外資企業(yè) 一體化辦案 府檢聯(lián)動(dòng) 生態(tài)修復 檢察機關(guān)依托“府檢聯(lián)動(dòng)”工作機制，依法能動(dòng)履職，加強與行政機關(guān)的溝通協(xié)作，綜合運用行政、經(jīng)濟、司法手段，積極探索生態(tài)環(huán)境保護領(lǐng)域涉案企業(yè)合規適用，對涉多罪名涉案外資企業(yè)開(kāi)展合規考察，通過(guò)個(gè)案合規推動(dòng)行業(yè)合規，切實(shí)營(yíng)造安商惠企的法治化營(yíng)商環(huán)境，有力護航民營(yíng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。安徽C礦業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“C公司”）系外商獨資企業(yè)，注冊成立于2010年4月，隸屬于外資企業(yè)J控股集團。蔡某某系C公司法定代表人、總經(jīng)理，熊某、劉某某系副總經(jīng)理，方某某系生產(chǎn)技術(shù)部主管。C公司因拓寬采礦區的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，向有關(guān)部門(mén)申請林木采伐和道路擴建。2020年8月14日，經(jīng)安徽省林業(yè)局審核，同意C公司擴建工程項目使用村集體林地16公頃。2021年2月2日，蕪湖市繁昌區自然資源和規劃局根據C公司申報，批準該公司在其申請的四至范圍內采伐。但C公司在采伐和修路過(guò)程中，均未在上述規定的范圍內進(jìn)行。2021年2月，在申領(lǐng)到林木采伐許可證后，經(jīng)蔡某某同意，由熊某具體負責，安排員工對已征收的山林地實(shí)施林木砍伐?？撤ミ^(guò)程中，發(fā)生超審批許可砍伐林木情況。經(jīng)鑒定，C公司超審批采伐林木蓄積量49.2236立方米。2021年4月，C公司因擴建項目修建道路，劉某某分管此項工作，方某某具體負責。但在修路過(guò)程中，超出了申請的范圍。2021年7月13日，蕪湖市自然資源和規劃局繁昌分局鑒于C公司存在未經(jīng)批準擅自改變林地用途和濫伐林木行為，向其下發(fā)立即停止違法行為的通知。2021年8月，劉某某擅自向方某某下達復工指令，至同年11月工期結束。經(jīng)鑒定，C公司未經(jīng)審批占用林地面積91.056畝，均為用材林。2021年11月20日，蕪湖市公安局繁昌分局對C公司以濫伐林木、非法占用農用地罪，對蔡某某、熊某以濫伐林木罪，對劉某某、方某某以非法占用農用地罪立案偵查，并對四人采取了取保候審的強制措施，繁昌區檢察院應繁昌公安分局邀請派員介入偵查引導取證。案發(fā)后，C公司表示愿意就違法行為造成的環(huán)境損害進(jìn)行磋商和修復并以繳納保證金的方式保障治理費用，充分彌補損失；涉案人員到案后，如實(shí)供述犯罪事實(shí)、自愿認罪認罰，主動(dòng)提出合規整改意愿。2022年3月11日，繁昌公安分局將該案移送繁昌區檢察院審查起訴，繁昌區檢察院經(jīng)層報省檢察院同意后于2022年5月啟動(dòng)合規考察程序，經(jīng)過(guò)兩個(gè)月的考察，2022年7月，第三方組織評估C公司合規整改合格后，繁昌區檢察院依法對C公司及涉案人員作出不起訴決定。一是堅持一體化辦案，審慎啟動(dòng)涉案企業(yè)合規程序。案發(fā)后，繁昌區檢察院介入偵查引導取證，了解案件情況，并及時(shí)與公益訴訟部門(mén)對接，組成工作專(zhuān)班，做到刑事案件辦理與公益訴訟辦理同步。在移送審查起訴后，工作專(zhuān)班第一時(shí)間赴涉案企業(yè)和案發(fā)礦區現場(chǎng)調查取證，并及時(shí)向市檢察院和區委匯報案情。經(jīng)市檢察院批準，市、區兩級檢察機關(guān)抽調辦案骨干成立聯(lián)合辦案組，推動(dòng)涉案企業(yè)合規整改。