦理項目立項、審批、施工許可、招投標以及各種備案手續，注重與各級政府監督管理部門(mén)信息溝通，確保監督管理信息暢通。

（三）完善專(zhuān)業(yè)建設工程監管機制，落實(shí)部門(mén)監管責任。專(zhuān)業(yè)建設工程監管職責不明確是該起事故暴露出的較為突出的問(wèn)題，也引起了省委、省政府高度重視，為認真吸取事故教訓，2017年4月，河南省委、省政府制定并印發(fā)《黨委政府及有關(guān)部門(mén)安全生產(chǎn)工作職責》（廳文﹝2017﹞17號）時(shí)，按照“黨政同責、一崗雙責、齊抓共管、失職追責”和“三個(gè)必須”的總體要求，依據有關(guān)法律法規和部門(mén)“三定方案”，明確了各級黨委、政府及有關(guān)部門(mén)安全生產(chǎn)工作職責，對各專(zhuān)業(yè)工程安全責任作出規定：住建部門(mén)依法對建設工程安全生產(chǎn)實(shí)施監督管理（按照國家有關(guān)規定，鐵路、交通、水利、民航、電力、通訊專(zhuān)業(yè)建設工程除外）。全省各級各類(lèi)建設工程監管部門(mén)要切實(shí)履行建設工程監管職責，加強施工現場(chǎng)監督檢查，嚴格執法。要通過(guò)監督檢查，督促工程建設、設計、總承包、施工、監理等參建單位嚴格遵守法律法規要求，嚴格履行項目開(kāi)工、質(zhì)量安全監督、工程備案手續。

（四）明確重點(diǎn)企業(yè)分級屬地監管層級，推行分類(lèi)分級監管執法。針對該起事故中發(fā)現的對重點(diǎn)企業(yè)和大型國有企業(yè)（中央和省屬企業(yè)）分級屬地監管職責不清，執法中既有對同一單位同一問(wèn)題的重復執法、疊加執法，又有對專(zhuān)業(yè)項目的監管漏項、監管盲區問(wèn)題，全省各級政府及專(zhuān)業(yè)監管、行業(yè)監管部門(mén)要依照有關(guān)法律法規及部門(mén)“三定”規定明確的職責范圍，對有關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域企業(yè)貫徹執行安全生產(chǎn)法律法規情況履行監管職責。要理順安全監管職責和體制機制，實(shí)行分類(lèi)、分層級監管執法，明確監管部門(mén)和監管層級，實(shí)行監管部門(mén)、監管層級、監管職責“清單化”。