掛名法定代表人承擔生產(chǎn)安全事故責任嗎？
導言：企業(yè)法定代表人的掛名現象，在一些集團企業(yè)的下屬公司并不少見(jiàn)，特別是在安全責任較重的行業(yè)中則更為普遍，如建筑行業(yè)、危險化學(xué)品企業(yè)等。如果這些單位發(fā)生生產(chǎn)安全責任事故，基于法定代表人高標準任職要求體現的公司控制權內涵，以及嚴厲打擊安全生產(chǎn)違法違規的監管現況，那么，這些掛名法定代表人會(huì )受到生產(chǎn)安全事故責任追究嗎？如被追責，被追責的具體原因是什么呢？
【案例簡(jiǎn)介】
廣東深圳光明新區渣土受納場(chǎng)“12·20”特別重大滑坡事故導致73人死亡，4人下落不明，17人受傷，造成直接經(jīng)濟損失為8.81億元。深圳市寶安區人民法院作出（2016）粵0306刑初6342號《刑事判決書(shū)》，判決25人對該事故承擔刑事責任。審理過(guò)程中，涉事單位的法定代表人龍XX的辯稱(chēng)其為掛名法定代表人，且未參與涉事單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不應當對事故承擔責任。審理法院通過(guò)多份證人證言和系列書(shū)證，查明龍XX雖非涉事單位的實(shí)際控制人，但是“參與”了涉事單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，故未采納龍XX的辯護意見(jiàn)，判令其構成重大事故責任罪，處以六年有期徒刑。
一、掛名法定代表人被追責的情形
法定代表人是法定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)的第一責任人，鑒于法定代表人在法人中的重要地位，且掛名法定代表人是經(jīng)過(guò)法定登記程序，對外具有公示效力，產(chǎn)生合法權利外觀(guān)的，且掛名僅為內部約定，掛名登記的法定代表人，在法人違法行為涉嫌行政處罰或刑事處罰時(shí)，基于外部視角，依然承擔較高的法律風(fēng)險，筆者結合前述案例和其他一則案例，現將掛名法定代表人在生產(chǎn)安全責任事故中，可能被追責的情形分析如下： （一）掛名法定代表人“實(shí)際參與”安全生產(chǎn)管理工作 如前述案例中，龍XX辯稱(chēng)其為掛名法定代表人，但確在工作人員告知其有文件需要簽字的情況，即便其不了解相關(guān)的經(jīng)營(yíng)情況，其進(jìn)行了“授權”。這種情況在實(shí)務(wù)中較為常見(jiàn)，工商登記顯示登記法定代表人為掛名法定代表人，在安全生產(chǎn)監管部門(mén)會(huì )要求法定代表人簽署相關(guān)的安全生產(chǎn)承諾書(shū)，其他合作交易第三方也會(huì )要求《安全生產(chǎn)管理協(xié)議》由法定代表人或其授權代表簽字等。這些情況下，掛名法定代表人在不了解也不參與法人經(jīng)營(yíng)的情況下，簽署了相關(guān)文件或進(jìn)行“授權”，這些留痕，可能導致掛名法定代表人被認定實(shí)際參與了企業(yè)的安全生產(chǎn)管理工作，為此承擔行政或刑事責任。 （二）掛名法定代表人非實(shí)際控制人但實(shí)為投資人 深圳市寶安區人民法院作出的（2021）粵0306刑初712號《刑事判決書(shū)》認定，“辯護人提出，葉XX不是發(fā)生事故工廠(chǎng)的實(shí)際控制人，只是掛名法定代表人。經(jīng)查，葉XX是XXX服裝廠(chǎng)工商登記的投資人，負責XXX服裝廠(chǎng)日常管理工作，同時(shí)擔任該廠(chǎng)安全主任，對事故負有直接管理責任。至于葉XX是否為XXX服裝廠(chǎng)的實(shí)際控制人，對本案重大責任事故罪的定罪量刑無(wú)實(shí)質(zhì)影響。辯護人相關(guān)辯護意見(jiàn)，不予采納?！?/p> 上述判決適用的法律依據是《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理危害生產(chǎn)安全刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條規定，即刑法第一百三十四條（重大事故責任罪）第一款規定的犯罪主體，包括對生產(chǎn)、作業(yè)負有組織、指揮或者管理職責的投資人等人員。 通過(guò)上述原因分析，鑒于法定代表人的高標準任職要求，是成為法定代表人的前提條件之一，即法定代表人需對法人經(jīng)營(yíng)管理狀況有深度參與和掌控。但是，掛名法定代表人根本無(wú)法履行和實(shí)現上述對法人的實(shí)際控制，名實(shí)不符。在生產(chǎn)安全事故責任追究方面，法定代表人又是安全生產(chǎn)第一責任人，對安全生產(chǎn)工作負全面責任，如其外觀(guān)顯示或是參與了涉事單位的安全生產(chǎn)管理工作，或是涉事單位項目的投資人未保障具備安全生產(chǎn)條件，被安全生產(chǎn)監管部門(mén)或司法機關(guān)追究行政違法責任或刑事處罰的可能性極大。
