國家礦山安監局，各省、自治區、直轄市應急管理廳（局），新疆生產(chǎn)建設兵團應急管理局，各省級煤礦安全生產(chǎn)監督管理部門(mén)，部機關(guān)各司局：

為深入貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記關(guān)于安全生產(chǎn)重要指示精神，堅決整治安全評價(jià)機構弄虛作假問(wèn)題，全面凈化安全評價(jià)市場(chǎng)，經(jīng)應急管理部領(lǐng)導同意，現將《安全評價(jià)機構執業(yè)行為專(zhuān)項整治方案》印發(fā)給你們，請認真抓好落實(shí)。 

應急管理部辦公廳

                 2021年5月15日

安全評價(jià)機構執業(yè)行為專(zhuān)項整治方案

為深入貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記關(guān)于安全生產(chǎn)重要指示精神，堅持“兩個(gè)根本”，筑牢安全底線(xiàn)，鐵腕治理安全評價(jià)機構弄虛作假問(wèn)題，應急管理部決定在全國范圍內開(kāi)展安全評價(jià)機構執業(yè)行為專(zhuān)項整治，制定方案如下。

 一、工作要求

（一）堅持問(wèn)題導向。聚焦安全評價(jià)領(lǐng)域突出問(wèn)題，以整治安全評價(jià)機構弄虛作假、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位以虛假報告獲取相關(guān)許可（“兩虛假”）,安全評價(jià)機構出租出借資質(zhì)、評價(jià)人員出租出借資格證書(shū)（“兩出借”）等問(wèn)題為重點(diǎn)，對《安全評價(jià)檢測檢驗機構管理辦法》（應急管理部令第1號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)1號令）施行以來(lái)法定評價(jià)項目和現有安全評價(jià)機構全面排查（“兩個(gè)全覆蓋”），延伸檢查相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，實(shí)現整治一批、震懾一批、吊銷(xiāo)一批、提升一批，全面清理整頓安全評價(jià)市場(chǎng)。

（二）堅持底線(xiàn)思維。立足“從根本上消除事故隱患、從根本上解決問(wèn)題”，著(zhù)力化解安全評價(jià)領(lǐng)域沖擊安全底線(xiàn)的突出問(wèn)題，分類(lèi)、分行業(yè)梳理安全評價(jià)領(lǐng)域現存問(wèn)題的表象、成因與機理，分地區、分行業(yè)總結提煉典型案例，強化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主體責任、安全評價(jià)機構直接責任，推進(jìn)堅守安全生產(chǎn)紅線(xiàn)、底線(xiàn)。

（三）堅持系統觀(guān)念。注重標本兼治、綜合治理，通過(guò)專(zhuān)項整治，系統剖析制約安全評價(jià)高質(zhì)量發(fā)展的深層次原因，破解制約安全評價(jià)作用發(fā)揮的體制、機制和法制因素，從改革安全評價(jià)資質(zhì)認可、強化事中事后監管、完善法規標準體系等方面研究治本舉措。

二、整治重點(diǎn)內容

圍繞安全評價(jià)機構、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位、監管部門(mén)等3個(gè)層面開(kāi)展專(zhuān)項整治。

（一）安全評價(jià)機構層面。

1.是否存在出具虛假安全評價(jià)報告的情況（認定情形詳見(jiàn)附件1）。

2.是否具備并保持1號令規定的資質(zhì)條件。

3.是否存在不按規定簽訂技術(shù)服務(wù)合同情況。

4.是否存在出租、出借資質(zhì)，或者超出資質(zhì)證書(shū)規定的業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展法定安全評價(jià)項目等情況。

5.是否存在安全評價(jià)項目組組長(cháng)及負責勘驗人員不到現場(chǎng)實(shí)際地點(diǎn)開(kāi)展勘驗的情況。

6.項目組人員是否符合安全評價(jià)項目專(zhuān)職安全評價(jià)師專(zhuān)業(yè)能力配備標準。

7.是否存在擅自更改或者簡(jiǎn)化評價(jià)程序和內容等情況。

8.是否建立安全評價(jià)信息公開(kāi)制度并認真落實(shí)。

9.是否存在出具重大疏漏安全評價(jià)報告的情況。

10.是否存在安全評價(jià)人員違規出借出租資格證書(shū)、持假證上崗的現象。

11.是否存在安全評價(jià)人員冒用他人名義或者允許他人冒用本人名義在安全評價(jià)報告和原始記錄中簽名的情況。

（二）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位層面。

1.是否利用甲方地位，采取利誘、拒付技術(shù)服務(wù)費、合同約定等手段，要求或者默認安全評價(jià)機構出具與企業(yè)實(shí)際情況不符的安全評價(jià)報告。

