第一章 總則

第一條? 為提升城市軌道交通安全管理水平，規范城市軌道交通初期運營(yíng)前安全評估工作，根據《國務(wù)院辦公廳關(guān)于保障城市軌道交通安全運行的意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2018〕13號）、《城市軌道交通運營(yíng)管理規定》（交通運輸部令2018年第8號）等有關(guān)要求和規定，制定本辦法。

第二條? 新建城市軌道交通工程項目初期運營(yíng)前安全評估工作應當按照本辦法執行。改擴建城市軌道交通工程項目和城市軌道交通甩項工程需進(jìn)行初期運營(yíng)前安全評估的，按照本辦法相關(guān)規定執行。

第三條? 城市軌道交通所在地城市交通運輸主管部門(mén)或者城市人民政府指定的城市軌道交通運營(yíng)主管部門(mén)（以下統稱(chēng)城市軌道交通運營(yíng)主管部門(mén)）負責組織第三方安全評估機構實(shí)施本行政區域內的初期運營(yíng)前安全評估工作。第三方安全評估機構應當按照城市軌道交通初期運營(yíng)前安全評估技術(shù)規范開(kāi)展評估工作。

對跨城市運營(yíng)的城市軌道交通線(xiàn)路，由線(xiàn)路所在城市的城市軌道交通運營(yíng)主管部門(mén)按職責協(xié)商組織開(kāi)展初期運營(yíng)前安全評估工作。

第四條? 城市軌道交通工程項目未經(jīng)竣工驗收合格不得開(kāi)展初期運營(yíng)前安全評估，未通過(guò)初期運營(yíng)前安全評估不得投入初期運營(yíng)。

第二章 前提條件

第五條? 城市軌道交通工程項目符合以下條件，方可開(kāi)展初期運營(yíng)前安全評估。

（一）試運行關(guān)鍵指標達到要求，且試運行期間發(fā)現的安全隱患和較大質(zhì)量問(wèn)題已完成整改；

（二）按規定通過(guò)專(zhuān)項驗收并經(jīng)竣工驗收合格，且驗收發(fā)現的影響運營(yíng)安全和基本服務(wù)質(zhì)量的問(wèn)題已完成整改；

（三）有甩項工程的，甩項工程不得影響初期運營(yíng)安全和基本服務(wù)水平，并有明確范圍和計劃完成時(shí)間；

（四）按照規定劃定城市軌道交通工程項目保護區，根據土建工程驗收資料勘界后制定保護區平面圖，在具備條件的保護區設置提示或者警示標志。

第六條? 城市軌道交通運營(yíng)單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)運營(yíng)單位）滿(mǎn)足規定的條件，具備安全運營(yíng)、養護維修和應急處置能力。

第三章 實(shí)施要求

第七條? 城市軌道交通運營(yíng)主管部門(mén)應當按照法律法規規定，采用公開(kāi)招標、邀請招標、競爭性談判、單一來(lái)源等方式，確定符合本辦法要求的第三方安全評估機構。

第八條? 城市軌道交通工程項目符合上述前提條件，開(kāi)展初期運營(yíng)前安全評估的，由城市軌道交通建設單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)建設單位）會(huì )同運營(yíng)單位提交下列材料：

（一）試運行情況報告及其主要測試報告；

（二）建設規劃、工程可行性研究及初步設計、重大設計變更等批復文件，以及用地和建設許可文件；

（三）特種設備驗收、消防驗收、人防驗收、衛生評價(jià)、檔案驗收等專(zhuān)項驗收文件，工程質(zhì)量驗收監督意見(jiàn)，以及建設單位編制的環(huán)保驗收報告；工程項目防洪澇專(zhuān)項論證報告等材料；

（四）驗收報告和驗收發(fā)現問(wèn)題整改情況報告，有甩項工程的，應附甩項工程清單；

（五）保護區平面圖以及設置的提示或者警示標志位置清單；

（六）運營(yíng)單位符合規定條件的情況說(shuō)明和證明文件；

（七）對運營(yíng)服務(wù)專(zhuān)篇意見(jiàn)的對照檢查落實(shí)材料；

（八）城市軌道交通運營(yíng)主管部門(mén)要求的其他材料。

城市軌道交通運營(yíng)主管部門(mén)收到建設單位會(huì )同運營(yíng)單位提交的材料后，應當及時(shí)回復。符合要求的，應當啟動(dòng)安全評估；不符合要求的，應當在回復中寫(xiě)明具體原因。

第九條? 第三方安全評估機構不得與被評估單位存在控股關(guān)系、管理關(guān)系等情形的關(guān)聯(lián)關(guān)系。第三方安全評估機構不得遴選有以下情形之一的專(zhuān)家參與安全評估工作：

