部機關(guān)各司局，部直屬各單位，各省、自治區、直轄市水利（水務(wù)）廳（局），各計劃單列市水利（水務(wù)）局，新疆生產(chǎn)建設兵團水利局：

　　《水庫除險加固工作責任追究辦法》《小型水庫安全運行監督檢查辦法》已經(jīng)部務(wù)會(huì )議審議通過(guò)，現印發(fā)給你們，請認真遵照執行。

水利部

2022年2月25日

水庫除險加固工作責任追究辦法

　　第一條 為進(jìn)一步做好“十四五”期間水庫除險加固工作，根據《國務(wù)院辦公廳關(guān)于切實(shí)加強水庫除險加固和運行管護工作的通知》《大中型病險水庫水閘除險加固項目建設管理辦法》《小型病險水庫除險加固項目管理辦法》《小型水庫雨水情測報和大壩安全監測設施建設與運行管理辦法》等規定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于對水庫除險加固工作中存在不履行或不正確履行職責的單位和個(gè)人進(jìn)行責任追究。

　　第三條 水利部及地方各級水行政主管部門(mén)按照職責權限組織開(kāi)展責任追究工作。

　　第四條 責任追究工作應遵循依法依規、分級實(shí)施、客觀(guān)公正、公開(kāi)透明的原則。

　　第五條 對責任單位實(shí)施責任追究的主要方式為：

　?。ㄒ唬┴熈钫?；

　?。ǘ┘s談；

　?。ㄈ┣闆r通報（含向省級人民政府水行政主管部門(mén)通報、水利行業(yè)內通報、向地方人民政府通報等）；

　?。ㄋ模┢渌嚓P(guān)法律、法規、規章等規定或合同約定的責任追究方式。

　　上述責任追究方式，可以根據問(wèn)題情況單獨使用或合并使用。

　　第六條 省級水行政主管部門(mén)有下列情形之一的，應當由水利部責令其限期整改；有兩種及以上情形的，對其進(jìn)行約談：

　?。ㄒ唬┪磳⑺畮斐U加固工作納入“十四五”有關(guān)規劃和工作計劃以及河湖長(cháng)制考核體系；

　?。ǘ┪淳幹撇‰U水庫除險加固“十四五”實(shí)施方案和年度實(shí)施計劃并組織實(shí)施；

　?。ㄈ?022年年底前，未有序完成2020年已到安全鑒定期限水庫的安全鑒定；未建立常態(tài)化工作機制，未及時(shí)完成到規定時(shí)限水庫的安全鑒定；未組織實(shí)施小型水庫鑒定成果核查；

　?。ㄋ模?025年年底前，未完成2020年前已鑒定病險水庫和2020年已到安全鑒定期限、經(jīng)鑒定后新增病險水庫的除險加固任務(wù)；未及時(shí)對“十四五”期間每年按期開(kāi)展安全鑒定后新增的病險水庫實(shí)施除險加固；

　?。ㄎ澹┪窗匆幎▽Σ‰U水庫除險加固項目初步設計進(jìn)行審批，未對小型病險水庫除險加固項目初步設計及批復文件實(shí)施備案管理并進(jìn)行抽查；

　?。┪磳λ畮斐U加固工作進(jìn)行指導、監督和考核；

　?。ㄆ撸┪唇M織編制雨水情測報、大壩安全監測設施實(shí)施方案和年度實(shí)施計劃；

　?。ò耍┪绰鋵?shí)地方資金投入責任，未督促落實(shí)市縣級資金投入。

　　第七條 省級水行政主管部門(mén)有下列情形之一的，應當由水利部責令其限期整改并對其進(jìn)行約談；有兩種及以上情形的，對其進(jìn)行情況通報，情形嚴重的向省級人民政府通報，重大情況及時(shí)向國務(wù)院報告：

