環(huán)境合規風(fēng)險管理“三維論”（下）
引言：看過(guò)《三體》的朋友都會(huì )被“歌者文明”對人類(lèi)實(shí)施的“降維打擊”（二向箔）所震撼。當前，各排污企業(yè)正面臨來(lái)自主管機構的“降維打擊”而毫無(wú)還手之力。“獨善其身”已遠遠不能滿(mǎn)足當前合規的要求。為了有效規避來(lái)自高維度的打擊，破除“消滅你，與你無(wú)關(guān)”的魔咒，小馬哥特給大家設計了一把有效的防護傘：環(huán)境合規風(fēng)險管理“三維論”。
當前，不少企業(yè)在環(huán)境合規方面越來(lái)越困惑，甚至覺(jué)得“無(wú)能為力”，即便自身做的很好似乎都有風(fēng)險，但又說(shuō)不出風(fēng)險來(lái)自何處，有種“無(wú)處不在”的感覺(jué)，感嘆城門(mén)失火殃及池魚(yú)。
然而，企業(yè)如果只停留在“自身合規”這一維度上思考問(wèn)題，是無(wú)法找到答案的。因為，風(fēng)險還來(lái)自另外兩個(gè)維度：“周邊環(huán)境敏感性”和“區域環(huán)境政策與規劃符合性”。
新時(shí)期企業(yè)的合法合規需要在三個(gè)維度（SEP）上進(jìn)行綜合考慮，即：企業(yè)自身合規性（Site）、周邊環(huán)境敏感性（Environment）和區域環(huán)保政策與規劃符合性（Policy），統稱(chēng)為SEP。三個(gè)維度的關(guān)注重點(diǎn)主要是：
S企業(yè)自身合規性：主要是圍繞程序合法（流程與證照齊全）與行為合法（達標排放與持續消減）；
E周邊環(huán)境敏感性：周邊環(huán)境的敏感性與環(huán)境質(zhì)量和環(huán)境容量等；
P區域環(huán)境政策與規劃符合性：環(huán)境準入要求、環(huán)境質(zhì)量限期達標規劃、重污染天氣應急方案、所在園區規劃布局、大氣聯(lián)防聯(lián)控等要求。
企業(yè)的環(huán)境合規風(fēng)險等級可基于如上的“三維論”進(jìn)行量化打分，通過(guò)“三維論”可以有效管理公司和供應鏈的風(fēng)險。
由于SEP三維度自身都有不同的量級，可以根據企業(yè)實(shí)際狀況，按照S1S2S3…，E1E2E3…，P1P2P3…等劃分，就可以得到3×3×3=27 或是4×4×4=64種情形。
舉個(gè)例子，按照企業(yè)自身風(fēng)險為中（S2的情形），可以列出如下的風(fēng)險矩陣：
根據如上的風(fēng)險矩陣，不僅可以判斷企業(yè)所處的風(fēng)險等級，而且直觀(guān)表述企業(yè)的環(huán)境合規風(fēng)險特征：是區域環(huán)境政策風(fēng)險為主，還是周邊環(huán)境問(wèn)題為主，還是企業(yè)自身合規問(wèn)題為主。
以上方法特別適合“批量”的“供應鏈”審核工作，可以有效的對各個(gè)供應商進(jìn)行風(fēng)險分級。對于各家企業(yè)的環(huán)境符合性審核來(lái)說(shuō)，可以按照如下表格的步驟開(kāi)展實(shí)施：
步 驟 | 目標 | 方法 |
第一步 | 根據需求量身定做環(huán)境合規風(fēng)險管理矩陣，確定優(yōu)先控制因素 | 根據企業(yè)特點(diǎn)，確定各類(lèi)風(fēng)險優(yōu)先管控的因素和等級：S企業(yè)自身的合法性，E周邊環(huán)境的敏感性，和P區域環(huán)境政策與規劃符合性 確定風(fēng)險評價(jià)的矩陣，特別是對高風(fēng)險的判斷準則，用以指導后期的風(fēng)險評估 |