2.是否存在向安全評價(jià)機構提供虛假失實(shí)的原始資料和“第三方”證明材料的情況。

3.對安全評價(jià)報告提出的風(fēng)險防范措施、事故預防措施、隱患整改意見(jiàn)等，是否及時(shí)落實(shí)到位。

4.是否利用虛假報告獲得相關(guān)許可、驗收或者備案。

（三）省級應急管理部門(mén)、煤礦安全生產(chǎn)監管部門(mén)（以下統稱(chēng)省級監管部門(mén)）及其下級監管部門(mén)層面。

1.是否存在不按規定的資質(zhì)條件和程序審批安全評價(jià)機構資質(zhì)的情況。

2.是否存在以備案、登記、年檢、換證、要求設立分支機構等形式，設置或者變相設置安全評價(jià)機構準入障礙的情況。

3.是否存在未經(jīng)批準而將資質(zhì)認可權層層下放，事中事后監管措施落實(shí)不到位的情況。

4.是否存在強制或者變相強制要求企業(yè)接受特定安全評價(jià)機構開(kāi)展技術(shù)服務(wù)的情況。

5.是否存在干涉安全評價(jià)活動(dòng)及報告結論，要求企業(yè)提交結論為“合格”或者“具備安全生產(chǎn)條件”的安全評價(jià)報告等情況。

6.省級監管部門(mén)是否將其認可的安全評價(jià)機構納入年度安全生產(chǎn)監督檢查計劃，并按照國務(wù)院“雙隨機、一公開(kāi)”有關(guān)規定實(shí)施監督檢查，監督檢查數量滿(mǎn)足確保每三年至少覆蓋一次的序時(shí)進(jìn)度。

7.在安全生產(chǎn)許可、建設項目安全設施“三同時(shí)”審查、監督檢查和事故調查中，發(fā)現生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位和安全評價(jià)機構在安全評價(jià)活動(dòng)中有違法違規行為的，是否依法實(shí)施了行政處罰；對利用虛假評價(jià)報告取得相關(guān)許可、驗收或者備案的相關(guān)單位和人員，是否依法進(jìn)行了處理。

三、時(shí)間安排

從2021年5月至2021年12月，分六個(gè)階段進(jìn)行。

（一）動(dòng)員部署（5月）。應急管理部印發(fā)安全評價(jià)機構執業(yè)行為專(zhuān)項整治方案，召開(kāi)專(zhuān)題視頻會(huì )議，對專(zhuān)項整治工作提出總體要求。省級監管部門(mén)制定細化實(shí)施方案，把“整治一批、震懾一批、吊銷(xiāo)一批、提升一批”作為硬性任務(wù)，跟進(jìn)保障措施，完善驗收辦法，廣泛宣傳發(fā)動(dòng)，對專(zhuān)項整治工作分層次全面動(dòng)員部署。

（二）自查自改（5月至6月）。一是安全評價(jià)機構對照整治重點(diǎn)中的11項內容開(kāi)展自查，全面核查1號令施行以來(lái)的法定評價(jià)項目和報告，列出問(wèn)題清單，落實(shí)整改措施、時(shí)限和責任人。期間要主動(dòng)清理出租出借資格證書(shū)從業(yè)人員，嚴肅整改出租出借資質(zhì)證書(shū)違規行為，形成自查自改報告備查。二是省級監管部門(mén)對照整治重點(diǎn)中的7項內容開(kāi)展自查，及時(shí)清理與“放管服”改革要求、1號令不相適應的文件規定，堅決糾正違規審批資質(zhì)、違規干預安全評價(jià)市場(chǎng)、沒(méi)有法定依據違規設定中介服務(wù)事項等做法。其中，涉及由地方性法規、規章和上級文件設定的中介服務(wù)事項，請結合實(shí)際提出清理和整改措施或建議。