　?。ㄒ唬┌l(fā)生一起較大以上水庫生產(chǎn)安全事故；

　?。ǘ┹爡^內一年中有三個(gè)以上地市水行政主管部門(mén)被約談，或兩個(gè)以上地市水行政主管部門(mén)被情況通報；

　?。ㄈ┹爡^內有兩座以上水庫在除險加固后三年內出現重大安全隱患。

　　第八條 市、縣級水行政主管部門(mén)有下列情形之一的，應當由上級地方水行政主管部門(mén)責令其限期整改；有兩種及以上情形的，對其進(jìn)行約談：

　?。ㄒ唬┪窗聪嚓P(guān)規定對水庫除險加固項目初步設計進(jìn)行審批并備案；

　?。ǘ┪绰鋵?shí)本級資金投入；

　?。ㄈ┪唇M織開(kāi)展本轄區所屬水庫除險加固項目的監督檢查；

　?。ㄋ模┪磳ω熑畏秶鷥鹊乃畮熘饚炻鋵?shí)除險加固責任單位及責任人；

　?。ㄎ澹┪磳?shí)行項目法人責任制，未建立對項目法人的考核機制；

　?。┪唇⑺畮斐U加固項目管理臺賬；

　?。ㄆ撸┪簇撠熃M織或協(xié)助雨水情測報和大壩安全監測設施建設并監督運行管理。

　　第九條 市、縣級水行政主管部門(mén)有下列情形之一的，應當由上級水行政主管部門(mén)責令其限期整改并對其進(jìn)行約談；有兩種及以上情形的，對其進(jìn)行情況通報，情形嚴重的向市或縣地方政府通報，并將情況報水利部或省級水行政主管部門(mén)：

　?。ㄒ唬┌l(fā)生一起較大以上水庫生產(chǎn)安全事故；

　?。ǘ┹爡^內有兩座以上的水庫在除險加固后三年內出現重大安全隱患；

　?。ㄈ┮谚b定為三類(lèi)壩且尚未開(kāi)展除險加固工作的水庫，按規定應采取未采取限制運用措施；

　?。ㄋ模?022年年底前，未有序完成2020年已到安全鑒定期限水庫的安全鑒定任務(wù)；

　?。ㄎ澹?025年年底前，未完成2020年前已鑒定病險水庫和2020年已到安全鑒定期限、經(jīng)鑒定后新增病險水庫的除險加固任務(wù)；

　?。┪醇皶r(shí)完成“十四五”期間每年按期需開(kāi)展的安全鑒定，未及時(shí)對新增的病險水庫實(shí)施除險加固；

　?。ㄆ撸┪磳椖靠辈煸O計、施工進(jìn)度、質(zhì)量安全、資金使用、竣工驗收等方面存在的問(wèn)題及時(shí)督促整改；

　?。ò耍δ芪s、規模減少、除險加固技術(shù)不可行或經(jīng)濟不合理的，經(jīng)過(guò)充分論證后未降等或報廢而依舊進(jìn)行除險加固；

　?。ň牛┹爡^內一年中有三個(gè)以上項目的項目法人被約談，或兩個(gè)以上項目的項目法人被情況通報。

　　第十條 水庫除險加固項目法人有下列情形之一的，應當由水行政主管部門(mén)責令其限期整改；有兩種及以上情形的，對其進(jìn)行約談：

　?。ㄒ唬┐笾行退畮煳磳?shí)行招標投標制、工程監理制、合同管理制；小型水庫未執行當地建設管理要求；

　?。ǘ┪窗凑找幎ň幹剖┕ざ妊捶桨?，未報主管部門(mén)備案并嚴格執行；

　?。ㄈ┪丛O置質(zhì)量管理機構，未建立健全質(zhì)量管理制度；

　?。ㄋ模┪绰鋵?shí)安全生產(chǎn)責任制，未建立健全安全生產(chǎn)規章制度；

　?。ㄎ澹┪唇⑺畮斐U加固相關(guān)工作檔案或檔案明顯不完整。

　　第十一條 水庫除險加固項目法人有下列情形之一的，應當由水行政主管部門(mén)責令其限期整改并對其進(jìn)行約談；有兩種及以上情形的，向其主管部門(mén)通報：