經(jīng)查，C公司成立以來(lái)，為當地提供300余個(gè)就業(yè)崗位和創(chuàng )業(yè)機會(huì )，近兩年的年納稅額超6千萬(wàn)元，關(guān)聯(lián)下游企業(yè)年納稅額3億余元。同時(shí)，該企業(yè)主動(dòng)承擔當地350戶(hù)村民自來(lái)水費，積極參與抗洪搶險、疫情防控等公益活動(dòng)。案發(fā)后，涉案企業(yè)主動(dòng)委托第三方機構制定植被恢復治理實(shí)施方案，投入專(zhuān)項經(jīng)費460余萬(wàn)元用于生態(tài)恢復治理，以彌補犯罪行為造成的環(huán)境損害，企業(yè)還明確表示愿意繳納保證金來(lái)保障后續治理費用。檢察機關(guān)綜合考慮涉案企業(yè)的案發(fā)原因、合規整改意愿、社會(huì )貢獻度、發(fā)展前景以及案發(fā)點(diǎn)受損林地恢復治理情況，在層報安徽省檢察院同意后，決定啟動(dòng)涉案企業(yè)合規考察。二是依托“府檢聯(lián)動(dòng)”，有效凝聚合規整改合力。為爭取支持、凝聚共識、形成合力，蕪湖市檢察院依托“府檢聯(lián)動(dòng)”工作機制，在該案辦理基礎上，推動(dòng)出臺《蕪湖市涉案企業(yè)合規第三方監督評估機制的實(shí)施意見(jiàn)》。繁昌區檢察院與區行業(yè)主管部門(mén)就該案所涉違法行為、生態(tài)恢復治理要求等具體事項反復磋商溝通，召開(kāi)府檢專(zhuān)題座談會(huì )3次。同時(shí)檢察機關(guān)邀請來(lái)自繁昌區生態(tài)環(huán)境分局、區自然資源和規劃分局的2名特邀檢察官助理加入辦案組，不僅提出有針對性的意見(jiàn)建議，還協(xié)助開(kāi)展勘驗、鑒定、調取證據材料等工作，為該案辦理提供專(zhuān)業(yè)化支持。
2022年5月，召開(kāi)第一次第三方組織專(zhuān)家評審會(huì )。
2022年7月，召開(kāi)聽(tīng)證會(huì )聽(tīng)取與會(huì )人員意見(jiàn)。三是專(zhuān)注缺陷補救，切實(shí)增強涉案企業(yè)全員法律意識。C公司雖持有采伐許可證和規劃許可證，但超量采伐，且未經(jīng)批準擅自改變林地用途，造成環(huán)境資源損害，暴露出C公司在環(huán)保綠色生產(chǎn)、安全生產(chǎn)承諾及合規管理方面法律意識淡薄。為此，C公司的上級集團公司任命專(zhuān)人擔任合規建設領(lǐng)導小組組長(cháng)到C公司擔任合規辦公室主任，在對C公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及制度執行履行決策權和監督權的同時(shí)，推動(dòng)企業(yè)合規和“邊開(kāi)采邊治理”理念向整個(gè)集團輻射，積極打造和申報“省級綠色礦山”。C公司在合規建設階段，邀請了自然資源和規劃部門(mén)、律師等專(zhuān)業(yè)人員就森林法及其實(shí)施細則等開(kāi)展了法律培訓，編制了員工行為手冊，并通過(guò)考試的方式鞏固員工學(xué)習成果；同時(shí)，在用林用地、動(dòng)土動(dòng)工等重大事項上建立了分級管理制度，樹(shù)立全體員工的合規意識、紅線(xiàn)意識。四是聚焦生態(tài)修復，推動(dòng)合規整改走深走實(shí)。根據該案特點(diǎn)，檢察機關(guān)邀請環(huán)保、林業(yè)、土地方面的專(zhuān)家學(xué)者，建立專(zhuān)業(yè)化的第三方組織。第三方組織先后4次現場(chǎng)查驗，研判問(wèn)題不足、提出針對性解決意見(jiàn)，并推動(dòng)C公司在原定實(shí)施方案基礎上，增加鋪種草皮42000平方米，以“掛網(wǎng)噴播”技術(shù)恢復植被30000平方米，恢復治理費用由計劃投入192萬(wàn)元增至實(shí)際支出460余萬(wàn)元，生態(tài)恢復治理力度得到大幅提升。