第二步 | 案頭研究，初步篩查企業(yè)周邊環(huán)境敏感性和區域政策風(fēng)險 | 公開(kāi)途徑調查企業(yè)所在區域的環(huán)境政策 公開(kāi)途徑調查企業(yè)所在園區的級別與產(chǎn)業(yè)政策 公開(kāi)途徑調查企業(yè)周邊的環(huán)境敏感性 調查分析企業(yè)提供的環(huán)境合規信息 |
第三步 | 現場(chǎng)調研和審核 | 現場(chǎng)調研企業(yè)自身存在的環(huán)境合規問(wèn)題 現場(chǎng)調研企業(yè)周邊的環(huán)境敏感性 現場(chǎng)調研企業(yè)所在園區的政策導向，所在區域的環(huán)保政策和趨勢 對所在區域的環(huán)保管理部門(mén)進(jìn)行訪(fǎng)談，了解當前及未來(lái)當地環(huán)境政策的要求和發(fā)展趨勢 |
第四步 | 風(fēng)險分級，根據調研結果和量身定做的方法，劃分風(fēng)險等級 | 基于前期的工作，按照三維論（SEP）建立的風(fēng)險矩陣，對企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險等級劃分，每個(gè)維度均給出高中低至少三個(gè)風(fēng)險等級 |
第五步 | 對于高風(fēng)險企業(yè)制定風(fēng)險管控方案 | 基于環(huán)境合規風(fēng)險等級，提出優(yōu)化提升的方案，以及可操作性的風(fēng)險控制措施 協(xié)助企業(yè)建立持續發(fā)展目標 |
可見(jiàn)，“三維論”將成為新時(shí)期企業(yè)環(huán)境合規風(fēng)險評估的有效方法。另外，“三維論”除了應用在現有企業(yè)的環(huán)境合規風(fēng)險評估之外，對于新項目“選址”，三維論有其更強大的優(yōu)勢，體現其“先見(jiàn)之明”（選址所必須考慮的因素請見(jiàn)“馬哥說(shuō)”：環(huán)保角度企業(yè)選址所必須考慮的“八大要素”）。
“選址選的好，你好我也好，選址選不好，一起死翹翹”。新項目選址時(shí)首先進(jìn)行區域環(huán)境敏感性調查（E）：調查區域環(huán)境質(zhì)量和容量、區域總量指標、水域流域環(huán)境狀況、周邊企業(yè)狀況、居民區距離，以及所在區域的公建配套，特別是廢水收集和危廢處置，以及園區環(huán)境應急和風(fēng)險管控措施等等因素；其次調查地方環(huán)保政策與規劃符合性（P），包括：調查所在園區級別、所在園區發(fā)展規劃和產(chǎn)業(yè)政策導向、區域環(huán)境準入要求、環(huán)境質(zhì)量限期達標規劃、重污染天氣應急方案、大氣聯(lián)防聯(lián)控等要求。
由此可見(jiàn)，新時(shí)期企業(yè)的環(huán)境合規風(fēng)險管理，必須圍繞SEP三個(gè)維度開(kāi)展，基于SEP理論量身定做適合自身的風(fēng)險管控體系，是企業(yè)選址和運營(yíng)期可持續發(fā)展的根本保障！
最后，留一個(gè)問(wèn)題供大家思考：
當前，以“重大社會(huì )活動(dòng)保障”為由，可以強制對合法的企業(yè)進(jìn)行限產(chǎn)和停產(chǎn)嗎？未來(lái)，“重大社會(huì )活動(dòng)保障”的限停產(chǎn)要求是否納入立法，會(huì )被納入哪條法規？
（本文構思與2017年下半年，并于2018年1月完稿，由于某些原因未能發(fā)表。文章的觀(guān)點(diǎn)雖然提出已近兩年，但當下仍然適用，于是在此發(fā)出）