2017年度法律法規執行符合性評價(jià)報告

一、評審目的

為保證法律法規的有效貫徹，通過(guò)公司對相關(guān)法律法規、標準條款的搜集、整理和學(xué)習，對各條款進(jìn)行識別、評審，查找日常作業(yè)和管理過(guò)程中不符合法律法規的有關(guān)條款，制定具體的整改措施，進(jìn)一步規范作業(yè)行為，消除違規現象。從而滿(mǎn)足法律法規相關(guān)條款的要求，達到保護環(huán)境、保障職工身體健康，實(shí)現本質(zhì)安全的目的。

二、評審范圍和依據

依據公司《安全管理制度匯編》中《法律法規獲取、識別管理制度》，對201 年度法律法規符合性進(jìn)行評價(jià)。（見(jiàn)附件1:201 年山東*****有限公司有限公司法律法規符合性清單）

三、評價(jià)小組組成

組  長(cháng)：

副組長(cháng)：

組  員：          

四、符合性法律法規獲取

通過(guò)網(wǎng)絡(luò )、地方政府部門(mén)、上級主管部門(mén)、新聞媒體等途徑，收集適用于本公司的法律法規和標準，在公司領(lǐng)導的指導下，與部門(mén)管理人員進(jìn)行交流、與現場(chǎng)操作人員進(jìn)行學(xué)習和討論，并查閱有關(guān)基礎資料，對適用于本公司的法律法規和相關(guān)要求進(jìn)行符合性評價(jià)，界定責任部門(mén)、相關(guān)部門(mén)和相關(guān)活動(dòng)，根據實(shí)際情況，判定符合性。

五、法律法規實(shí)施情況描述及作業(yè)過(guò)程控制

1.各類(lèi)檢維修作業(yè)及正常的辦工作業(yè)活動(dòng)：

公司廠(chǎng)區各類(lèi)作業(yè)活動(dòng)、正常及非正常各類(lèi)檢維修作業(yè)活動(dòng)、外來(lái)人員（包括外來(lái)務(wù)工人員、勞務(wù)工、臨時(shí)工）的各類(lèi)檢維修、運輸、基建作業(yè)活動(dòng)、公司辦公區內的辦公作業(yè)。

控制情況：

⑴、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)依照上述法規、標準、辦法、規則要求開(kāi)展工作；

⑵、法律法規每年評價(jià)一次，使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、檢維修作業(yè)、正常操作有法可依；

⑶、公司各部門(mén)嚴格三級教育培訓和應急演練，安全意識逐步提高，2016年公司以安全標準化為主線(xiàn)，狠抓重點(diǎn)工作，強化三基管理，落實(shí)保障措施。

⑷、科學(xué)規劃，合理布局。新、改、擴建工程建設項目充分考慮企業(yè)周?chē)h(huán)境條件、散發(fā)可燃氣體、蒸氣和可燃粉塵廠(chǎng)房的設置位置、風(fēng)向、安全距離、水源情況等因素，盡可能設置在城市的郊區或城市的邊緣，從而減輕事故發(fā)生后的危害。

合規性評價(jià)：通過(guò)對各類(lèi)法律法規規范的識別和培訓學(xué)習，結合現場(chǎng)的控制措施，公司內各類(lèi)作業(yè)活動(dòng)能夠有效控制。

改進(jìn)要求：加強培訓學(xué)習，加強監督檢查和考核的力度，利于生產(chǎn)實(shí)際。

2.安全施工生產(chǎn)方面：

公司根據《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（新版）、《中華人民共和國建筑法》、《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》等國家安全生產(chǎn)法律、法規、標準及公司制定的安全生產(chǎn)管理規定，制定了詳細的檢查計劃，嚴格落實(shí)各項安全管理制度，檢查督促各單位有效落實(shí)安全防護設施。公司工程建設部組織修訂了工程建設部管理制度匯編，從以下幾個(gè)方面重點(diǎn)加強了施工現場(chǎng)的安全管理：

一是嚴格動(dòng)、用火審批制度。實(shí)行現場(chǎng)審批，在辦理施工現場(chǎng)動(dòng)火證時(shí)，在現場(chǎng)確認落實(shí)了防火措施和監護人后方可簽發(fā)。

