安全基礎管理安全風(fēng)險隱患排查表
| 序號 | 排查內容 | 排查依據 | 檢查情況 | 存在問(wèn)題及建議 | 附件 |
| （一）安全領(lǐng)導能力 | |||||
| 1 | 1.主要負責人應組織制定符合本企業(yè)實(shí)際的安全生產(chǎn)方針和年度安全生產(chǎn)目標； 2.安全生產(chǎn)目標應滿(mǎn)足： （1）形成文件，并得到所有從業(yè)人員的貫徹和實(shí)施 （2）符合或嚴于相關(guān)法律法規的要求； （3）根據安全生產(chǎn)目標制定量化的安全生產(chǎn)工作指標。 | 《國家安全監管總局關(guān)于印發(fā)危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審標準的通知》（安監總管三〔2011〕93 號）中評審標準 2.1 | |||
| 2 | 1.應將年度安全生產(chǎn)目標分解到各級組織（包括各個(gè)管理部門(mén)、車(chē)間、班組），逐級簽訂安全生產(chǎn)目標責任書(shū)； 2.企業(yè)及各個(gè)管理部門(mén)、車(chē)間應制定切實(shí)可行的年度安全生產(chǎn)工作計劃； 3.應定期考核安全生產(chǎn)目標完成情況。 | 《國家安全監管總局關(guān)于印發(fā)危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審標準的通知》（安監總管三〔2011〕93 號）中評審標準 2.1 | |||
| 3 | 企業(yè)應建立安全風(fēng)險研判與承諾公告制度，董事長(cháng)或總經(jīng)理等主要負責人應每天作出安全承諾并向社會(huì )公告。 | 《應急管理部關(guān)于全面實(shí)施危險化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險研判與承諾公告制度的通知》（應急〔2018〕74 號） | |||
| 4 | 企業(yè)主要負責人應嚴格履行其法定的安全生產(chǎn)職責： 1.建立、健全本單位安全生產(chǎn)責任制； 2.組織制定本單位安全生產(chǎn)規章制度和操作規程； 3.組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓計劃； 4.保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施； 5.督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除安全事故隱患； 6.組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全事故應急救援預案； 7.及時(shí)、如實(shí)報告生產(chǎn)安全事故。 | 《安全生產(chǎn)法》第十八條 | |||
| 5 | 企業(yè)負責人應每季度至少參加 1 次班組安全活動(dòng)，車(chē) 間負責人及其管理人員每月至少參加 2 次班組安全活動(dòng)，并在班組安全活動(dòng)記錄上簽字。 | 《國家安全監管總局關(guān)于印發(fā)危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審標準的通知》（安監總管三〔2011〕93 號）中評審標準 5.6 | 企業(yè)負責人每季度暫時(shí)還未簽字 | ||
| 6 | 企業(yè)應制定領(lǐng)導干部帶班制度并嚴格落實(shí)，主要負責人應參加領(lǐng)導干部帶班，其他分管負責人要輪流帶班；生產(chǎn)車(chē)間也要建立由管理人員參加的車(chē)間值班制度并嚴格落實(shí)。 | 《國家安全監管總局工業(yè)和信息化部關(guān)于危險化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí)<國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知>的實(shí)施意見(jiàn)》（安監總管三〔2010〕186 號 | |||
| 7 | 企業(yè)廠(chǎng)級、車(chē)間級負責人應參與安全風(fēng)險辨識評價(jià)工作。 | 《國家安全監管總局關(guān)于印發(fā)危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審標準的通知》（安監總管三〔2011〕93 號）中評審標準 3.2 | |||
| 8 | 企業(yè)主要負責人和各級管理人員應按安全生產(chǎn)責任制 要求履行在崗在位在職責。 | ||||
| 9 | 企業(yè)應由相應級別的負責人組織并參加綜合性或專(zhuān)業(yè)性安全風(fēng)險隱患排查及治理工作。 | 《國家安全監管總局關(guān)于印發(fā)危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審標準的通知》（安監總管三〔2011〕93 號）中評審標準 11.2 | |||
