幫助信息網(wǎng)絡(luò )犯罪活動(dòng) 網(wǎng)絡(luò )科技公司 互動(dòng)式廣告 制度建構與技術(shù)升級 數據合規指引互聯(lián)網(wǎng)廣告的高頻性、易變性和非接觸性，導致經(jīng)營(yíng)互聯(lián)網(wǎng)廣告業(yè)務(wù)的企業(yè)在實(shí)際經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，難以判斷廣告主的違法性，極易成為網(wǎng)絡(luò )違法犯罪的“幫兇”。檢察機關(guān)針對互聯(lián)網(wǎng)廣告行業(yè)屬性、技術(shù)行為合規規則，發(fā)揮“行政主管+業(yè)務(wù)專(zhuān)家”聯(lián)動(dòng)監督的疊加優(yōu)勢，以“制度規范+技術(shù)合規”綜合施策，提升涉案企業(yè)合規監督評估的精準性和有效性。同時(shí)，注重強化訴源治理，制定出臺企業(yè)數據合規指引，積極探索建立對科創(chuàng )企業(yè)的適度容錯機制，從“治已病”到“治未病”，有效激發(fā)市場(chǎng)主體活力，助力數字經(jīng)濟健康發(fā)展。杭州T網(wǎng)絡(luò )科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)T公司）成立于2017年，系香港上市公司D公司的全資子公司，主營(yíng)第三方互動(dòng)式廣告平臺業(yè)務(wù)。D公司旗下“線(xiàn)上用戶(hù)運營(yíng)SaaS”“銀行營(yíng)銷(xiāo)SaaS”“第三方互動(dòng)式廣告平臺”三個(gè)業(yè)務(wù)板塊均在國內行業(yè)領(lǐng)先。T公司系國家高新技術(shù)企業(yè)，公司業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，現有員工300余人，累計納稅超億元，擁有多項國家專(zhuān)利，先后榮獲諸多政府和行業(yè)榮譽(yù)獎項。陳某某等12人分別為T(mén)公司的實(shí)際控制人、主管人員、業(yè)務(wù)員。2017年，T公司發(fā)現其互動(dòng)廣告業(yè)務(wù)中部分代理商可能存在發(fā)布彩票廣告和疑似涉賭信息的情形，但為提升公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)，兼任T公司、D公司董事長(cháng)的犯罪嫌疑人陳某某與時(shí)任公司總裁黎某某等人商定，仍由T公司銷(xiāo)售部人員對接相關(guān)代理商，商談投放費用；運營(yíng)部人員落實(shí)廣告投放平臺、投放時(shí)間、投放區域，采用直推或加粉方式向網(wǎng)絡(luò )平臺推送廣告及后續維護；商務(wù)部人員在網(wǎng)絡(luò )平臺購買(mǎi)廣告位進(jìn)行發(fā)布，處理投訴和相關(guān)輿情；風(fēng)控部人員對已上線(xiàn)廣告明顯為賭博頁(yè)面的及時(shí)予以下架，規避查處。案發(fā)后，T公司第一時(shí)間下架所有該類(lèi)型廣告，并主動(dòng)退出1350萬(wàn)元非法獲利。2021年5月13日，西湖區檢察院依法受理了犯罪嫌疑單位T公司、犯罪嫌疑人陳某某等12人幫助信息網(wǎng)絡(luò )犯罪活動(dòng)罪一案。針對該案是否涉嫌開(kāi)設賭場(chǎng)罪的共同犯罪問(wèn)題，檢察機關(guān)審查認為，T公司、陳某某等人與上游犯罪分子沒(méi)有共謀或默認的共同故意，也未實(shí)施共同的犯罪行為，沒(méi)有直接從上游犯罪行為中獲取高額利益，在偵查機關(guān)未能對上游賭博平臺進(jìn)行查證的情況下，不宜認定T公司、陳某某等人與上游被幫助人存在積極的意思聯(lián)絡(luò )，案件以幫助信息網(wǎng)絡(luò )犯罪活動(dòng)罪定性較為適宜。經(jīng)開(kāi)展社會(huì )調查，檢察機關(guān)綜合考慮各種因素，于2022年2月決定對T公司啟動(dòng)涉案企業(yè)合規考察。在T公司完成有效合規整改后，2022年9月，西湖區檢察院依法對犯罪嫌疑單位T公司、犯罪嫌疑人陳某某等12人作出不起訴決定。