二是細化高處作業(yè)防護規定。根據高處作業(yè)危險程度，劃分了強風(fēng)高處作業(yè)、雪天高處作業(yè)、雨天高處作業(yè)、夜間高處作業(yè)、有限空間內的高處作業(yè)等，針對不同高處作業(yè)類(lèi)別制定了不同高處作業(yè)類(lèi)別，制定了不同的防護措施，并實(shí)施了高處作業(yè)許可證制度。規定了作業(yè)人員、單位負責人、安全管理人員及監護人員的職責，重點(diǎn)檢查防護措施落實(shí)情況。重點(diǎn)對30米以上的超高空作業(yè)人員進(jìn)行監控，審查體檢證明，合格人員方可進(jìn)行層高空作業(yè)。對檢查中發(fā)現的違反規定的現象或問(wèn)題，及時(shí)予以糾正或采取了糾正措施。

三是強化受限空間作業(yè)許可管理。進(jìn)入受限空間作業(yè)，必須事前辦理作業(yè)許可證，制定可靠、有效的安全防護措施，進(jìn)行必要的清洗、置換、隔離、分析。在各項措施得到有效落實(shí)后，方可進(jìn)行施工作業(yè)。

四是規范用電管理。安環(huán)部聯(lián)合工程建設部、生產(chǎn)部制定了臨時(shí)用電作業(yè)管理規定。要求各施工單位嚴格落實(shí)管理制度。臨時(shí)施工用電嚴格執行三相五線(xiàn)制；安裝漏電保護器；使用安全電壓；保持安全距離；多種措施的有效實(shí)施，保證了安全施工。

五是加強對入場(chǎng)作業(yè)的特種機械設備和特種作業(yè)人員的監督管理，特種設備需檢驗合格方可進(jìn)入現場(chǎng)作業(yè)，對進(jìn)入現場(chǎng)作業(yè)的特殊工種，要檢查其特殊工種證件，符合要求方可入場(chǎng)工作，并定期進(jìn)行特種設備、特殊工種持證情況安全大檢查，保證特種設備安全性。

3、環(huán)境因素方面

公司根據各階段施工特點(diǎn)，有針對性地采取了噪聲、有毒氣體、粉塵環(huán)境監測工作，對各工作崗位的噪聲、有毒氣體、粉塵等危害因素均能進(jìn)行有效控制，符合國家衛生標準職業(yè)接觸限值。在固體廢棄物處理上，按照可回收、不可回收、危險廢物等分類(lèi)進(jìn)行管理，公司設置了危險廢物倉庫，專(zhuān)門(mén)搜集存放危險廢物。

4、職業(yè)健康方面

生產(chǎn)過(guò)程中，施工作業(yè)人員主要接觸職業(yè)危害因素有：粉塵（焊塵）、噪聲、有毒有害氣體、高溫等，針對上述危害，公司分別制定了預防措施，并將措施落實(shí)到施工生產(chǎn)中。

此外，為了更好地遵守法律法規和其他要求，安環(huán)部將適用的法律法規要求的內容融入其中，有機地整合到相關(guān)程序和作業(yè)文件之中，將守法要求轉化到日常管理工作中予以控制和實(shí)施，保證了公司安全標準化的持續改進(jìn)。

安環(huán)部定期開(kāi)展各項監督檢查工作，以檢查作為促進(jìn)法規要求落實(shí)的輔助手段。在日常檢查中，重點(diǎn)驗證遵守已識別出的適用法律法規要求條款情況，對存在的或出現的不符合及時(shí)采取糾正措施，以此來(lái)保證公司守法水平持續保持并逐步提高。

六、評價(jià)過(guò)程

1、收集并及時(shí)更新公司所適用的法律法規，結合本企業(yè)的產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)的特點(diǎn)，通過(guò)“國家安監總局”、“工業(yè)和信息化部”、“公安部”等權威網(wǎng)站及和省、市環(huán)保/安全管理部門(mén)發(fā)文等方式，及時(shí)獲取國家、國務(wù)院和各部委、山東省和市縣與本公司安全管理有關(guān)的法律法規和和其他相關(guān)要求。