| 10 | 企業(yè)應建立安全生產(chǎn)管理體系，并通過(guò)體系評審、持續改進(jìn)等措施保證有效運行。 | ||||
| 11 | 企業(yè)主要負責人應制定月度個(gè)人安全行動(dòng)計劃，并對安全行動(dòng)計劃履行情況進(jìn)行考核。 | ||||
| 12 | 企業(yè)主要負責人應學(xué)習、貫徹落實(shí)國家安全生產(chǎn)法律法規，聽(tīng)取安全生產(chǎn)工作情況匯報，了解安全生產(chǎn)狀況，研究重大問(wèn)題，并督促落實(shí)情況。 | 《國家安全監管總局關(guān)于印發(fā)危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審標準的通知》（安監總管三〔2011〕93 號）中評審標準 2.3 | |||
| 13 | 企業(yè)分管安全負責人、分管生產(chǎn)負責人、分管技術(shù)負 責人應當具有一定的化工專(zhuān)業(yè)知識或者相應的專(zhuān)業(yè)學(xué)歷。 | 《危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí) 施辦法》（國家安全監管總局令第 41 號）第十六條 | |||
| 14 | 1.企業(yè)應當依法設置安全生產(chǎn)管理機構或配備專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員； 2.專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員應不少于企業(yè)員工總數的2%（不足 50 人的企業(yè)至少配備1人），要具備化工或安全管理相關(guān)專(zhuān)業(yè)中專(zhuān)以上學(xué)歷，有從事化工生產(chǎn)相關(guān)工作 2 年以上經(jīng)歷； 3.從業(yè)人員300人以上的企業(yè)，應當按照不少于安全生產(chǎn)管理人員15%的比例配備注冊安全工程師；安全生產(chǎn)管理人員在7人以下的，至少配備1名注冊安全工程師。 | 《安全生產(chǎn)法》第二十一條 《國家安全監管總局關(guān)于危險化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知的實(shí)施意見(jiàn)》（安監總管三〔2010〕186號）第一章第三條 《注冊安全工程師管理規定》（國家安全監管總局令第 11 號）第六條 | |||
| 15 | 1.企業(yè)應建立和落實(shí)安全生產(chǎn)費用管理制度，足額提取安全生產(chǎn)費用，專(zhuān)項用于安全生產(chǎn)； 2.企業(yè)應合理使用安全生產(chǎn)費用；建立安全生產(chǎn)費用 臺賬，載明安全生產(chǎn)費用使用情況。 | 《企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法》（財企〔2012〕16 號） | |||
| 16 | 企業(yè)應依法參加工傷保險和安全生產(chǎn)責任保險，為員工繳納保險費。 | 《中共中央 國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng) 域改革發(fā)展的意見(jiàn)》(中發(fā)〔2016〕32 號)第二十九條 | |||
| 17 | 企業(yè)應建立反“三違”（違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動(dòng)紀律）機制，對“三違”行為進(jìn)行檢查處置。 | ||||
| 18 | 企業(yè)應建立異常工況下應急處理的授權決策機制。 | ||||
| 19 | 企業(yè)危險化學(xué)品特種作業(yè)人員應具備高中或者相當于高中及以上文化程度，能力應滿(mǎn)足安全生產(chǎn)要求。 | 《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓考核管理規 定》（國家安全監管總局令第 30 號）第四條 | |||
| (二)安全生產(chǎn)責任制 | |||||
| 1 | 企業(yè)應建立健全全員安全生產(chǎn)責任制： 1.應明確各級管理部門(mén)及基層單位的安全生產(chǎn)責任和考核標準。 2.應明確主要負責人、各級管理人員、一線(xiàn)從業(yè)人員（含勞務(wù)派遣人員、實(shí)習學(xué)生等）等所有崗位人員的安全生產(chǎn)責任和考核標準。 | 《國務(wù)院安委會(huì )辦公室關(guān)于全面加強企業(yè)全員安全生產(chǎn)責任制工作的通知》（安委辦〔2017〕29 號）第三條 《國家安全監管總局關(guān)于印發(fā)危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審標準的通知》（安監總管三〔2011〕93 號）評審標準 2.3 | |||