　?。ㄒ唬┌l(fā)生一起較大以上水庫生產(chǎn)安全事故；

　?。ǘ┕こ檀嬖诿黠@質(zhì)量缺陷或重大安全隱患；

　?。ㄈ┏醪皆O計未落實(shí)安全鑒定成果及核查意見(jiàn)；

　?。ㄋ模┏醪皆O計變更未按規定履行相應程序，重大設計變更未報原審批部門(mén)審批；

　?。ㄎ澹┪窗凑张鷱偷慕ㄔO內容完成各項建設任務(wù)；

　?。┪窗凑漳甓葘?shí)施計劃完成任務(wù)；

　?。ㄆ撸┭辞拔窗从媱澩瓿上嚓P(guān)工程建設內容，不滿(mǎn)足安全度汛要求；

　?。ò耍╉椖客旯ず笪赐ㄟ^(guò)主體工程完工驗收（或下閘蓄水驗收）即蓄水運行；

　?。ň牛╉椖控攧?wù)管理和資金使用管理不符合有關(guān)規定，存在嚴重問(wèn)題。

　　第十二條 對勘察設計、監理、施工、質(zhì)量檢測等參建單位在水庫除險加固實(shí)施過(guò)程中出現的質(zhì)量、安全、合同和資金等問(wèn)題，按照《水利工程責任單位責任人質(zhì)量終身責任追究管理辦法（試行）》《水利工程建設質(zhì)量與安全生產(chǎn)監督檢查辦法（試行）》《水利工程合同監督檢查辦法（試行）》《水利資金監督檢查辦法（試行）》等有關(guān)規定實(shí)施責任追究。

　　第十三條 被責任追究的單位相關(guān)責任人，由有管理權限的單位對其進(jìn)行責任追究，檢查發(fā)現涉嫌違紀、違法的問(wèn)題線(xiàn)索，移交相關(guān)紀檢監察機關(guān)或司法機關(guān)。

　　第十四條 責任單位或責任人有下列情況之一，從重追究責任：

　?。ㄒ唬╇[瞞事實(shí)真相，阻撓、干擾或不配合監督檢查工作；

　?。ǘεe報人、控告人、檢舉人和監督檢查工作人員威脅恐嚇、打擊報復；

　?。ㄈ┚邆湔臈l件但拒不整改違規問(wèn)題、整改不到位的；

　?。ㄋ模┢渌婪?、依紀、依規應當從重處理的情形。

　　第十五條 責任追究結果納入河湖長(cháng)制工作年度考核。

　　第十六條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

小型水庫安全運行監督檢查辦法

第一章 總則

　　第一條 為進(jìn)一步加強小型水庫運行管護，落實(shí)安全運行主體責任，規范監督檢查和責任追究工作，根據《中華人民共和國防洪法》《水庫大壩安全管理條例》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于切實(shí)加強水庫除險加固和運行管護工作的通知》《小型水庫安全管理辦法》《關(guān)于深化小型水利工程管理體制改革的指導意見(jiàn)》《水利工程運行管理監督檢查辦法（試行）》和《關(guān)于落實(shí)水庫安全度汛應急搶護措施的通知》等有關(guān)法律、法規、規章、政策文件，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于水利部組織的小型水庫安全運行監督檢查，地方各級水行政主管部門(mén)依照法定職責開(kāi)展監督檢查時(shí)參照執行。

　　第三條 小型水庫安全運行監督檢查與責任追究工作應堅持依法依規、客觀(guān)公正、分級實(shí)施、措施適當的原則。

　　第四條 小型水庫安全管理責任主體為水庫管理單位、水庫主管部門(mén)（或業(yè)主）以及相應的水行政主管部門(mén)、地方人民政府。農村集體經(jīng)濟組織所屬小型水庫安全的主管部門(mén)為所在地鄉、鎮人民政府。

第二章 檢查內容、方式方法與程序

　　第五條 小型水庫安全運行監督檢查嚴格按照問(wèn)題清單進(jìn)行，主要內容包括運行管理和工程實(shí)體兩個(gè)方面。

　　運行管理方面主要檢查以下內容：

　?。ㄒ唬┓姥葱姓熑稳?、防汛技術(shù)責任人、防汛巡查責任人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)防汛“三個(gè)責任人”）落實(shí)情況；

　?。ǘ┧畮煊晁闇y報、調度運用方案（調度計劃）、大壩安全管理（防汛）應急預案（以下簡(jiǎn)稱(chēng)防汛“三個(gè)重點(diǎn)環(huán)節”）落實(shí)情況；