（一）所在單位是評估項目的建設、勘察、設計、施工、監理、監測、檢測單位或者設備供應商；

（二）近3年內與被評估單位有聘用關(guān)系；

（三）所在單位與被評估單位有隸屬關(guān)系；

（四）與被評估單位有利害關(guān)系；

（五）可能妨礙安全評估工作客觀(guān)公正的其他情形。

第十條? 第三方安全評估機構應當對城市軌道交通工程項目是否滿(mǎn)足初期運營(yíng)前安全評估前提條件進(jìn)行審核。

第三方安全評估機構可根據所評估城市軌道交通工程項目前期工作情況，對系統功能是否符合設計文件要求進(jìn)行核驗，經(jīng)核驗發(fā)現影響后續評估工作開(kāi)展或對初期運營(yíng)可能產(chǎn)生重大安全影響的系統功能缺陷，應當及時(shí)報告城市軌道交通運營(yíng)主管部門(mén)，連同發(fā)現的其他較大安全問(wèn)題作為遺留問(wèn)題，在安全評估報告中如實(shí)記錄。城市軌道交通運營(yíng)主管部門(mén)可根據需要，要求建設單位會(huì )同運營(yíng)單位對系統功能缺陷重新測試確認。

第三方安全評估機構應按系統聯(lián)動(dòng)測試和運營(yíng)準備的要求，對城市軌道交通工程項目是否能夠投入初期運營(yíng)進(jìn)行評估。其中的測試項目，第三方安全評估機構可采信建設單位等的測試結果或委托有關(guān)單位開(kāi)展，但應當符合初期運營(yíng)前安全評估技術(shù)規范規定的測試要求。

第十一條? 第三方安全評估機構應當綜合考慮各專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域專(zhuān)家意見(jiàn)，出具初期運營(yíng)前安全評估報告，報告中應有明確的評估結論，并對評估發(fā)現的安全問(wèn)題提出整改要求、期限與建議措施。初期運營(yíng)前安全評估報告基本格式見(jiàn)附件。

第十二條? 城市軌道交通運營(yíng)主管部門(mén)應當對第三方安全評估機構的安全評估工作進(jìn)行監督，根據實(shí)際需要可從交通運輸部城市軌道交通運營(yíng)安全專(zhuān)家庫中聘請專(zhuān)家協(xié)助開(kāi)展監督工作，聘請的專(zhuān)家不得與第三方安全評估機構、評估項目存在利害關(guān)系。

第十三條? 建設單位、運營(yíng)單位應當配合做好安全評估工作，及時(shí)報告有關(guān)情況，提供相應文檔資料，并對報告情況和提供資料的真實(shí)性負責。

第十四條? 對初期運營(yíng)前安全評估發(fā)現的問(wèn)題，城市軌道交通運營(yíng)主管部門(mén)應當會(huì )同建設主管部門(mén)督促建設單位和運營(yíng)單位限期整改到位，對于涉及多部門(mén)管理職責、影響運營(yíng)安全的重大問(wèn)題，應當及時(shí)向城市人民政府報告。

對初期運營(yíng)前安全評估發(fā)現的問(wèn)題，建設單位要會(huì )同運營(yíng)單位制定整改方案，明確整改計劃和措施。整改完成后，經(jīng)第三方安全評估機構復核確認后報城市軌道交通運營(yíng)主管部門(mén)。

第十五條? 通過(guò)初期運營(yíng)前安全評估并且發(fā)現的問(wèn)題整改到位后，城市軌道交通運營(yíng)主管部門(mén)依法向城市人民政府報告評估情況并申請辦理初期運營(yíng)手續，運營(yíng)單位與建設單位簽訂運營(yíng)接管協(xié)議，正式接管線(xiàn)路調度指揮權、設備使用權、屬地管理權，并向社會(huì )公告開(kāi)通時(shí)間和運營(yíng)安排。

第十六條? 城市軌道交通運營(yíng)主管部門(mén)應當在線(xiàn)路開(kāi)通初期運營(yíng)后1個(gè)月內，將初期運營(yíng)前安全評估報告、評估發(fā)現問(wèn)題整改情況，以及線(xiàn)路初期運營(yíng)時(shí)間、線(xiàn)路制式、里程、車(chē)站數、換乘車(chē)站數、配屬車(chē)輛數、車(chē)輛類(lèi)型、列車(chē)編組等運營(yíng)基本情況報省級交通運輸主管部門(mén)和交通運輸部。

第四章? 第三方安全評估機構

第十七條? 第三方安全評估機構應當滿(mǎn)足以下條件：

（一）具有法人資格；

（二）有具備統籌協(xié)調各專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域、總體把控安全評估質(zhì)量能力且從業(yè)經(jīng)歷20年以上的高級專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員；