| 2 | 企業(yè)應將全員安全生產(chǎn)責任制教育培訓工作納入安全 生產(chǎn)年度培訓計劃，對所有崗位從業(yè)人員（含勞務(wù)派遣人員、實(shí)習學(xué)生等）進(jìn)行安全生產(chǎn)責任制教育培訓，如實(shí)記錄相關(guān)教育培訓情況等。 | 《國務(wù)院安委會(huì )辦公室關(guān)于全面加強企業(yè)全員安全生產(chǎn)責任制工作的通知》（安委辦〔2017〕29 號）第五、七條 | |||
| 3 | 企業(yè)應建立健全安全生產(chǎn)責任制管理考核制度，對全員安全生產(chǎn)責任制落實(shí)情況進(jìn)行考核管理。 | 《安全生產(chǎn)法》第十九條《關(guān)于全面加強企業(yè)全員安全生產(chǎn)責任制工作的通知》（安委辦〔2017〕29號）第六條 | |||
| 4 | 當國家安全生產(chǎn)法律法規發(fā)生變化或企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生重大變化時(shí)，應及時(shí)修訂安全生產(chǎn)責任制。 | 《國家安全監管總局關(guān)于印發(fā)危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審標準的通知》（安監總管三〔2011〕93 號）評審標準 4.3 | |||
| (三)安全教育和崗位操作技能培訓 | |||||
| 1 | 企業(yè)應當按照安全生產(chǎn)法和有關(guān)法律、行政法規要求，建立健全安全教育培訓制度。 | 《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓規定》（國家安全監管總局令第 3 號）第三條 | |||
| 2 | 企業(yè)應根據培訓需求調查編制年度安全教育培訓計劃，并按計劃實(shí)施。 | 《國家安全監管總局關(guān)于印發(fā)危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審標準的通知》（安監總管三〔2011〕93 號）評審標準 5.1 | |||
| 3 | 企業(yè)應當建立健全從業(yè)人員安全生產(chǎn)教育和培訓檔案，詳細、準確記錄培訓的時(shí)間、內容、參加人員以及考核結果等情況。 | 《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓規定》（國家安全監管總局令第 3 號）第二十二條 | |||
| 4 | 企業(yè)應對培訓教育效果進(jìn)行評估和改進(jìn)。 | 《國家安全監管總局關(guān)于印發(fā)危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審標準的通知》（安監總管三〔2011〕93 號）評審標準 5.1 | |||
| 5 | 1.企業(yè)主要負責人和安全生產(chǎn)產(chǎn)管理人員，應當由主管的負有安全生產(chǎn)監督管理職責的部門(mén)對其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格； 2.企業(yè)主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員應接受每年再培訓。 | 《安全生產(chǎn)法》第二十四條 《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓規定》（國家安全監管總局令第 3 號）第九條 | |||
| 6 | 企業(yè)應對新從業(yè)人員（包括臨時(shí)工、合同工、勞務(wù)工輪換工、協(xié)議工、實(shí)習人員等）進(jìn)行廠(chǎng)、車(chē)間（工段、區、隊）、班組三級安全培訓教育，考核合格后上崗。 | 《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓規定》（國家安全監管總局令第 3 號）第十一、十二條 | |||
| 7 | 新從業(yè)人員的三級安全培訓教育的內容應符合《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓規定》（國家安全監管總局令第 3號）要求。 | 《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓規定》（國家安全監管總局令第 3 號）第十四、十五、十六條 | |||
| 8 | 企業(yè)新從業(yè)人員安全培訓時(shí)間不得少于 72 學(xué)時(shí)；從業(yè)人員每年應接受再培訓，再培訓時(shí)間不得少于 20 學(xué)時(shí)。 | 《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓規定》（國家安全監管總局令第 3 號）第十五條 | |||