　?。ㄈ┤粘Ｑ膊榧熬S修養護情況；

　?。ㄋ模┚C合管理情況。

　　工程實(shí)體方面主要檢查以下內容：

　?。ㄒ唬┲黧w建筑物情況；

　?。ǘ┰O備設施情況。

　　問(wèn)題清單詳見(jiàn)附件1。

　　第六條 小型水庫安全運行監督檢查主要采取“四不兩直”方式開(kāi)展。

　　對領(lǐng)導批示、信訪(fǎng)舉報、媒體曝光、交辦轉辦等特殊情況和問(wèn)題線(xiàn)索，應針對具體情況采取明查與暗訪(fǎng)相結合的方式開(kāi)展專(zhuān)項調查、檢查等。

　　第七條 檢查組一般由兩名以上具有水利工程管理相關(guān)工作經(jīng)驗的人員組成，一般采取下列方法開(kāi)展現場(chǎng)檢查工作：

　?。ㄒ唬┎炜葱⌒退畮旃こ态F場(chǎng)；

　?。ǘ┎殚喰⌒退畮熳缘怯?、調度運用、維修養護、巡查巡檢、安全鑒定、經(jīng)費使用、問(wèn)題上報及處理等資料；

　?。ㄈ┰?xún)問(wèn)管理單位有關(guān)人員和防汛“三個(gè)責任人”或組織座談，必要時(shí)要求管理單位作出說(shuō)明；

　?。ㄋ模┻M(jìn)行必要的延伸檢查和質(zhì)證等。

　　第八條 小型水庫安全運行監督檢查通過(guò)“查、認、改、罰”等環(huán)節開(kāi)展工作，主要工作流程如下：

　?。ㄒ唬⑿⌒退畮彀踩\行監督檢查納入年度監督檢查計劃；

　?。ǘ┲贫ūO督檢查工作方案；

　?。ㄈ┙M建檢查組，組織開(kāi)展現場(chǎng)監督檢查；

　?。ㄋ模z查發(fā)現的問(wèn)題予以佐證和認定；

　?。ㄎ澹┘皶r(shí)向管理單位、縣級以上水行政主管部門(mén)反饋檢查發(fā)現的問(wèn)題；

　?。z查發(fā)現的問(wèn)題提出整改及責任追究意見(jiàn)建議；

　?。ㄆ撸┫掳l(fā)整改通知，督促問(wèn)題整改及整改核查；

　?。ò耍└鶕嚓P(guān)規定實(shí)施責任追究；

　?。ň牛z查發(fā)現涉嫌違紀、違法的問(wèn)題線(xiàn)索，移交相關(guān)紀檢監察機關(guān)或司法機關(guān)。

　　第九條 現場(chǎng)檢查發(fā)現問(wèn)題時(shí)，檢查組應留存必要的佐證材料，如復印相關(guān)證明檔案、文件，拍攝記錄問(wèn)題的照片和視頻等，相關(guān)單位和個(gè)人應積極配合檢查工作。

第三章 問(wèn)題認定與整改

　　第十條 小型水庫安全運行監督檢查發(fā)現的問(wèn)題嚴格依據問(wèn)題清單條款予以具體描述和準確認定。

　　第十一條 水利部組織監督檢查發(fā)現的問(wèn)題經(jīng)核實(shí)認定后，按要求形成問(wèn)題臺賬，全部上傳至水利監督信息平臺。

　　第十二條 被檢查單位應按照整改要求，制定整改措施，明確整改事項、整改時(shí)限、責任單位和責任人等，對需長(cháng)期整改的問(wèn)題，持續跟蹤落實(shí)整改情況，確保整改到位。

　　第十三條 各省級水行政主管部門(mén)相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門(mén)在規定期限內應及時(shí)匯總整理問(wèn)題整改落實(shí)情況，并在水利監督信息平臺填報整改情況和上傳佐證材料。

　　第十四條 縣級以上水行政主管部門(mén)負責對本地區檢查發(fā)現問(wèn)題整改工作進(jìn)行督促和指導，對整改狀態(tài)、佐證材料進(jìn)行審核。

