《碳排放權交易管理辦法（試行）》已于2020年12月25日由生態(tài)環(huán)境部部務(wù)會(huì )議審議通過(guò)，現予公布，自2021年2月1日起施行。

　　部長(cháng) 黃潤秋

　　2020年12月31日

　　碳排放權交易管理辦法

　　（試行）

　　第一章  總  則

　　第一條  為落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于建設全國碳排放權交易市場(chǎng)的決策部署，在應對氣候變化和促進(jìn)綠色低碳發(fā)展中充分發(fā)揮市場(chǎng)機制作用，推動(dòng)溫室氣體減排，規范全國碳排放權交易及相關(guān)活動(dòng)，根據國家有關(guān)溫室氣體排放控制的要求，制定本辦法。

　　第二條  本辦法適用于全國碳排放權交易及相關(guān)活動(dòng)，包括碳排放配額分配和清繳，碳排放權登記、交易、結算，溫室氣體排放報告與核查等活動(dòng)，以及對前述活動(dòng)的監督管理。

　　第三條  全國碳排放權交易及相關(guān)活動(dòng)應當堅持市場(chǎng)導向、循序漸進(jìn)、公平公開(kāi)和誠實(shí)守信的原則。

　　第四條  生態(tài)環(huán)境部按照國家有關(guān)規定建設全國碳排放權交易市場(chǎng)。

　　全國碳排放權交易市場(chǎng)覆蓋的溫室氣體種類(lèi)和行業(yè)范圍，由生態(tài)環(huán)境部擬訂，按程序報批后實(shí)施，并向社會(huì )公開(kāi)。

　　第五條  生態(tài)環(huán)境部按照國家有關(guān)規定，組織建立全國碳排放權注冊登記機構和全國碳排放權交易機構，組織建設全國碳排放權注冊登記系統和全國碳排放權交易系統。

　　全國碳排放權注冊登記機構通過(guò)全國碳排放權注冊登記系統，記錄碳排放配額的持有、變更、清繳、注銷(xiāo)等信息，并提供結算服務(wù)。全國碳排放權注冊登記系統記錄的信息是判斷碳排放配額歸屬的最終依據。

　　全國碳排放權交易機構負責組織開(kāi)展全國碳排放權集中統一交易。

　　全國碳排放權注冊登記機構和全國碳排放權交易機構應當定期向生態(tài)環(huán)境部報告全國碳排放權登記、交易、結算等活動(dòng)和機構運行有關(guān)情況，以及應當報告的其他重大事項，并保證全國碳排放權注冊登記系統和全國碳排放權交易系統安全穩定可靠運行。

　　第六條  生態(tài)環(huán)境部負責制定全國碳排放權交易及相關(guān)活動(dòng)的技術(shù)規范，加強對地方碳排放配額分配、溫室氣體排放報告與核查的監督管理，并會(huì )同國務(wù)院其他有關(guān)部門(mén)對全國碳排放權交易及相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監督管理和指導。

　　省級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)負責在本行政區域內組織開(kāi)展碳排放配額分配和清繳、溫室氣體排放報告的核查等相關(guān)活動(dòng)，并進(jìn)行監督管理。

　　設區的市級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)負責配合省級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)落實(shí)相關(guān)具體工作，并根據本辦法有關(guān)規定實(shí)施監督管理。

　　第七條  全國碳排放權注冊登記機構和全國碳排放權交易機構及其工作人員，應當遵守全國碳排放權交易及相關(guān)活動(dòng)的技術(shù)規范，并遵守國家其他有關(guān)主管部門(mén)關(guān)于交易監管的規定。

　　第二章  溫室氣體重點(diǎn)排放單位

　　第八條  溫室氣體排放單位符合下列條件的，應當列入溫室氣體重點(diǎn)排放單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)重點(diǎn)排放單位）名錄：

　　（一）屬于全國碳排放權交易市場(chǎng)覆蓋行業(yè)；

　　（二）年度溫室氣體排放量達到2.6萬(wàn)噸二氧化碳當量。

　　第九條  省級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應當按照生態(tài)環(huán)境部的有關(guān)規定，確定本行政區域重點(diǎn)排放單位名錄，向生態(tài)環(huán)境部報告，并向社會(huì )公開(kāi)。