| 9 | 從業(yè)人員在本企業(yè)內調整工作崗位或離崗一年以上重新上崗時(shí)，應當重新接受車(chē)間（工段、區、隊）和班組級的安全培訓。 | 《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓規定》（國家安全監管總局令第 3 號）第十九條 | |||
| 10 | 1.特種作業(yè)人員必須經(jīng)專(zhuān)門(mén)的安全技術(shù)培訓并考核合格，取得特種作業(yè)操作證后，方可上崗作業(yè)； 2.特種作業(yè)操作證應定期復審。 | 《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓考核管理規 定》（國家安全監管總局令第 30 號）第五二十條 | |||
| 11 | 當工藝技術(shù)、設備設施等發(fā)生改變時(shí)，要及時(shí)對相關(guān)崗位操作人員進(jìn)行有針對性的再培訓。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88號）第十二條 | |||
| 12 | 采用新工藝、新技術(shù)、新材料或使用新設備前，應對從業(yè)人員進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的安全生產(chǎn)教育和培訓，經(jīng)考核合格后，方可上崗。 | 《安全生產(chǎn)法》第二十六條 | |||
| 13 | 企業(yè)應對相關(guān)方入廠(chǎng)人員進(jìn)行有關(guān)安全規定及安全注意事項的培訓教育。 | 《國家安全監管總局關(guān)于印發(fā)危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審標準的通知》（安監總管三〔2011〕93 號）評審標 準 5.5 | |||
| (四)安全生產(chǎn)信息管理 | |||||
| 1 | 企業(yè)應制定安全生產(chǎn)信息管理制度，明確安全生產(chǎn)信息收集、整理、保存、利用、更新、培訓等環(huán)節管理要求，明確安全生產(chǎn)信息管理主責部門(mén)、各環(huán)節管理責任部門(mén)。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88號）第四條 | |||
| 2 | 化學(xué)品危險性信息、工藝技術(shù)信息、設備設施信息、行業(yè)經(jīng)驗、事故教訓等安全生產(chǎn)信息內容應符合 AQ/T 3034 有關(guān)要求。 | 《化工企業(yè)工藝安全管理實(shí)施導則》（AQ/T 3034） | |||
| 3 | 企業(yè)應按職責分工，由責任部門(mén)收集、整理、保存各 類(lèi)安全生產(chǎn)信息。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88號）第二條 | |||
| 4 | 1.利用信息系統實(shí)現對安全生產(chǎn)信息的自動(dòng)保存，實(shí)現可查可用，并便于檢索、查閱，相關(guān)人員可及時(shí)、方便的獲取相關(guān)信息； 2.安全生產(chǎn)信息可為單獨的文件，也可以包含在其他文件、資料中。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88號）第二條 | |||
| 5 | 企業(yè)應綜合分析收集到的各類(lèi)信息，明確提出生產(chǎn)過(guò)程安全要求和注意事項，并轉化到安全風(fēng)險分析、事故調查和編制生產(chǎn)管理制度、操作規程、員工安全教育培訓手冊、應急處置預案、工藝卡片和技術(shù)手冊、化學(xué)品間的安全相容矩陣表等資料中。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88號）第三條 | |||
| 6 | 企業(yè)應及時(shí)獲取或編制危險化學(xué)品安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)和安全標簽。 | 《危險化學(xué)品安全管理條例》（國務(wù)院令第 591號）第十五條 | |||
| 7 | 企業(yè)應及時(shí)收集、更新安全生產(chǎn)信息，以確保信息正確、完整，并保證相關(guān)人員能夠及時(shí)獲取最新安全生產(chǎn)信息。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88號）第四條 | |||
| 8 | 企業(yè)應對相關(guān)崗位人員進(jìn)行安全生產(chǎn)信息培訓，以掌握本崗位有關(guān)的安全生產(chǎn)信息。 | 《國家安全監管總局關(guān)于印發(fā)危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審標準的通知》（安監總管三〔2011〕93 號）評審標準 6.4 | |||
