科學(xué)技術(shù)部令第11號 《國家科技計劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》

    《國家科技計劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》已于2006年9月14日經(jīng)科學(xué)技術(shù)部第25次部務(wù)會(huì )議審議通過(guò)，現予發(fā)布，自2007年1月1日起施行。

    　 部長(cháng) 徐冠華 
              二零零六年十一月七日

    
國家科技計劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）

    第一章 總則

    第一條 為了加強國家科技計劃實(shí)施中的科研誠信建設，根據《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》的有關(guān)規定，制定本辦法。

    第二條 對科學(xué)技術(shù)部歸口管理的國家科技計劃項目的申請者、推薦者、承擔者在科技計劃項目申請、評估評審、檢查、項目執行、驗收等過(guò)程中發(fā)生的科研不端行為（以下稱(chēng)科研不端行為）的查處，適用本辦法。

    第三條  本辦法所稱(chēng)的科研不端行為，是指違反科學(xué)共同體公認的科研行為準則的行為，包括：

    （一）在有關(guān)人員職稱(chēng)、簡(jiǎn)歷以及研究基礎等方面提供虛假信息；

    （二）抄襲、剽竊他人科研成果；

    （三）捏造或篡改科研數據；

    （四）在涉及人體的研究中，違反知情同意、保護隱私等規定；

    （五）違反實(shí)驗動(dòng)物保護規范；

    （六）其他科研不端行為。

    第四條  科學(xué)技術(shù)部、行業(yè)科技主管部門(mén)和省級科技行政部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)項目主持機關(guān)）、國家科技計劃項目承擔單位（以下稱(chēng)項目承擔單位）是科研不端行為的調查機構，根據其職責和權限對科研不端行為進(jìn)行查處。

    第五條  調查和處理科研不端行為應遵循合法、客觀(guān)、公正的原則。

    在調查和處理科研不端行為中，要正確把握科研不端行為與正當學(xué)術(shù)爭論的界限。

    第二章  調查和處理機構

    第六條 任何單位和個(gè)人都可以向科學(xué)技術(shù)部、項目主持機關(guān)、項目承擔單位舉報在國家科技計劃項目實(shí)施過(guò)程中發(fā)生的科研不端行為。

    鼓勵舉報人以實(shí)名舉報。

    第七條  科學(xué)技術(shù)部負責查處影響重大的科研不端行為。必要時(shí)，科學(xué)技術(shù)部會(huì )同其他部門(mén)聯(lián)合進(jìn)行查處。

    科學(xué)技術(shù)部成立科研誠信建設辦公室（以下稱(chēng)辦公室），負責科研誠信建設的日常工作。其主要職責是：

    （一）接受、轉送對科研不端行為的舉報；

    （二）協(xié)調項目主持機關(guān)和項目承擔單位的調查處理工作；

    （三）向被處理人或實(shí)名舉報人送達科學(xué)技術(shù)部的查處決定；

    （四）推動(dòng)項目主持機關(guān)、項目承擔單位的科研誠信建設；

    （五）研究提出加強科研誠信建設的建議；

    （六）科技部交辦的其他事項。

    第八條  項目主持機關(guān)負責對其推薦、主持、受委托管理的科技計劃項目實(shí)施中發(fā)生的科研不端行為進(jìn)行調查和處理。

    項目主持機關(guān)應當建立健全科研誠信建設工作體系。

    第九條  項目承擔單位負責對本單位承擔的國家科技計劃項目實(shí)施中發(fā)生的科研不端行為進(jìn)行調查和處理。

    承擔國家科技計劃項目的科研機構、高等學(xué)校應當建立科研誠信管理機構，建立健全調查處理科研不端行為的制度?？蒲袡C構、高等學(xué)校的科研誠信制度建設，作為國家科技計劃項目立項的條件之一。

    第十條  國家科技計劃項目承擔者在申請項目時(shí)應當簽署科研誠信承諾書(shū)。

    
    第三章  處罰措施

    第十一條 項目承擔單位應當根據其權限和科研不端行為的情節輕重，對科研不端行為人做出如下處罰：

    （一）警告；

    （二）通報批評；

    （三）責令其接受項目承擔單位的定期審查；

    （四）禁止其一定期限內參與項目承擔單位承擔或組織的科研活動(dòng)；

    （五）記過(guò)；

    （六）降職；

    （七）解職；

    （八）解聘、辭退或開(kāi)除等。

    第十二條 項目主持機關(guān)應當根據其權限和科研不端行為的情節輕重，對科研不端行為人做出如下處罰：

    （一）警告；

    （二）在一定范圍內通報批評；

    （三）記過(guò)；

    （四）禁止其在一定期限內參加項目主持機關(guān)主持的國家科技計劃項目；

    （五）解聘、開(kāi)除等。

    第十三條 科學(xué)技術(shù)部應當根據其權限和科研不端行為的情節輕重，對科研不端行為人做出如下處罰：

    （一）警告；

    （二）在一定范圍內通報批評；

    （三）中止項目，并責令限期改正；

    （四）終止項目，收繳剩余項目經(jīng)費，追繳已撥付項目經(jīng)費；

    （五）在一定期限內，不接受其國家科技計劃項目的申請。

    第十四條  項目主持機關(guān)對舉報的科研不端行為不開(kāi)展調查、無(wú)故拖延調查的，科學(xué)技術(shù)部可以停止該機關(guān)在一定期限內主持、管理相關(guān)項目的資格。