二、掛名法定代表人被追責的原因分析
根據《安全生產(chǎn)法》第二十一條所明確的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負責人的七項職責。一般來(lái)說(shuō)，法定代表人或者對公司實(shí)際管理的領(lǐng)導為公司安全主要負責人，但是否承擔安全責任需要視情況而定： （一）法定代表人是安全生產(chǎn)的第一責任人 根據國務(wù)院辦公廳于1997年發(fā)布的《國務(wù)院辦公廳轉發(fā)勞動(dòng)部關(guān)于認真落實(shí)安全生產(chǎn)責任制意見(jiàn)的通知》（國辦發(fā)［１９９７］３６號）、2004年發(fā)布的《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強中央企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國辦發(fā)[2004]52號）、2011年《國務(wù)院關(guān)于堅持科學(xué)發(fā)展安全發(fā)展促進(jìn)安全生產(chǎn)形勢持續穩定好轉的意見(jiàn) 》、2011年《國務(wù)院關(guān)于加強和改進(jìn)消防工作的意見(jiàn)》、2017年《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見(jiàn)》、2021年《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)強化危險廢物監管和利用處置能力改革實(shí)施方案的通知》國辦函〔2021〕47號、2022年國務(wù)院安委會(huì )發(fā)布《進(jìn)一步強化安全生產(chǎn)責任落實(shí)、堅決防范遏制重特大事故的十五條措施》等文件的相關(guān)要求，以及2021年7月21日應急管理部政策法規司作出的留言答復，均明確了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的法定代表人為安全生產(chǎn)的第一責任人。 （二）法定代表人是生產(chǎn)安全事故中被追究的首要責任人 根據《公司法》第十三條規定，公司法定代表人只能由董事長(cháng)、執行董事或者經(jīng)理?yè)?。高標準的任職要求體現了公司控制權的當然內涵。這是成為法定代表人的前提條件之一，即法定代表人需對法人經(jīng)營(yíng)管理狀況有深度參與和掌控，其代表權具有內在來(lái)源。再結合登記制度，向社會(huì )公眾和特定場(chǎng)域中的第三人作外觀(guān)展示，最終實(shí)現代表權行使的外部效力和內部效力的統一。 [1] 基于前述法定代表人在法人中的任職地位，同時(shí)，《安全生產(chǎn)法》第二十一條規定，法定代表人首項法定職責是建立健全本單位的全員安全生產(chǎn)責任制。為此，事故調查報告均會(huì )在間接原因部分首先確認法定代表人是否履行了建立健全全員安全生產(chǎn)責任和安全生產(chǎn)規章制度的法定職責，安全生產(chǎn)責任制未建立健全的系生產(chǎn)安全責任事故的首要間接原因，如未履行的，事故調查組將建議對其進(jìn)行責任追究。
三、掛名法定代表人較大可能免于追責的情形
如排除上述情況，掛名法定代表人如能舉證證明其屬于僅“掛名”的情形： 一是自身確為“掛名”法定代表人，內部的規章制度中有明確的規定其他管理人員是第一安全責任人，且簽署了《掛名法定代表人協(xié)議》； 二是自身未參與任何涉事單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，如未有任何涉及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的協(xié)議簽署、人員管理等； 三是也未對涉事單位或項目進(jìn)行任何投資。同時(shí)公司明確了其他的安全生產(chǎn)責任人員，法定代表人不涉及相關(guān)職權。 則依據現行規定，掛名法定代表人承擔安全生產(chǎn)方面的行政違法責任或刑事責任的可能性還是較小的。滿(mǎn)足上述情形時(shí)，對安全生產(chǎn)工作有決策權的管理人員作為安全生產(chǎn)的第一責任人。