| 9 | 企業(yè)應建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規、標準及政府其他有關(guān)要求的管理制度，明確責任部門(mén)、識別、獲取、評價(jià)等要求。 | 《國家安全監管總局關(guān)于印發(fā)危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審標準的通知》（安監總管三〔2011〕93 號）評審標準 1.1 | |||
| 10 | 企業(yè)應及時(shí)識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規和標準及政府其他有關(guān)要求，形成清單和文本數據庫，并定期更新。 | 《國家安全監管總局關(guān)于印發(fā)危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審標準的通知》（安監總管三〔2011〕93 號）評審標準 1.1 | |||
| 11 | 企業(yè)應定期對適用的安全生產(chǎn)法律、法規、標準及其他有關(guān)要求的執行情況進(jìn)行符合性評價(jià)，編制符合性評價(jià)報告；對評價(jià)出的不符合項進(jìn)行原因分析，制定整改計劃和措施并落實(shí)。 | 《國家安全監管總局關(guān)于印發(fā)危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審標準的通知》（安監總管三〔2011〕93 號）評審標準 1.2 | |||
| (五)安全風(fēng)險管理 | |||||
| 1 | 企業(yè)應制定安全風(fēng)險管理制度，明確安全風(fēng)險評價(jià)的目的、范圍、頻次、準則、方法、工作程序等，明確各部門(mén)及有關(guān)人員在開(kāi)展安全風(fēng)險評價(jià)過(guò)程中的職責和任務(wù)。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88號）第五條 | |||
| 2 | 1.企業(yè)應依據以下內容制定安全風(fēng)險評價(jià)準則： （1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規； （2）設計規范、技術(shù)標準； （3）企業(yè)的安全管理標準、技術(shù)標準； （4）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。 2.評價(jià)準則應包括事件發(fā)生可能性、嚴重性的取值標準以及安全風(fēng)險等級的評定標準； 3.安全風(fēng)險可接受水平最低應滿(mǎn)足 GB36894 要求。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88號）第五條 《國家安全監管總局關(guān)于印發(fā)危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審標準的通知》（安監總管三〔2011〕93 號）評審標準 3.1 | |||
| 3 | 企業(yè)應對生產(chǎn)全過(guò)程及建設項目的全生命周期開(kāi)展安全風(fēng)險辨識，辨識范圍應包括： （1）建設項目規劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段； （2）常規和非常規活動(dòng)； （3）所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)； （4）安全事故及潛在的緊急情況； （5）原材料、產(chǎn)品的裝卸和使用過(guò)程； （6）作業(yè)場(chǎng)所的設施、設備、車(chē)輛、安全防護用品； （7）丟棄、廢棄、拆除與處置； （8）周?chē)h(huán)境； （9）氣候、地震及其他自然災害等。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88 號）第五條 《危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化通用規范》（AQ 3013-2008)第 5.2.1.2 條 | |||
