國家安全生產(chǎn)監督管理總局令

第31號

《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量適用規則(試行)》已經(jīng) 2010 年 6 月 17 日 國家安全生產(chǎn)監督管理總局局長(cháng)辦公會(huì )議審議通過(guò)，現予以公布，自 2010 年 10 月 1 日起 施行。

局長(cháng) 駱琳         

二○一○年 七月十五日

安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量適用規則

（試行）

第一章 總則

第一條為了正確適用安全生產(chǎn)法律、行政法規和部門(mén)規章，規范安全生產(chǎn)監督管理部門(mén)合法、適當地行使行政處罰自由裁量權，根據《行政處罰法》、《安全生產(chǎn)法》、《職業(yè)病防治法》等法律、行政法規和部門(mén)規章的規定，制定本規則。

第二條縣級以上安全生產(chǎn)監督管理部門(mén)或其委托實(shí)施行政處罰的組織或者機構（以下統稱(chēng)安全監管執法機關(guān)）依照安全生產(chǎn)法律、行政法規和部門(mén)規章作出行政處罰行使自由裁量權的，適用本規則；具體實(shí)施行政處罰需要自由裁量的，參照《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量標準》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《標準》）執行。

煤礦安全監察機構對煤礦安全生產(chǎn)違法行為作出行政處罰行使自由裁量權的，適用《煤礦安全監察行政處罰自由裁量實(shí)施標準（試行）》。

法律、行政法規和地方性法規對行政處罰自由裁量另有規定的，適用其規定；原國家安全監管局、國家安全監管總局公布的部門(mén)規章與本規則不一致的，適用本規則。

第三條本規則所稱(chēng)的行政處罰自由裁量權，是指安全監管執法機關(guān)在對安全生產(chǎn)違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)，根據立法目的和行政處罰的原則，在法律、行政法規和部門(mén)規章規定的行政處罰的種類(lèi)和幅度內，綜合考量違法的事實(shí)、性質(zhì)、手段、后果、情節和改正措施等因素，正確、適當地確定行政處罰的種類(lèi)、幅度或者作出不予行政處罰決定的選擇適用權限。

第四條各級安全監管執法機關(guān)應當加強對各自管轄范圍內安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量行為的監督檢查。

上級安全監管執法機關(guān)有權對下級安全監管執法機關(guān)違法或者不當的行政處罰予以糾正或者撤銷(xiāo)。

第二章 行政處罰自由裁量的考量原則

第五條行使行政處罰自由裁量權，應當遵循程序法定原則，嚴格遵守法律、行政法規和部門(mén)規章規定的程序。

第六條行使行政處罰自由裁量權，應當遵循合法、公平、公正、公開(kāi)的原則，過(guò)罰相當的原則和處罰與教育相結合的原則，依法維護公民、法人和其他組織的合法權益，確保行政處罰自由裁量權行使的合法性和合理性。

第七條行使行政處罰自由裁量權，應當以事實(shí)為依據、以法律為準繩，全面分析違法行為的主體、客體、主觀(guān)方面、客觀(guān)方面等因素，綜合裁量，合理確定應否給予行政處罰或者應當給予行政處罰的種類(lèi)、幅度。給予行政處罰的種類(lèi)、幅度應當與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節、認知態(tài)度以及社會(huì )危害程度相當。

對同一類(lèi)違法主體實(shí)施的性質(zhì)相同、情節相近或者相似、危害后果基本相當的違法行為，在行使行政處罰自由裁量權時(shí)，適用的法律依據、處罰種類(lèi)應當基本一致，處罰幅度應當基本相當。

第八條同一個(gè)違法行為違反不同法律、行政法規或者部門(mén)規章規定的，在適用具體法律條文時(shí)應當遵循下列原則：

（一）優(yōu)先適用法律效力高的規定；

（二）法律效力相同，屬于特別規定的優(yōu)先適用；

（三）法律效力相同，生效時(shí)間在后的優(yōu)先適用。

第九條法律對同一個(gè)違法行為設定了行政處罰的，按照下列原則行使自由裁量權：

（一）同一法律規定實(shí)施某個(gè)違法行為應當（可以）處以罰款的行政處罰確定的，參照《標準》對其罰款幅度予以細化；

（二）同一法律規定實(shí)施某個(gè)違法行為應當（可以）處以不同種類(lèi)（包括警告、沒(méi)收違法所得、暫扣或者吊銷(xiāo)許可證等）的行政處罰的，參照《標準》給予相應種類(lèi)的行政處罰；