　　第十五條 水利部、省級水行政主管部門(mén)視情況組織對問(wèn)題整改情況開(kāi)展現場(chǎng)復查復核工作。

第四章 責任追究

　　第十六條 根據檢查發(fā)現問(wèn)題的類(lèi)別、數量，綜合量化打分后按責任追究標準對責任單位和責任人實(shí)施責任追究。

　　第十七條 按管理權限，水利部可直接或授權流域管理機構、責成省級水行政主管部門(mén)實(shí)施責任追究，必要時(shí)可向省級人民政府提出責任追究建議，并可建議相關(guān)企事業(yè)單位按照有關(guān)規定或合同約定實(shí)施進(jìn)一步責任追究。

　　第十八條 責任追究包括對單位責任追究和對個(gè)人責任追究。

　　單位包括直接責任單位和領(lǐng)導責任單位。直接責任單位包括小型水庫管理單位、產(chǎn)權所有者、小型水庫主管部門(mén)（或業(yè)主）、工程維修養護單位等；領(lǐng)導責任單位包括負有領(lǐng)導責任的上級行政主管單位或業(yè)務(wù)主管單位（部門(mén)）。

　　個(gè)人包括直接責任人和領(lǐng)導責任人。直接責任人包括防汛“三個(gè)責任人”、運行管理人員、工程維修養護單位工作人員等；領(lǐng)導責任人包括直接責任單位和領(lǐng)導責任單位的主要負責人、分管負責人、主管部門(mén)負責人等。

　　第十九條 對單位責任追究的方式分為：

　?。ㄒ唬┴熈钫?；

　?。ǘ┘s談；

　?。ㄈ┣闆r通報（含向省級人民政府水行政主管部門(mén)通報、水利行業(yè)內通報、向地方人民政府通報等，下同）；

　?。ㄋ模┢渌嚓P(guān)法律、法規、規章等規定或合同約定的責任追究方式。

　　第二十條 對個(gè)人責任追究的方式分為：

　?。ㄒ唬┴熈钫?；

　?。ǘ┘s談；

　?。ㄈ┣闆r通報；

　?。ㄋ模┙ㄗh調離崗位；

　?。ㄎ澹┙ㄗh降職或降級；

　?。┙ㄗh開(kāi)除或解除勞動(dòng)合同；

　?。ㄆ撸┢渌嚓P(guān)法律、法規、規章等規定的責任追究。

　　責任追究標準見(jiàn)附件2。

　　第二十一條 責任單位或責任人有下列情況之一，應予以從重責任追究：

　?。ㄒ唬ξ＜靶⌒退畮爝\行安全的嚴重隱患未及時(shí)發(fā)現或發(fā)現后未采取有效措施或措施不當；

　?。ǘ┐嬖谠旒?、隱瞞安全運行問(wèn)題等惡劣行為；

　?。ㄈ┪窗匆髸r(shí)限完成安全運行問(wèn)題整改或整改不到位（因雨水情等原因暫時(shí)無(wú)法實(shí)施整改措施且已制定了整改計劃的除外）；

　?。ㄋ模┥蠄髥?wèn)題整改情況與實(shí)際不符或未按既定整改措施推動(dòng)整改工作；

　?。ㄎ澹┩恢苯迂熑螁挝灰荒陜缺弧凹s談”或“情況通報”兩次以上；

　?。┢渌婪ㄒ酪帒枰詮闹刎熑巫肪康那樾?。

　　第二十二條 責任單位主動(dòng)自查自糾運行問(wèn)題，并及時(shí)采取有效措施消除隱患的，可予以減輕或免于責任追究。

第五章 附則

　　第二十三條 小型水庫工程運行問(wèn)題分類(lèi)、檢查、認定、責任追究和整改等工作的相關(guān)要求和程序在其他法律、法規、規章、規范性文件另有規定的從其規定。

　　第二十四條 小型水庫發(fā)生垮壩等重大事故時(shí)，由水利部組織調查組赴現場(chǎng)開(kāi)展事故調查，按照管理權限和相關(guān)法律法規對責任單位、責任人實(shí)施責任追究。

　　第二十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行，原《小型水庫安全運行監督檢查辦法（試行）》（水監督〔2019〕123號）同時(shí)廢止。

附件1：小型水庫安全運行監督檢查問(wèn)題清單.xls
附件2：責任追究標準.pdf