| 4 | 企業(yè)安全風(fēng)險辨識分析內容應重點(diǎn)關(guān)注如下方面： （1）對涉及“兩重點(diǎn)一重大”生產(chǎn)、儲存裝置定期運用 HAZOP 方法開(kāi)展安全風(fēng)險辨識； （2）對設備設施、作業(yè)活動(dòng)、作業(yè)環(huán)境進(jìn)行安全風(fēng)險辨識； （3）當管理機構、人員構成、生產(chǎn)裝置等發(fā)生重大變化或發(fā)生安全事故時(shí)，及時(shí)進(jìn)行安全風(fēng)險辨識分析； （4）對控制安全風(fēng)險的工程、技術(shù)、管理措施及其失 效后可能引起的后果進(jìn)行分析。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88號）第六條 《危險與可操作性分析質(zhì)量控制與審查導則》（T/CCSAS 001-2018） | |||
| 5 | 企業(yè)應對廠(chǎng)區內人員密集場(chǎng)所及可能存在的較大風(fēng)險進(jìn)行排查： （1）試生產(chǎn)投料期間，區域內不得有施工作業(yè)； （2）涉及硝化、加氫、氟化、氯化等重點(diǎn)監管化工工藝及其他反應工藝危險度 2 級及以上的生產(chǎn)車(chē)間（區域），同一時(shí)間現場(chǎng)操作人員控制在 3 人以下； （3）系統性檢修時(shí)，同一作業(yè)平臺或同一受限空間內不得超過(guò) 9 人； （4）裝置出現泄漏等異常狀況時(shí)，嚴格控制現場(chǎng)人員數量。 | ||||
| 6 | 企業(yè)應對可能存在安全風(fēng)險外溢的場(chǎng)所及裝置進(jìn)行分析識別，并采取相應預警措施。 | 符合，警示牌，氣體報警器 | |||
| 7 | 企業(yè)應對辨識出的安全風(fēng)險依據安全風(fēng)險評價(jià)準則確定安全風(fēng)險等級，并從技術(shù)、組織、制度、應急等方面對安全風(fēng)險進(jìn)行有效管控。 | 《國務(wù)院安委會(huì )辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見(jiàn)》（安委辦〔2016〕11 號） | |||
| 8 | 企業(yè)應對安全風(fēng)險管控措施的有效性實(shí)施監控情況進(jìn)行查，發(fā)現措施失效后應及時(shí)處置。 | ||||
| 9 | 企業(yè)應建立不可接受安全風(fēng)險清單，對不可接受安全風(fēng)險要及時(shí)制定并落實(shí)消除、減小或控制安全風(fēng)險的措施，將安全風(fēng)險控制在可接受的范圍。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88號）第七條 | |||
| 10 | 企業(yè)應對涉及“兩重點(diǎn)一重大”的生產(chǎn)、儲存裝置每 3年運用 HAZOP 分析法進(jìn)行一次安全風(fēng)險辨識分析，編制 HAZOP 分析報告。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88號）第五條 《危險與可操作性分析質(zhì)量控制與審查導則》（T/CCSAS 001-2018） | |||
| 11 | 企業(yè)應在法律法規、標準規范或企業(yè)管理機構、人員構成、生產(chǎn)裝置等發(fā)生重大變化或發(fā)生安全事故時(shí)，及時(shí)進(jìn)行安全風(fēng)險辨識分析。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88號）第五條 | |||
| 12 | 企業(yè)應全員參與安全風(fēng)險辨識評價(jià)和管控工作。 | 《危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化通用規范》（AQ 3013-2008)第 5.2.2.2 條 | |||
| 13 | 企業(yè)應將安全風(fēng)險評價(jià)的結果及所采取的管控措施對從業(yè)人員進(jìn)行培訓，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握、落實(shí)應采取的管控措施。 | 《危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化通用規范》（AQ 3013-2008)第 5.2.3.2 條 | |||
| 14 | 企業(yè)應當建立健全生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，明確各種事故隱患排查的形式、內容、頻次、組織與參加人員、事故隱患治理、上報及其他有關(guān)要求。 | 《安全生產(chǎn)法》第三十八條 | |||
| 15 | 企業(yè)應編制綜合性、專(zhuān)業(yè)、重要時(shí)段和節假日、季節性和日常事故隱患排查表。 | 《危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化通用規范》（AQ 3013-2008)第5.10.1 條 | |||
| 16 | 企業(yè)應制定事故隱患檢查計劃，明確各種排查的目的、要求、內容和負責人，并按計劃開(kāi)展各種事故隱患排查工作。 | 《危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化通用規范》（AQ 3013-2008)第 5.10.1 條 | |||