2、根據法律法規和和其他要求適時(shí)修訂完善公司安全管理制度：

1）公司承諾遵守有關(guān)法律法規和其他要求，嚴格按照法律法規和和其他要求，開(kāi)展日常的安全生產(chǎn)管理工作，尤其是安全生產(chǎn)和環(huán)境保護方面的管理工作。

2）通過(guò)對法律法規和其他要求的培訓等方式，把守法的思想和意識向各層次的員工灌輸。員工樹(shù)立了強烈的法律意識，嚴格按照有關(guān)的法律法規要求開(kāi)展工作。

3）在制定各項管理制度時(shí)，充分考慮有關(guān)法律法規和和其他要求，通過(guò)規章制度的制定，直接把法律法規和和其他要求直接轉化到制度中。并通過(guò)制度的實(shí)施，把有關(guān)法律法規和和其他要求直接落實(shí)到日常工作之中。

3、以法律法規為依據進(jìn)行安全生產(chǎn)因素識別與評價(jià)

公司依照《中華人民共和國環(huán)境保護法》、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國消防法》以及安全生產(chǎn)行政法規和部門(mén)規章等，結合安全生產(chǎn)實(shí)際情況，對公司在作業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制以及可影響的環(huán)境因素加以識別，并列出了公司適用的法律法規清單。

4、按照適用的法律法規和其他要求來(lái)制定公司的管理制度文件，并嚴格按照文件的要求開(kāi)展工作。

1）管理制度文件在策劃的時(shí)候就充分考慮了有關(guān)法律法規的要求，使法律法規的要求轉化為企業(yè)的管理要求，從而從制度上確保了各級人員能夠按照法律法規的要求開(kāi)展工作。

2）通過(guò)重要安全因素的檢查、內審、管理評審等形式的監測，對各部門(mén)有關(guān)法律法規和適用的其他要求的遵守情況進(jìn)行監督和檢查，發(fā)現異常及時(shí)采取糾正和預防措施，確保各項活動(dòng)在法律法規和適用的其他要求的范圍內。

七、綜合評價(jià)

公司已經(jīng)建立了及時(shí)收集和更新法律法規和適用的其他要求的渠道，通過(guò)培訓宣貫使相關(guān)人員熟悉公司所適用的法規要求，在安全生產(chǎn)因素識別中考慮了有關(guān)法律法規和適用的其他要求。公司在安全生產(chǎn)運行控制程序、應急準備與響應程序和安全生產(chǎn)監測等過(guò)程中全面考慮并實(shí)施了這些法規要求。日常的活動(dòng)、過(guò)程和服務(wù)等按照法規要求執行，公司嚴格按相關(guān)部門(mén)要求組織生產(chǎn)加工。生產(chǎn)過(guò)程無(wú)安全隱患、未發(fā)生生產(chǎn)安全事故。通過(guò)對公司的  部法律法規、標準條款進(jìn)行評審，發(fā)現本公司在法律、法規和其他要求符合性方面，已建立了法律、法規和其他要求識別、獲取、培訓、溝通等規范的管理渠道，而且運行正常。

八、需要改進(jìn)的地方

公司員工對各類(lèi)法律法規的理解還有待于進(jìn)一步提高，因而需要進(jìn)一步加強對法律法規的培訓，加強對適用的法律法規和適用的其他要求的培訓，使員工養成自覺(jué)地遵守有關(guān)法律法規和適用的其他要求的意識，提高安全防范意識。

九、評審時(shí)間：2016年8月5日

十、評價(jià)結論

評價(jià)結論意見(jiàn)：對適用于公司的301部法律法規、標準條款進(jìn)行評審，通過(guò)本次評審，發(fā)現本公司符合項298項，不符合項3項（不符合項原因和整改措施見(jiàn)附件2:2016年*****有限公司法律法規不符合項整改記錄）。在法律、法規和其他要求符合性方面，已建立了法律、法規和其他要求識別、獲取、培訓、溝通等規范的管理渠道，而且運行正常。