在合規整改評估驗收通過(guò)后，檢察機關(guān)召開(kāi)公開(kāi)聽(tīng)證會(huì )，就合規考察工作充分聽(tīng)取意見(jiàn)建議。會(huì )議邀請行業(yè)代表、律師、人民監督員等5名聽(tīng)證員，同時(shí)邀請人大代表、政協(xié)委員及偵查機關(guān)、主管部門(mén)代表等10余人旁聽(tīng)。經(jīng)評議，參與聽(tīng)證各方對C公司合規建設成效給予肯定，并一致同意檢察機關(guān)對涉案企業(yè)和涉案人員擬不起訴的意見(jiàn)。1．注重理念指引，積極探索對多罪名涉案企業(yè)開(kāi)展合規考察。本案涉案企業(yè)涉嫌2個(gè)罪名、涉案自然人較多，蕪湖市、區兩級檢察機關(guān)強化上下聯(lián)動(dòng)，結合涉案企業(yè)合規案件適用條件，對該案探索開(kāi)展環(huán)保合規，并推動(dòng)相關(guān)機制的建立。辦案機關(guān)考慮到涉案企業(yè)雖涉嫌兩個(gè)罪名，但兩罪之間具有密切關(guān)聯(lián)，鑒于犯罪成因、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、法益修復情況等因素，可以對涉案企業(yè)開(kāi)展合規考察。檢察機關(guān)在辦案過(guò)程中，還將涉案企業(yè)合規與少捕慎訴慎押刑事司法政策、認罪認罰從寬制度有機結合，在確保合規整改實(shí)效性的前提下確定合適的考察期限。同時(shí)辦案機關(guān)積極依托“府檢聯(lián)動(dòng)”機制，有效形成企業(yè)合規整改合力，督促涉案企業(yè)履行合規承諾的同時(shí)，幫助企業(yè)盡快恢復正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序。2．發(fā)揮主導責任，扎實(shí)推進(jìn)合規進(jìn)程。該案移送檢察機關(guān)審查起訴之初，涉案企業(yè)雖有強烈的合規整改意愿，但因生態(tài)治理難度大、投入高，案發(fā)地的恢復治理工作遲遲未能跟進(jìn)。檢察機關(guān)嚴格把握企業(yè)合規適用條件，在督促涉案企業(yè)對損害后果采取必要的補救挽損措施后，才正式啟動(dòng)合規程序，并在合規建設期間，多次邀請第三方組織現場(chǎng)核查合規計劃的執行落實(shí)情況。同時(shí)切實(shí)做好企業(yè)合規“后半篇文章”，通過(guò)上級集團公司直接派遣合規團隊介入，督促涉案企業(yè)建立用林用地風(fēng)險防控體系及處理機制，推動(dòng)出臺《合規管理制度》等規章制度，幫助涉案企業(yè)和員工樹(shù)立合規意識，筑牢綠色可持續發(fā)展理念。3．延伸監督職能，實(shí)現行業(yè)合規治理。企業(yè)合規的最終目是讓企業(yè)“活下來(lái)”“留得住”“經(jīng)營(yíng)得好”。繁昌區檢察院在依法對C公司和蔡某某等涉案人員作出不起訴決定后，充分總結該案暴露的行業(yè)治理問(wèn)題，向行業(yè)主管部門(mén)制發(fā)檢察建議，推動(dòng)“個(gè)案合規”向“行業(yè)合規”延伸。行業(yè)主管部門(mén)根據檢察機關(guān)的建議，在深入轄區內企業(yè)開(kāi)展專(zhuān)項檢查的基礎上，召開(kāi)全區礦山開(kāi)采行業(yè)專(zhuān)題會(huì )議，通報C公司案件情況，要求各相關(guān)企業(yè)完善配套機制，強化制度執行，并對發(fā)現的問(wèn)題限期整改。檢察機關(guān)通過(guò)C公司環(huán)保合規案件的辦理，推動(dòng)行業(yè)治理，較好地實(shí)現了政治效果、法律效果和社會(huì )效果的有機統一。