（三）集中檢查（7月至9月）。省級監管部門(mén)是安全評價(jià)執業(yè)行為專(zhuān)項整治的實(shí)施主體，要結合安全生產(chǎn)專(zhuān)項整治三年行動(dòng)計劃、年度執法計劃等，集中組織開(kāi)展對安全評價(jià)機構、安全評價(jià)人員和相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的檢查與執法工作。一是對在本地區注冊的安全評價(jià)機構資質(zhì)保持情況進(jìn)行復核，嚴肅查處安全評價(jià)機構與人員的弄虛作假、出租出借證書(shū)等問(wèn)題。二是全覆蓋檢查1號令施行以來(lái)的法定評價(jià)項目，核查安全評價(jià)報告與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位實(shí)際符合性，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位按照安全評價(jià)報告建議開(kāi)展隱患整改情況、報告相關(guān)建議采納情況等。對發(fā)現的虛假失實(shí)安全評價(jià)報告，要嚴肅追究安全評價(jià)機構、報告編寫(xiě)與評審人員、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位、建設單位和提供虛假材料“第三方”的責任。三是延伸檢查同一機構對同一企業(yè)開(kāi)展的多項安全技術(shù)服務(wù)，厘清中介服務(wù)事項的派生主體、實(shí)施依據、組織程序和報告用途等，形成專(zhuān)題分析報告。四是梳理除行政審批中介服務(wù)之外，在開(kāi)展政務(wù)服務(wù)事項過(guò)程中，要求企業(yè)委托安全評價(jià)等中介機構開(kāi)展的作為受理條件的有償服務(wù)事項，形成清單。

（四）督導互查（10月）。應急管理部組織若干督導組，赴礦山、化工（含石油化工）、危險化學(xué)品、煙花爆竹和冶金等工貿行業(yè)重點(diǎn)地區進(jìn)行督導檢查。對應急管理部督導組未覆蓋的?。ㄗ灾螀^、直轄市），采取省級監管部門(mén)互查的方式進(jìn)行督導檢查。督導檢查的重點(diǎn)：一是聽(tīng)取省級監管部門(mén)開(kāi)展專(zhuān)項整治工作的階段性匯報，查看方案、資料和專(zhuān)題分析報告，對組織不力、進(jìn)展緩慢、成效不明顯的地區實(shí)行重點(diǎn)跟進(jìn)督辦。二是隨機抽查部分安全評價(jià)機構和相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，查驗各?。ㄗ灾螀^、直轄市）集中檢查階段的工作實(shí)效。三是對省級及以下監管部門(mén)在許可、監管、檢查工作中要求開(kāi)展的安全評價(jià)評估類(lèi)事項進(jìn)行抽查、梳理。四是隨機抽取安全評價(jià)機構從業(yè)相對集中的縣（市、區），予以重點(diǎn)督導檢查。

（五）驗收評估（11月）。一是省級監管部門(mén)對各地（市）專(zhuān)項整治工作開(kāi)展情況、安全評價(jià)機構自查自改情況、專(zhuān)項整治發(fā)現問(wèn)題的整改和落實(shí)情況組織全面驗收，深刻剖析問(wèn)題，系統總結經(jīng)驗，實(shí)行公開(kāi)通報，必要時(shí)要通過(guò)“回頭看”行動(dòng)進(jìn)一步鞏固專(zhuān)項整治工作成果。二是應急管理部結合督導檢查工作，對各?。ㄗ灾螀^、直轄市）專(zhuān)項整治開(kāi)展情況、安全評價(jià)機構資質(zhì)認可情況、事中事后監管情況等進(jìn)行綜合評估，對存在問(wèn)題的省級監管部門(mén)，將視情采取約談、通報，撤銷(xiāo)其許可或處罰決定，暫停其資質(zhì)認可權等措施。

（六）總結提升（12月）。省級監管部門(mén)：一是剖析、整理安全評價(jià)機構弄虛作假，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位以虛假報告獲得許可、驗收、備案，從業(yè)人員出租出借資格證書(shū)等方面的典型案例，按規定報送應急管理部匯總。二是圍繞制約安全評價(jià)發(fā)揮作用的體制、機制、法制因素，系統梳理行業(yè)現狀，剖析問(wèn)題成因，提出切斷中介機構與企業(yè)違法利益關(guān)聯(lián)的舉措，形成專(zhuān)題調研報告。三是辯證分析專(zhuān)項整治工作，系統梳理、優(yōu)化本地區安全評價(jià)機構監管辦法，完善制度體系，形成監管合力。應急管理部：一是全面總結安全評價(jià)機構執業(yè)行為專(zhuān)項整治工作，對活動(dòng)實(shí)效、存在問(wèn)題、嚴重違法行為和典型執法案例等公開(kāi)通報。二是組建專(zhuān)班系統研究影響安全評價(jià)發(fā)揮作用的深層次問(wèn)題，從體制、機制、法制方面分頭組織調研，落實(shí)任務(wù)分工，研提改革方案。三是出臺完善過(guò)程控制，強化安全評價(jià)機構監管的指導意見(jiàn)，壓實(shí)安全評價(jià)實(shí)施過(guò)程的各方面責任，嚴厲打擊安全評價(jià)機構弄虛作假行為。四是對接《安全生產(chǎn)法》修正案、《刑法》修正案（十一），適時(shí)啟動(dòng)修訂《安全評價(jià)檢測檢驗機構管理辦法》。