（三）同一法律規定實(shí)施某個(gè)違法行為根據情節輕重不同處以不同種類(lèi)的行政處罰的，參照《標準》確定的情節給予相應種類(lèi)的行政處罰。

第十條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員違反不同的法律規定，或者違反同一條款的不同違法情形，有兩個(gè)以上應當給予行政處罰的違法行為的，應當適用不同的法律規定或者同一法律條款規定的不同違法情形，分別裁量，合并處罰。

第三章 行政處罰自由裁量的適用規則

第十一條法律、行政法規或者部門(mén)規章規定應當先予責令改正或者責令限期改正的，應當先予書(shū)面責令當事人在規定期限內予以改正；當事人逾期不改正的，再依法決定行政處罰。

第十二條法律、行政法規或者部門(mén)規章規定的多種處罰應當并處的，不得選擇適用；規定可以并處的，可以選擇適用。

法律、行政法規或者部門(mén)規章明確規定的處罰種類(lèi)可以單處也可以并處的，可以選擇適用，但應分清主罰項和次罰項。

法律、行政法規規定應當先予沒(méi)收物品、沒(méi)收違法所得，再作其他處罰的，不得直接選擇適用其他處罰。

第十三條法律、行政法規或者部門(mén)規章已經(jīng)規定處罰種類(lèi)的，實(shí)施自由裁量權時(shí)，不得改變行政處罰種類(lèi)；對當事人實(shí)施罰款的，其罰款額不得高于法律、行政法規或者部門(mén)規章規定數額的上限，也不得低于其規定數額的下限。

第十四條當事人有下列情形之一的，應當依法從輕處罰：

（一）已滿(mǎn)14周歲不滿(mǎn)18周歲的公民實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為的；

（二）主動(dòng)消除或者減輕安全生產(chǎn)違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為的；

（四）配合安全監管執法機關(guān)查處安全生產(chǎn)違法行為，有立功表現的；

（五）主動(dòng)投案，向安全監管執法機關(guān)如實(shí)交待自己的違法行為的；

（六）具有法律、行政法規規定的其他從輕處罰情形的。

有從輕處罰情節的，應當在法定處罰幅度的中檔以下確定行政處罰標準，但不得低于法定處罰幅度的下限。

本條第一款第（四）項所稱(chēng)的立功表現，是指當事人有揭發(fā)他人安全生產(chǎn)違法行為，并經(jīng)查證屬實(shí)；或者提供查處其他安全生產(chǎn)違法行為的重要線(xiàn)索，并經(jīng)查證屬實(shí)；或者阻止他人實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為；或者協(xié)助司法機關(guān)抓捕其他違法犯罪嫌疑人的行為。

第十五條當事人有下列情形之一的，應當依法從重處罰：

（一）危及公共安全或者其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其人員安全，經(jīng)責令限期改正，逾期未改正的；

（二）一年內因同一種安全生產(chǎn)違法行為受到兩次以上行政處罰的；

（三）拒不整改或者整改不力，其違法行為處于持續狀態(tài)的；

（四）拒絕、阻礙或者以暴力威脅行政執法人員的；

（五）在處置突發(fā)事件期間實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為的；

（六）隱匿、銷(xiāo)毀違法行為證據的；

（七）違法行為情節惡劣，造成人身死亡（重傷、急性工業(yè)中毒）或者嚴重社會(huì )影響的；

（八）故意實(shí)施違法行為的；

（九）對舉報人、證人打擊報復的；

（十）未依法排查治理事故隱患的；

（十一）發(fā)生生產(chǎn)安全事故后逃匿或者瞞報、謊報的；

（十二）具有法律、行政法規規定的其他從重處罰情形的。

有從重處罰情節的，應當在法定處罰幅度內選擇較高或者最高幅度確定處罰標準，但不得高于法定處罰幅度上限。

第十六條當事人有下列情形之一的，不予處罰：

（一）證據不足，安全生產(chǎn)違法事實(shí)不能成立的；

（二）安全生產(chǎn)違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的；

（三）不滿(mǎn)14周歲的公民實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為的；

（四）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為的；

（五）安全生產(chǎn)違法行為在兩年內未被發(fā)現的，法律另有規定的除外；

（六）具有法律、行政法規、部門(mén)規章規定的其他情形的。

前款第五項規定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計算，違法行為有連續或者繼續狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。