| 17 | 企業(yè)應對排查出的事故隱患下達隱患治理通知，立即組織整改，并建立事故隱患治理臺賬。 | 《危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化通用規范》（AQ 3013-2008) | |||
| 18 | 1.對于重大事故隱患，企業(yè)應由主要負責人組織制定并實(shí)施治理方案； 2.企業(yè)應編制重大事故隱患報告，及時(shí)向應急管理部門(mén)和有關(guān)部門(mén)報告。 | 《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規定》 （國家安全監管總局令第 16 號）第十四、十五條 | |||
| (六)變更管理 | |||||
| 1 | 企業(yè)應建立變更管理制度，明確不同部門(mén)的變更管理職責及變更的類(lèi)型、范圍、程序，明確變更的事項、起始時(shí)間、可能帶來(lái)的安全風(fēng)險、消除和控制安全風(fēng)險的措施、修改操作規程等安全生產(chǎn)信息、開(kāi)展變更相關(guān)的培訓等。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88號）第二十二條 | |||
| 2 | 企業(yè)應對工藝、設備、儀表、電氣、公用工程、備件、材料、化學(xué)品、生產(chǎn)組織方式和人員等方面發(fā)生的所有變更進(jìn)行規范管理。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88號）第二十二條 | |||
| 3 | 企業(yè)的所有變更應嚴格履行申請、審批、實(shí)施、驗收程序。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88 號）第二十四條 | |||
| 4 | 企業(yè)應對每項變更在實(shí)施后可能產(chǎn)生的安全風(fēng)險進(jìn)行全面的分析，制定并落實(shí)安全風(fēng)險管控措施。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88號）第二十二條 | |||
| 5 | 變更后企業(yè)應對相關(guān)規程、圖紙資料等安全生產(chǎn)信息進(jìn)行更新，并對相關(guān)人員進(jìn)行培訓，以掌握變更內容安全生產(chǎn)信息更新情況、變更后可能產(chǎn)生的安全風(fēng)險及采取的管控措施。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88號）第二十三、二十四條 | |||
| 6 | 企業(yè)應建立健全變更管理檔案。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88號）第二十二條 | |||
| (七)作業(yè)安全管理 | |||||
| 1 | 1.企業(yè)應建立并不斷完善危險作業(yè)許可制度，規范動(dòng)火、進(jìn)入受限空間、動(dòng)土、臨時(shí)用電、高處作業(yè)、斷路、吊裝、抽堵盲板等特殊作業(yè)的安全條件和審批程序； 2.實(shí)施特殊作業(yè)前，必須辦理審批手續。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88號）第十八條 | |||
| 2 | 1.特殊作業(yè)票證內容設置應符合 GB 30871 要求； 2.作業(yè)票證審批程序、填寫(xiě)應規范（包括作業(yè)證的時(shí)限、氣體分析、作業(yè)風(fēng)險分析、安全措施、各級審批、驗收簽字、關(guān)聯(lián)作業(yè)票證辦理等）。 | 《化學(xué)品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規范》（GB 30871-2014) | |||
| 3 | 實(shí)施特殊作業(yè)前，必須進(jìn)行安全風(fēng)險分析、確認安全條件，確保作業(yè)人員了解作業(yè)安全風(fēng)險和掌握風(fēng)險控制措施。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88號）第十九條 | |||
| 4 | 特殊作業(yè)現場(chǎng)管理應規范： 1.作業(yè)人員應持作業(yè)票證作業(yè)，勞動(dòng)防護用品佩戴符合求，無(wú)違章行為； 2.監護人員應堅守崗位，持作業(yè)票證監護； 3.作業(yè)過(guò)程中，管理人員要進(jìn)行現場(chǎng)監督檢查； 4.現場(chǎng)的設備、工器具應符合要求，設置警戒線(xiàn)與警示志，配備消防設施與應急用品、器材等。 | 《化學(xué)品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規范》（GB 30871-2014) | |||