一是精心審查，充分論證確保合規考察的必要性。案件移送審查起訴后，西湖區檢察院多次實(shí)地走訪(fǎng)企業(yè)，調查企業(yè)規模以及實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況，聽(tīng)取企業(yè)在案發(fā)至移送審查起訴期間的整改情況匯報。經(jīng)深入了解，T公司作為一家成長(cháng)型科技企業(yè)，規模發(fā)展迅速，管理層及員工普遍存在重業(yè)績(jì)增長(cháng)輕法律風(fēng)險等問(wèn)題，且公司在停止違法行為后，其業(yè)績(jì)穩中向好，具備合規整改的基礎和意義。西湖區檢察院與監管部門(mén)、上級檢察院開(kāi)展共同研判，考慮到公司發(fā)展前景較好，涉案業(yè)務(wù)比重小，主要業(yè)務(wù)運營(yíng)合法，結合管理層主動(dòng)停止違法行為著(zhù)手合規整改的情況，在對其提交的合規申請、整改計劃等材料認真審查后，決定對該公司開(kāi)展合規考察。二是精準施策，多管齊下確保合規方案的科學(xué)性。決定對涉案企業(yè)開(kāi)展合規考察后，西湖區檢察院根據企業(yè)特點(diǎn)，科學(xué)選任第三方組織，邀請省、市兩級檢察院參與并實(shí)際指導企業(yè)的合規整改工作，充分研究并提出整改方向和建議。一方面，指導企業(yè)深入剖析涉案原因：公司高速發(fā)展的業(yè)績(jì)壓力使管理層忽視了合規治理的重要性，導致內部風(fēng)險管理水平與業(yè)務(wù)體量不匹配；廣告審核制度不完善、線(xiàn)上風(fēng)控技術(shù)能力較弱，內部核心崗位人員權責不明，制度建設未落實(shí)，人力及預算投入不夠造成審核力度不足等。另一方面，指導企業(yè)制定合規整改方案：成立合規委員會(huì )，制定《T公司合規委員會(huì )章程》，避免管理者個(gè)人意志左右公司合規決策；創(chuàng )制《合規事項異議處理辦法》《員工獎懲制度細則》《合規監察舉報辦法》，建立四級合規異議制度，初步形成體系性的日常合規事項管理制度；強化廣告業(yè)務(wù)審核，對內全面更新廣告業(yè)務(wù)內容審核，對外創(chuàng )設廣告主身份認證規范，充分落實(shí)監管責任，避免第三方代理商及廣告主違規發(fā)布不符合法律規定的廣告；落實(shí)技術(shù)合規目標，加大技術(shù)研發(fā)投入，創(chuàng )設一系列廣告落地頁(yè)監控手段，針對違法廣告開(kāi)發(fā)了系列技術(shù)專(zhuān)利；加強內部人員合規意識，通過(guò)合規培訓、警示教育、合規專(zhuān)項月等形式，強化“人人合規、事事合規”意識。三是精細考察，多方評定確保審查結果的公正性。合規考察期間，公司“一周一匯報、一月一總結”，及時(shí)解決整改中的問(wèn)題。2022年5月考察期滿(mǎn)后，第三方組織認為T(mén)公司按要求完成合規整改計劃，評定合規整改合格。西湖區檢察院經(jīng)過(guò)事后走訪(fǎng)、現場(chǎng)驗收等方式對該結果予以充分審查。為保障涉案企業(yè)及時(shí)復工復產(chǎn)，同年9月，西湖區檢察院組織公開(kāi)聽(tīng)證會(huì )，邀請省人大代表、人民監督員、工商聯(lián)代表、第三方組織成員等參加或旁聽(tīng)。經(jīng)評議，與會(huì )人員對T公司合規整改成效充分肯定，一致同意檢察機關(guān)對T公司及涉案人員依法作出不起訴決定。
2022年9月，杭州西湖區檢察院舉行聽(tīng)證會(huì )。四是精良治理，系統防范新業(yè)態(tài)伴隨的法律風(fēng)險，確保企業(yè)發(fā)展的持續性。西湖區檢察院通過(guò)辦案發(fā)現，浙江數字經(jīng)濟發(fā)達，部分新業(yè)態(tài)常常游走在法律邊緣，相關(guān)案件類(lèi)型新、爭議大，如果在企業(yè)違法犯罪之后再行治理，多是“亡羊補牢”，也不可避免對企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。