　　第十條  重點(diǎn)排放單位應當控制溫室氣體排放，報告碳排放數據，清繳碳排放配額，公開(kāi)交易及相關(guān)活動(dòng)信息，并接受生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)的監督管理。

　　第十一條  存在下列情形之一的，確定名錄的省級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應當將相關(guān)溫室氣體排放單位從重點(diǎn)排放單位名錄中移出：

　　（一）連續二年溫室氣體排放未達到2.6萬(wàn)噸二氧化碳當量的；

　　（二）因停業(yè)、關(guān)閉或者其他原因不再從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，因而不再排放溫室氣體的。

　　第十二條  溫室氣體排放單位申請納入重點(diǎn)排放單位名錄的，確定名錄的省級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應當進(jìn)行核實(shí)；經(jīng)核實(shí)符合本辦法第八條規定條件的，應當將其納入重點(diǎn)排放單位名錄。

　　第十三條  納入全國碳排放權交易市場(chǎng)的重點(diǎn)排放單位，不再參與地方碳排放權交易試點(diǎn)市場(chǎng)。

　　第三章  分配與登記

　　第十四條  生態(tài)環(huán)境部根據國家溫室氣體排放控制要求，綜合考慮經(jīng)濟增長(cháng)、產(chǎn)業(yè)結構調整、能源結構優(yōu)化、大氣污染物排放協(xié)同控制等因素，制定碳排放配額總量確定與分配方案。

　　省級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應當根據生態(tài)環(huán)境部制定的碳排放配額總量確定與分配方案，向本行政區域內的重點(diǎn)排放單位分配規定年度的碳排放配額。

　　第十五條  碳排放配額分配以免費分配為主，可以根據國家有關(guān)要求適時(shí)引入有償分配。

　　第十六條  省級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)確定碳排放配額后，應當書(shū)面通知重點(diǎn)排放單位。 

　　重點(diǎn)排放單位對分配的碳排放配額有異議的，可以自接到通知之日起七個(gè)工作日內，向分配配額的省級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)申請復核；省級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應當自接到復核申請之日起十個(gè)工作日內，作出復核決定。

　　第十七條  重點(diǎn)排放單位應當在全國碳排放權注冊登記系統開(kāi)立賬戶(hù)，進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)操作。

　　第十八條  重點(diǎn)排放單位發(fā)生合并、分立等情形需要變更單位名稱(chēng)、碳排放配額等事項的，應當報經(jīng)所在地省級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)審核后，向全國碳排放權注冊登記機構申請變更登記。全國碳排放權注冊登記機構應當通過(guò)全國碳排放權注冊登記系統進(jìn)行變更登記，并向社會(huì )公開(kāi)。

　　第十九條  國家鼓勵重點(diǎn)排放單位、機構和個(gè)人，出于減少溫室氣體排放等公益目的自愿注銷(xiāo)其所持有的碳排放配額。

　　自愿注銷(xiāo)的碳排放配額，在國家碳排放配額總量中予以等量核減，不再進(jìn)行分配、登記或者交易。相關(guān)注銷(xiāo)情況應當向社會(huì )公開(kāi)。

　　第四章  排放交易

　　第二十條  全國碳排放權交易市場(chǎng)的交易產(chǎn)品為碳排放配額，生態(tài)環(huán)境部可以根據國家有關(guān)規定適時(shí)增加其他交易產(chǎn)品。

　　第二十一條  重點(diǎn)排放單位以及符合國家有關(guān)交易規則的機構和個(gè)人，是全國碳排放權交易市場(chǎng)的交易主體。

　　第二十二條  碳排放權交易應當通過(guò)全國碳排放權交易系統進(jìn)行，可以采取協(xié)議轉讓、單向競價(jià)或者其他符合規定的方式。

　　全國碳排放權交易機構應當按照生態(tài)環(huán)境部有關(guān)規定，采取有效措施，發(fā)揮全國碳排放權交易市場(chǎng)引導溫室氣體減排的作用，防止過(guò)度投機的交易行為，維護市場(chǎng)健康發(fā)展。