| 5 | 特殊作業(yè)現場(chǎng)監護人員應熟悉作業(yè)范圍內的工藝、設備和物料狀態(tài)，具備應急救援和處置能力。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88 號）第十九條 | |||
| 6 | 儲罐切水作業(yè)、液化烴充裝作業(yè)、安全風(fēng)險較大的設備檢維修等危險作業(yè)應制定相應的作業(yè)程序，作業(yè)時(shí)應嚴格執行作業(yè)程序。 | 《化工（危險化學(xué)品）企業(yè)保障生產(chǎn)安全十條規定》和《油氣罐區防火防爆十條規定》的通知（安監總政法﹝2017﹞15 號） | |||
| (八)承包商管理 | |||||
| 1 | 企業(yè)應建立承包商管理制度，明確承包商資格預審、選擇、安全培訓、作業(yè)過(guò)程監督、表現評價(jià)、續用等要求。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88 號）第二十條 | |||
| 2 | 企業(yè)應按制度要求開(kāi)展承包商資格預審、選擇、表現評價(jià)、續用等過(guò)程管理。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88號）第二十條 | |||
| 3 | 企業(yè)應與承包商簽訂專(zhuān)門(mén)的安全管理協(xié)議，明確雙方安全管理范圍與責任。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88 號）第二十一條 | |||
| 4 | 1.企業(yè)應對承包商的所有人員進(jìn)行入廠(chǎng)安全培訓教育，經(jīng)考核合格發(fā)放入廠(chǎng)證，禁止未經(jīng)安全培訓教育合格的承包商作業(yè)人員入廠(chǎng)； 2.進(jìn)入作業(yè)現場(chǎng)前，作業(yè)現場(chǎng)所在基層單位應對承包商人員進(jìn)行安全培訓教育和現場(chǎng)安全交底； 3.保存承包商安全培訓教育、現場(chǎng)安全交底記錄。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88號）第二十二十一條 | |||
| 5 | 企業(yè)應對承包商重點(diǎn)施工項目的安全作業(yè)規程、施工方案進(jìn)行審查。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88 號）第二十一條 | |||
| 6 | 企業(yè)應對承包商作業(yè)進(jìn)行全程安全監督。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88 號）第二十一條 | |||
| (九)安全事故事件管理 | |||||
| 1 | 1.企業(yè)應建立安全事故事件管理制度，明確安全事故事件的報告、調查和防范措施制定等要求； 2.企業(yè)應將涉險事故、未遂事故等安全事件（如生產(chǎn)事故征兆、非計劃停工、異常工況、泄漏、輕傷等）納入安全事故事件管理； 3.應將承包商在企業(yè)內發(fā)生的事故事件納入本企業(yè)的 安全事故事件管理。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88號）第二十七條 | |||
| 2 | 企業(yè)應收集同類(lèi)企業(yè)安全事故及事件的信息，吸取教訓，開(kāi)展員工培訓。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88號）第二十八條 | |||
| 3 | 企業(yè)應建立安全事故事件管理檔案。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88號）第二十條 | |||
| 4 | 1.企業(yè)應深入調查分析安全事件，找出發(fā)生的根本原因； 2.應制定有針對性和可操作性的整改、預防措施； 3.措施應及時(shí)落實(shí)。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88號）第二十七條 | |||
| 5 | 企業(yè)應建立涉險事故、未遂事故等安全事件報告激勵機制。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88號）第二十七條 | |||
| 6 | 企業(yè)應重視外部安全事故信息收集工作，認真吸取同類(lèi)企業(yè)、裝置的教訓，提高安全意識和防范事故能力。 | 《關(guān)于加強化工過(guò)程安全管理的指導意見(jiàn)》（安監總管三〔2013〕88號）第二十八條 | |||