為此，西湖區檢察院根據本地數字經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)聚集的實(shí)際，推動(dòng)相關(guān)部門(mén)共同探索企業(yè)事前合規，主動(dòng)聯(lián)合該區九個(gè)部門(mén)研究出臺《西湖區預防性企業(yè)合規監督評估機制的意見(jiàn)（試行）》，橫向聯(lián)動(dòng)形成合力，以“我管”促“都管”，對有刑事風(fēng)險的企業(yè)進(jìn)行事先預警和評估。同時(shí)，注重強化行業(yè)系統治理，以《個(gè)人信息保護法》和《數據安全法》頒布實(shí)施為契機，牽頭相關(guān)職能部門(mén)深入調研論證，制定出臺了《西湖區企業(yè)數據合規指引》，創(chuàng )建企業(yè)數據刑事合規通道，助力企業(yè)依法合規經(jīng)營(yíng)。1．強化能動(dòng)履職，深入推進(jìn)企業(yè)整改。檢察機關(guān)從個(gè)案出發(fā)，考慮涉案企業(yè)系轄區重點(diǎn)培育企業(yè)，公司規模較大、員工達千余人，所涉犯罪涉及公司部分業(yè)務(wù)，罪名反映問(wèn)題較新等諸多因素，從維護社會(huì )穩定、促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展、保障勞動(dòng)力就業(yè)等公共利益角度綜合考慮決定對涉案企業(yè)開(kāi)展合規整改。檢察機關(guān)將企業(yè)合規與認罪認罰從寬制度、不起訴制度融合推進(jìn)，督促企業(yè)重新審視經(jīng)營(yíng)流程和機制漏洞，引導企業(yè)從源頭上完善內部管理體系。2．選好第三方組織，確保監督評估效果。第三方組織承擔對涉案企業(yè)的調查、監督、評估、考核等職責，其專(zhuān)業(yè)人員庫能否用好，直接關(guān)系第三方監督評估的實(shí)際效果。該涉案企業(yè)存在互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)營(yíng)運模式的專(zhuān)業(yè)化特征，且本案又涉互聯(lián)網(wǎng)廣告運營(yíng)這一特殊領(lǐng)域，檢察機關(guān)基于涉案合規業(yè)務(wù)的特性，組建由浙江大學(xué)網(wǎng)絡(luò )安全學(xué)術(shù)專(zhuān)家、行政主管機關(guān)領(lǐng)導、廣告業(yè)內專(zhuān)家、法律實(shí)務(wù)專(zhuān)家等組成的第三方監督評估組織。在行政主管的政策引導和業(yè)務(wù)專(zhuān)家的技術(shù)支撐下，合規指導精準有力。3．針對犯罪成因的專(zhuān)項合規計劃輔之以技術(shù)監管，形成行業(yè)合規示范效應。該案中，針對廣告主身份認證這一關(guān)鍵問(wèn)題，檢察機關(guān)和第三方監督評估組要求涉案企業(yè)克服困難堅決整改到位，在管好自己的同時(shí)也要管理好合作伙伴。通過(guò)“制度構建+技術(shù)升級”，涉案企業(yè)初步建立了刑事合規管理體系，一方面，通過(guò)對合作伙伴的管理，在一定程度上凈化了行業(yè)風(fēng)氣；另一方面，也通過(guò)技術(shù)提升，在違法廣告的巡查、篩選方面提出了六項專(zhuān)利權申請，將作弊監測系統、防篡改系統、自動(dòng)審核系統、異常排查系統等技術(shù)手段應用于涉互聯(lián)網(wǎng)廣告行業(yè)相關(guān)企業(yè)，以點(diǎn)帶面，有效推動(dòng)行業(yè)良性發(fā)展。4．強化訴源治理，助力數字經(jīng)濟發(fā)展。辦案檢察機關(guān)通過(guò)聯(lián)合相關(guān)部門(mén)搭建平臺、整合數據、對有刑事風(fēng)險的科創(chuàng )企業(yè)進(jìn)行事先預警評估，督促開(kāi)展合規整改，探索建立適度容錯機制，有效激發(fā)了市場(chǎng)主體活力。同時(shí)，通過(guò)制發(fā)數據合規指引，引導企業(yè)自主構建數據合規管理、運行、保障和處置體系，強化企業(yè)數據安全保障意識和犯罪預防意識，實(shí)現“懲”“防”“治”工作的一體化開(kāi)展，較好地推動(dòng)了末端處理與前端治理的有機融合，有力促進(jìn)了區域數字經(jīng)濟健康發(fā)展，彰顯了檢察擔當。