　　第二十三條  全國碳排放權注冊登記機構應當根據全國碳排放權交易機構提供的成交結果，通過(guò)全國碳排放權注冊登記系統為交易主體及時(shí)更新相關(guān)信息。

　　第二十四條  全國碳排放權注冊登記機構和全國碳排放權交易機構應當按照國家有關(guān)規定，實(shí)現數據及時(shí)、準確、安全交換。

　　第五章  排放核查與配額清繳

　　第二十五條  重點(diǎn)排放單位應當根據生態(tài)環(huán)境部制定的溫室氣體排放核算與報告技術(shù)規范，編制該單位上一年度的溫室氣體排放報告，載明排放量，并于每年3月31日前報生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所在地的省級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)。排放報告所涉數據的原始記錄和管理臺賬應當至少保存五年。

　　重點(diǎn)排放單位對溫室氣體排放報告的真實(shí)性、完整性、準確性負責。

　　重點(diǎn)排放單位編制的年度溫室氣體排放報告應當定期公開(kāi)，接受社會(huì )監督，涉及國家秘密和商業(yè)秘密的除外。

　　第二十六條  省級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應當組織開(kāi)展對重點(diǎn)排放單位溫室氣體排放報告的核查，并將核查結果告知重點(diǎn)排放單位。核查結果應當作為重點(diǎn)排放單位碳排放配額清繳依據。

　　省級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)可以通過(guò)政府購買(mǎi)服務(wù)的方式委托技術(shù)服務(wù)機構提供核查服務(wù)。技術(shù)服務(wù)機構應當對提交的核查結果的真實(shí)性、完整性和準確性負責。

　　第二十七條  重點(diǎn)排放單位對核查結果有異議的，可以自被告知核查結果之日起七個(gè)工作日內，向組織核查的省級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)申請復核；省級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應當自接到復核申請之日起十個(gè)工作日內，作出復核決定。

　　第二十八條  重點(diǎn)排放單位應當在生態(tài)環(huán)境部規定的時(shí)限內，向分配配額的省級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)清繳上年度的碳排放配額。清繳量應當大于等于省級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)核查結果確認的該單位上年度溫室氣體實(shí)際排放量。

　　第二十九條  重點(diǎn)排放單位每年可以使用國家核證自愿減排量抵銷(xiāo)碳排放配額的清繳，抵銷(xiāo)比例不得超過(guò)應清繳碳排放配額的5%。相關(guān)規定由生態(tài)環(huán)境部另行制定。

　　用于抵銷(xiāo)的國家核證自愿減排量，不得來(lái)自納入全國碳排放權交易市場(chǎng)配額管理的減排項目。

　　第六章  監督管理

　　第三十條  上級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應當加強對下級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)的重點(diǎn)排放單位名錄確定、全國碳排放權交易及相關(guān)活動(dòng)情況的監督檢查和指導。

　　第三十一條  設區的市級以上地方生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)根據對重點(diǎn)排放單位溫室氣體排放報告的核查結果，確定監督檢查重點(diǎn)和頻次。

　　設區的市級以上地方生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應當采取“雙隨機、一公開(kāi)”的方式，監督檢查重點(diǎn)排放單位溫室氣體排放和碳排放配額清繳情況，相關(guān)情況按程序報生態(tài)環(huán)境部。

　　第三十二條  生態(tài)環(huán)境部和省級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)，應當按照職責分工，定期公開(kāi)重點(diǎn)排放單位年度碳排放配額清繳情況等信息。

　　第三十三條  全國碳排放權注冊登記機構和全國碳排放權交易機構應當遵守國家交易監管等相關(guān)規定，建立風(fēng)險管理機制和信息披露制度，制定風(fēng)險管理預案，及時(shí)公布碳排放權登記、交易、結算等信息。