四、保障措施

（一）加強領(lǐng)導，形成合力。省級監管部門(mén)要提高政治站位，高度重視此次專(zhuān)項整治工作，主要負責同志要親自動(dòng)員部署，明確職責分工，加強統籌協(xié)調，嚴格過(guò)程督導，充分調動(dòng)安全評價(jià)機構資質(zhì)認可和監管部門(mén)、行業(yè)管理部門(mén)和執法部門(mén)積極性，共同推進(jìn)專(zhuān)項整治工作，務(wù)必取得實(shí)效。各?。ㄗ灾螀^、直轄市）專(zhuān)項整治細化實(shí)施方案、安全評價(jià)機構匯總表（附件2），請于5月底前報送應急管理部規劃財務(wù)司。

（二）從嚴處罰，形成震懾。要堅持檢查與執法相結合，對專(zhuān)項整治中發(fā)現安全評價(jià)機構、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員存在違法違規行為的，要依據其違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節和嚴重程度，依法依規實(shí)施處罰。發(fā)現安全評價(jià)機構出具虛假報告的，依法吊銷(xiāo)其資質(zhì)證書(shū)并向社會(huì )公開(kāi)；發(fā)現相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位利用虛假報告取得安全生產(chǎn)相關(guān)許可、驗收、備案的，實(shí)施審批、驗收、備案的部門(mén)要對涉事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位依法依規實(shí)施處罰。檢查發(fā)現外?。ㄗ灾螀^、直轄市）注冊的安全評價(jià)機構出具虛假報告情形的，省級監管部門(mén)要將查核情況和有關(guān)證據材料移送機構注冊地省級監管部門(mén)，接受移送的省級監管部門(mén)要依法依規處理，并將處罰情況及時(shí)反饋，形成工作閉環(huán)。專(zhuān)項整治期間，應急管理部將采取“四不兩直”“明察暗訪(fǎng)”等方式，對各地開(kāi)展專(zhuān)項整治情況、安全評價(jià)機構從業(yè)情況等進(jìn)行隨機抽查，對發(fā)現的問(wèn)題將督促各地依法依規嚴肅處理并公開(kāi)通報。

（三）引導宣傳，形成氛圍。一是加強信息報送。應急管理部將通過(guò)工作簡(jiǎn)報、門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、公眾號等，對各地的好經(jīng)驗、好做法、好舉措，查處的典型案例，發(fā)現的突出問(wèn)題等進(jìn)行動(dòng)態(tài)報道。二是實(shí)行動(dòng)態(tài)調度。集中檢查階段（7月至9月），省級監管部門(mén)要于每旬最后一個(gè)工作日，將階段性工作進(jìn)展連同專(zhuān)項整治情況匯總表（附件3）、虛假安全評價(jià)報告匯總表（附件4）報送應急管理部規劃財務(wù)司。12月底前，省級監管部門(mén)要將專(zhuān)項整治工作總結、典型執法案例和專(zhuān)題調研報告等報送應急管理部規劃財務(wù)司。三是強化社會(huì )監督。專(zhuān)項整治期間，應急管理部設立公開(kāi)舉報郵箱（apzz2021@163.com），接受社會(huì )對安全評價(jià)機構弄虛作假情況的舉報，對有關(guān)問(wèn)題線(xiàn)索將移交有關(guān)省級監管部門(mén)或者由應急管理部督導組重點(diǎn)督導查處。省級監管部門(mén)可設專(zhuān)門(mén)郵箱或電話(huà)，接受社會(huì )對專(zhuān)項整治活動(dòng)的監督。

五、有關(guān)說(shuō)明

本方案所指法定安全評價(jià)，是指1號令規定的法定安全評價(jià)服務(wù)事項，主要包括法律、行政法規或者國務(wù)院決定設定的用于辦理行政審批的安全評價(jià)中介服務(wù)事項，具體分為礦山、金屬冶煉建設項目和用于生產(chǎn)、儲存、裝卸危險物品的建設項目安全評價(jià)；礦山安全生產(chǎn)許可涉及的安全評價(jià)，危險化學(xué)品、煙花爆竹企業(yè)安全生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)許可涉及的安全評價(jià)；危險化學(xué)品安全使用許可涉及的安全評價(jià)；生產(chǎn)、儲存危險化學(xué)品企業(yè)用于報監管部門(mén)備案的安全評價(jià)；以及法律、行政法規或者國務(wù)院決定設定的其他安全評價(jià)。