（三）有運營(yíng)管理、土建工程、車(chē)輛、供電、通信、信號、機電等專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域且從業(yè)經(jīng)歷10年以上的技術(shù)人員；

（四）具有健全的內部治理結構、財務(wù)會(huì )計和資產(chǎn)管理制度，具有依法繳納稅款和社會(huì )保險的良好記錄；

（五）相關(guān)法律、法規規定的其他要求。

第十八條? 交通運輸部組織對第三方安全評估機構開(kāi)展運營(yíng)前安全評估的實(shí)際情況和效果進(jìn)行評價(jià)，并向社會(huì )公告評價(jià)結果，為城市軌道交通運營(yíng)主管部門(mén)選擇第三方安全評估機構提供參考。

第十九條? 第三方安全評估機構開(kāi)展評估過(guò)程中，不得有以下行為：

（一）干預專(zhuān)家安全評估工作，或者無(wú)正當理由更換評估專(zhuān)家；

（二）未認真審核測試報告，未核查評估過(guò)程中有關(guān)方反映的安全問(wèn)題，或者對涉及安全的關(guān)鍵設施設備檢查不到位；

（三）未充分采納專(zhuān)家合理意見(jiàn)；

（四）故意忽略不符合安全條件的關(guān)鍵問(wèn)題，出具虛假檢查報告。

第二十條? 第三方安全評估機構應當獨立、公正、客觀(guān)地開(kāi)展安全評估，對出具的安全評估報告負責。主持該安全評估業(yè)務(wù)的人員應當具備統籌協(xié)調各專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域、總體把控安全評估質(zhì)量的能力，對安全評估報告負主要責任；參與人員應當具備相應專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力，對其參與部分負直接責任。

任何部門(mén)、單位和個(gè)人不得干預第三方安全評估機構的評估活動(dòng)。

第五章 運營(yíng)安全專(zhuān)家

第二十一條? 交通運輸部建立城市軌道交通運營(yíng)安全專(zhuān)家庫，專(zhuān)家庫專(zhuān)家涵蓋城市軌道交通運營(yíng)管理、土建工程、車(chē)輛、供電、通信、信號、機電等領(lǐng)域。

第二十二條? 交通運輸部通過(guò)個(gè)人申請、單位推薦、邀請等方式組織遴選確定專(zhuān)家庫名單，并不定期更新。專(zhuān)家庫專(zhuān)家應當符合以下條件：

（一）累計從事城市軌道交通相關(guān)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域工作滿(mǎn)10年，具有正高級專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)或同等專(zhuān)業(yè)水平；

（二）熟悉城市軌道交通有關(guān)法律、法規、規章和政策標準；

（三）身體健康，能夠認真、公正、誠實(shí)、廉潔地履行專(zhuān)家職責；

（四）無(wú)違法違紀等記錄；

（五）法律法規規定的其他條件。

第二十三條? 城市軌道交通運營(yíng)安全專(zhuān)家庫中的專(zhuān)家受城市軌道交通運營(yíng)主管部門(mén)聘請，對初期運營(yíng)前安全評估協(xié)助開(kāi)展監督工作時(shí)，應對第三方安全評估機構的工作程序、執行標準等合規性進(jìn)行監督并提交書(shū)面意見(jiàn)，發(fā)現存在回避評估關(guān)鍵內容、違反評估程序等行為的，應當及時(shí)報告。

第二十四條? 專(zhuān)家有權根據評估監督工作需要，進(jìn)入評估范圍內任何區域進(jìn)行現場(chǎng)踏勘、資料查閱、數據調取、人員問(wèn)詢(xún)等工作。第三方安全評估機構、運營(yíng)單位、建設單位等應當為專(zhuān)家監督工作提供便利條件。

專(zhuān)家應當全程參加評估意見(jiàn)反饋工作，有權列席第三方安全評估機構各評估專(zhuān)業(yè)組的意見(jiàn)討論，并對評估的工作程序、執行標準等提出明確意見(jiàn)。

第二十五條? 專(zhuān)家監督工作發(fā)生的費用由城市軌道交通運營(yíng)主管部門(mén)按規定列支。

第六章 附則

第二十六條? 本辦法實(shí)施前開(kāi)通試運營(yíng)的線(xiàn)路視同已初期運營(yíng)。

第二十七條? 本辦法由交通運輸部運輸服務(wù)司負責解釋。

第二十八條? 本辦法自2019年7月1日起實(shí)施。

相關(guān)文件解讀：《交通運輸部關(guān)于修訂＜城市軌道交通初期運營(yíng)前安全評估管理暫行辦法＞的通知》解讀