　　全國碳排放權注冊登記機構和全國碳排放權交易機構的工作人員不得利用職務(wù)便利謀取不正當利益，不得泄露商業(yè)秘密。

　　第三十四條  交易主體違反本辦法關(guān)于碳排放權注冊登記、結算或者交易相關(guān)規定的，全國碳排放權注冊登記機構和全國碳排放權交易機構可以按照國家有關(guān)規定，對其采取限制交易措施。

　　第三十五條  鼓勵公眾、新聞媒體等對重點(diǎn)排放單位和其他交易主體的碳排放權交易及相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監督。

　　重點(diǎn)排放單位和其他交易主體應當按照生態(tài)環(huán)境部有關(guān)規定，及時(shí)公開(kāi)有關(guān)全國碳排放權交易及相關(guān)活動(dòng)信息，自覺(jué)接受公眾監督。

　　第三十六條  公民、法人和其他組織發(fā)現重點(diǎn)排放單位和其他交易主體有違反本辦法規定行為的，有權向設區的市級以上地方生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)舉報。

　　接受舉報的生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應當依法予以處理，并按照有關(guān)規定反饋處理結果，同時(shí)為舉報人保密。

　　第七章  罰  則

　　第三十七條  生態(tài)環(huán)境部、省級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)、設區的市級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)的有關(guān)工作人員，在全國碳排放權交易及相關(guān)活動(dòng)的監督管理中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，由其上級行政機關(guān)或者監察機關(guān)責令改正，并依法給予處分。

　　第三十八條  全國碳排放權注冊登記機構和全國碳排放權交易機構及其工作人員違反本辦法規定，有下列行為之一的，由生態(tài)環(huán)境部依法給予處分，并向社會(huì )公開(kāi)處理結果：

　　（一）利用職務(wù)便利謀取不正當利益的；

　　（二）有其他濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊行為的。

　　全國碳排放權注冊登記機構和全國碳排放權交易機構及其工作人員違反本辦法規定，泄露有關(guān)商業(yè)秘密或者有構成其他違反國家交易監管規定行為的，依照其他有關(guān)規定處理。

　　第三十九條  重點(diǎn)排放單位虛報、瞞報溫室氣體排放報告，或者拒絕履行溫室氣體排放報告義務(wù)的，由其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所在地設區的市級以上地方生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)責令限期改正，處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款。逾期未改正的，由重點(diǎn)排放單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所在地的省級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)測算其溫室氣體實(shí)際排放量，并將該排放量作為碳排放配額清繳的依據；對虛報、瞞報部分，等量核減其下一年度碳排放配額。

　　第四十條  重點(diǎn)排放單位未按時(shí)足額清繳碳排放配額的，由其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所在地設區的市級以上地方生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)責令限期改正，處二萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改正的，對欠繳部分，由重點(diǎn)排放單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所在地的省級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)等量核減其下一年度碳排放配額。

　　第四十一條  違反本辦法規定，涉嫌構成犯罪的，有關(guān)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應當依法移送司法機關(guān)。 

　　第八章  附  則

　　第四十二條  本辦法中下列用語(yǔ)的含義：

　　（一）溫室氣體：是指大氣中吸收和重新放出紅外輻射的自然和人為的氣態(tài)成分，包括二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）、氧化亞氮（N2O）、氫氟碳化物（HFCs）、全氟化碳（PFCs）、六氟化硫（SF6）和三氟化氮（NF3）。

　　（二）碳排放：是指煤炭、石油、天然氣等化石能源燃燒活動(dòng)和工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程以及土地利用變化與林業(yè)等活動(dòng)產(chǎn)生的溫室氣體排放，也包括因使用外購的電力和熱力等所導致的溫室氣體排放。

　　（三）碳排放權：是指分配給重點(diǎn)排放單位的規定時(shí)期內的碳排放額度。

　　（四）國家核證自愿減排量：是指對我國境內可再生能源、林業(yè)碳匯、甲烷利用等項目的溫室氣體減排效果進(jìn)行量化核證，并在國家溫室氣體自愿減排交易注冊登記系統中登記的溫室氣體減排量。

　　第四十三條  本辦法自2021年2月1日起施行。