    第十五條 被調查人有下列情形之一的，從輕處罰：

    （一）主動(dòng)承認錯誤并積極配合調查的；

    （二）經(jīng)批評教育確有悔改表現的；

    （三）主動(dòng)消除或者減輕科研不端行為不良影響的；

    （四）其他應從輕處罰的情形。

    第十六條 被調查人有下列情形之一的，從重處罰：

    （一）藏匿、偽造、銷(xiāo)毀證據的；

    （二）干擾、妨礙調查工作的；

    （三）打擊、報復舉報人的；

    （四）同時(shí)涉及多種科研不端行為的。

    第十七條  舉報人捏造事實(shí)、故意陷害他人的，一經(jīng)查實(shí)，在一定期限內，不接受其國家科技計劃項目的申請。

    第十八條  科研不端行為涉嫌違紀、違法的，移交有關(guān)機關(guān)處理。

    
    第四章 處理程序

    第十九條  調查機構接到舉報后，應進(jìn)行登記。

    被舉報的行為屬于本辦法規定的科研不端行為，且事實(shí)基本清楚，并屬于本機構職責范圍的，應予以受理；不屬于本機構職責范圍的，轉送有關(guān)機構處理。

    不符合受理條件不予受理的，應當書(shū)面通知實(shí)名舉報人。

    第二十條  調查機構應當成立專(zhuān)家組進(jìn)行調查。專(zhuān)家組包括相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)專(zhuān)家、法律專(zhuān)家、道德倫理專(zhuān)家。項目承擔單位為調查機構的，可由其科研誠信管理機構進(jìn)行調查。

    專(zhuān)家組成員或調查人員與舉報人、被舉報人有利害關(guān)系的，應當回避。

    第二十一條  在有關(guān)舉報未被查實(shí)前，調查機構和參與調查的人員不得公開(kāi)有關(guān)情況；確需公開(kāi)的，應當嚴格限定公開(kāi)范圍。     

    第二十二條  被調查人、有關(guān)單位及個(gè)人有義務(wù)協(xié)助提供必要證據，說(shuō)明事實(shí)真相。

    第二十三條  調查工作應當按照下列程序進(jìn)行：

    （一）核實(shí)、審閱原始記錄，多方面聽(tīng)取有關(guān)人員的意見(jiàn)；

    （二）要求被調查人提供有關(guān)資料，說(shuō)明事實(shí)情況；

    （三）形成初步調查意見(jiàn)，并聽(tīng)取被調查人的陳述和申辯；

    （四）形成調查報告。

    第二十四條  科研不端行為影響重大或爭議較大的，可以舉行聽(tīng)證會(huì )。需經(jīng)過(guò)科學(xué)試驗予以驗證的，應當進(jìn)行科學(xué)試驗。

    聽(tīng)證會(huì )和科學(xué)試驗由調查機構組織。

    第二十五條  專(zhuān)家組完成調查工作后，向調查機構提交調查報告。

    調查報告應當包括調查對象、調查內容、調查過(guò)程、主要事實(shí)與證據、處理意見(jiàn)。

    第二十六條  調查機構根據專(zhuān)家組的調查報告，做出處理決定。

    第二十七條  調查機構應在做出處理決定后10日內將處理決定送被處理人、實(shí)名舉報人。

    第二十八條  項目主持機關(guān)、項目承擔單位為調查機構的，應當在做出處理決定后10日內將處理決定送科學(xué)技術(shù)部科研誠信建設辦公室備案。

    科學(xué)技術(shù)部將處理決定納入國家科技計劃信用信息管理體系，作為科技計劃實(shí)施和管理的參考。

    第五章  申訴和復查

    第二十九條 被處理人或實(shí)名舉報人對調查機構的處理決定不服的，可以在收到處理決定后30日內向調查機構或其上級主管部門(mén)提出申訴。

    科學(xué)技術(shù)部和國務(wù)院其他部門(mén)為調查機構的，申訴應向調查機構提出。

    第三十條 收到申訴的機構經(jīng)審查，認為原處理決定認定事實(shí)不清，或適用法律、法規和有關(guān)規定不正確的，應當進(jìn)行復查。

    復查機構應另行組成專(zhuān)家組進(jìn)行調查。復查程序按照本辦法規定的調查程序進(jìn)行。

    收到申訴的機構決定不予復查的，應書(shū)面通知申訴人。

    第三十一條  申訴人對復查決定仍然不服，以同一事實(shí)和理由提出申訴的，不予受理。

    第三十二條  被處理人對有關(guān)行政機關(guān)的處罰決定不服的，可以依照《中華人民共和國行政復議法》的規定，申請復議。

    屬于人事和勞動(dòng)爭議的，依照有關(guān)規定處理。

    第六章  附則

    第三十三條   在國家科技獎勵推薦、評審過(guò)程中發(fā)生的科研不端行為，參照本規定執行。

    第三十四條 本辦法自2007年1月1日起施行。