第十七條《標準》所稱(chēng)的違法所得，按照下列規定計算：

（一）生產(chǎn)、加工產(chǎn)品的，以生產(chǎn)、加工的產(chǎn)品及其銷(xiāo)售收入作為違法所得；

（二）銷(xiāo)售商品的，以銷(xiāo)售收入作為違法所得；

（三）提供安全生產(chǎn)中介、租賃等服務(wù)的，以服務(wù)收入或者報酬作為違法所得；

（四）銷(xiāo)售收入無(wú)法計算的，按照當地同類(lèi)同等規模的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的平均銷(xiāo)售收入計算；

（五）服務(wù)收入、報酬無(wú)法計算的，按照當地同行業(yè)同種服務(wù)的平均收入或者報酬計算。

第四章 行政處罰自由裁量的審核與監督

第十八條除當場(chǎng)行政處罰外，行政處罰自由裁量結果實(shí)行審核制度。

案件調查終結后，案件承辦人員應當對擬作出行政處罰的種類(lèi)和幅度提出建議，并說(shuō)明行使自由裁量權的事實(shí)、理由和依據；案件審核人員應當對處罰依據、額度等提出審核意見(jiàn)，并將審核意見(jiàn)報送安全監管執法機關(guān)負責人審查決定；安全監管執法機關(guān)已經(jīng)成立行政處罰案件審核委員會(huì )的，審核意見(jiàn)報案件審核委員會(huì )審查決定。

對安全生產(chǎn)違法行為給予從輕或者從重處罰的自由裁量結果，應當由安全監管執法機關(guān)的負責人集體討論決定。

第十九條行政處罰案件實(shí)行備案審查制度。

各級安全監管執法機關(guān)負責法制工作的機構負責本機關(guān)行政處罰案件的備案審查工作，對各類(lèi)安全生產(chǎn)行政處罰案件的實(shí)體內容、執法程序、自由裁量的合法性、適當性以及相關(guān)證據進(jìn)行事后審查，并定期對行政執法案卷進(jìn)行復查和監督。

第二十條行使安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量權的裁量結果應當公開(kāi)，允許社會(huì )公眾查閱，但涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的除外。

第二十一條行政監察機關(guān)對安全監管執法機關(guān)及其工作人員行使行政處罰自由裁量權實(shí)施監察。

安全監管執法機關(guān)及其工作人員行使行政處罰自由裁量權明顯不當的，必須及時(shí)予以糾正；對有關(guān)責任人員依照《安全生產(chǎn)監管監察職責和行政執法責任追究的暫行規定》處理。

第五章 附則

第二十二條違反《安全生產(chǎn)法》有關(guān)規定發(fā)生生產(chǎn)安全事故，應當給予生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負責人、個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人和其他責任人員罰款的，依照《安全生產(chǎn)法》第八十條、第八十一條的規定處罰。

違反《安全生產(chǎn)法》以外的有關(guān)法律、行政法規、部門(mén)規章的規定發(fā)生生產(chǎn)安全事故，應當給予生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負責人、個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人和其他責任人員罰款的，依照《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》的規定處罰。

第二十三條行政處罰自由裁量審查和備案審查的具體辦法，由地方各級安全監管執法機關(guān)根據本機關(guān)實(shí)際制定，并報上一級安全監管執法機關(guān)備案。

第二十四條安全生產(chǎn)違法行為涉嫌構成刑事犯罪的，應當依據規定程序移交司法機關(guān)，不得以罰代刑。

第二十五條本規則自 2010 年 10 月 1 日起 施行。